非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法-wenkub
2023-05-03 02:52:12 本頁(yè)面
【正文】 []號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)兼并重組若干政策措施的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[]號(hào)）及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，我們制定了《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《重組辦法》）及配套的信息披露內(nèi)容與格式指引。一、起草原則公眾公司和上市公司都因?yàn)樯婕肮娎?，需要監(jiān)管部門對(duì)其行為進(jìn)行適度的監(jiān)管，以達(dá)到保護(hù)投資者的最終目的。對(duì)不涉及發(fā)行股份或者公眾公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)后股東累計(jì)不超過(guò)人的重大資產(chǎn)重組由全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)實(shí)施自律管理。2. 突出公司自治原則，減少硬性規(guī)定對(duì)于公眾公司監(jiān)管，我們一直強(qiáng)調(diào)要通過(guò)要求公司健全治理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)自治。為此，在保證公司具有一定透明度、規(guī)范性的同時(shí)，盡可能的降低公司的成本，比如：簡(jiǎn)化公眾公司重大資產(chǎn)重組程序，不設(shè)重組委；實(shí)現(xiàn)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)與主辦券商結(jié)合，降低公司重組中聘請(qǐng)中介的支出；精煉信息披露內(nèi)容，減少公司披露主觀描述性的信息等。并且為了督促中介機(jī)構(gòu)“歸位盡責(zé)”，我們?cè)谙嚓P(guān)條款中加大了對(duì)其違規(guī)的責(zé)任追究和處罰力度。2. 重組的原則要求上市公司與公眾公司在并購(gòu)重組的監(jiān)管目標(biāo)上具有一致性，即為了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)整合和升級(jí)、保護(hù)投資者，所以我們借鑒了上市公司重大資產(chǎn)的原則，要求重組資產(chǎn)定價(jià)公允，資產(chǎn)權(quán)屬清晰，不存在侵害公司和股東合法權(quán)益的情形，有利于提高公司的資產(chǎn)質(zhì)量和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，有利于形成或者保持健全有效的法人治理結(jié)構(gòu)。因此，為了充分保障股東行使權(quán)利，公眾公司重大資產(chǎn)重組參照上市公司的決策程序，需要經(jīng)董事會(huì)審議后提交股東大會(huì)特別決議。(2) 進(jìn)行調(diào)整和創(chuàng)新的重大資產(chǎn)重組監(jiān)管制度.實(shí)行分類監(jiān)管，提高效率我們?cè)谠O(shè)計(jì)公眾公司的重大資產(chǎn)重組監(jiān)管制度中，充分考慮重大資產(chǎn)重組行為本身可能對(duì)公眾公司產(chǎn)生的影響，實(shí)行分層次、分類別的監(jiān)管方式：一是對(duì)不涉及股份發(fā)行的重大資產(chǎn)重組行為，不進(jìn)行行政許可，充分尊重公司、股東的意愿，只要履行了董事會(huì)、股東大會(huì)的決策程序并且取得了其他相關(guān)部門的批準(zhǔn)，向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)送信息披露文件后，即可實(shí)施；二是對(duì)于發(fā)行股票購(gòu)買資產(chǎn)后股東累計(jì)不超過(guò)人的重大資產(chǎn)重組行為，參照定向發(fā)行股票的規(guī)定，可以豁免向我會(huì)提出核準(zhǔn)申請(qǐng)，由全國(guó)股
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