非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法-文庫吧在線文庫
【正文】 ，有利于形成或者保持健全有效的法人治理結(jié)構(gòu)。為此，在保證公司具有一定透明度、規(guī)范性的同時(shí)，盡可能的降低公司的成本，比如：簡(jiǎn)化公眾公司重大資產(chǎn)重組程序，不設(shè)重組委；實(shí)現(xiàn)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問與主辦券商結(jié)合，降低公司重組中聘請(qǐng)中介的支出；精煉信息披露內(nèi)容，減少公司披露主觀描述性的信息等。對(duì)不涉及發(fā)行股份或者公眾公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)后股東累計(jì)不超過人的重大資產(chǎn)重組由全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)實(shí)施自律管理。因此，為了規(guī)范非上市公眾公司（以下簡(jiǎn)稱公眾公司）重大資產(chǎn)重組行為，督促公眾公司履行相應(yīng)的決策程序和信息披露義務(wù)，保護(hù)公眾公司和投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整合和實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，依照《公司法》、《證券法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》（國(guó)發(fā)[]號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)兼并重組若干政策措施的意見》（國(guó)發(fā)[]號(hào)）及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，我們制定了《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《重組辦法》）及配套的信息披露內(nèi)容與格式指引。針對(duì)違法違規(guī)行為，我們將比照上市公司，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施，并將當(dāng)事人的違法行為和整改情況記入誠(chéng)信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，參照《證券法》的規(guī)定進(jìn)行行政處罰，并采取市場(chǎng)禁入的措施。同時(shí)，為了突出獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問督導(dǎo)的側(cè)重點(diǎn)，我們明確了作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問所需要履行的督導(dǎo)的事項(xiàng)?！秶?guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》中明確了掛牌公司的監(jiān)管可以比照上市公司進(jìn)行。.充分發(fā)揮公司自治，允許支付手段自主定價(jià)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)兼并重組若干政策措施的意見》中規(guī)定“非上市公眾公司兼并重組，允許實(shí)行股份協(xié)商定價(jià)”。.加強(qiáng)退市公司重組的監(jiān)管要求從法律屬性來說，退市公司屬于當(dāng)然的非上市公眾公司，其監(jiān)管安排應(yīng)當(dāng)符合非上市公眾公司并購(gòu)重組的一般規(guī)定。對(duì)于不掛牌公司的重大資產(chǎn)重組行為，決策程序和信息披露內(nèi)容比照掛牌公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。因此，退市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組與申請(qǐng)重新上市并無必然聯(lián)系。因此，為了充分體現(xiàn)中小投資者的意愿，并且按照《證券法》中有關(guān)涉眾的情形，對(duì)股東人數(shù)超過人的公眾公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，要求實(shí)施中小投資者單獨(dú)
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