【正文】 員工信息表 51 設(shè)備購置申請表 52 業(yè)務(wù)流程指引 項(xiàng)目搜集 金徽 投資公司的項(xiàng)目主要有三個(gè)來源：（ 1）依托本公司實(shí)體業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)及國內(nèi) 業(yè)務(wù)衍 生出來的直接投資機(jī)會(huì)，投資對象為農(nóng)業(yè)項(xiàng)目、土地項(xiàng)目， 它的特點(diǎn)是貼近資本市場，退出渠道暢通 并有保障，資金回收周期較長 ，回報(bào)較為豐厚；（ 2）與國內(nèi)外 實(shí)業(yè)公司 結(jié)為策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資；（ 3）派出專門人員跟蹤和研究國內(nèi)新技術(shù)以及資本市場的新熱點(diǎn)，通過項(xiàng)目洽談、寄送資料、報(bào)刊資料、電話查詢、項(xiàng)目庫推薦、訪問企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋找項(xiàng)目信息，作好項(xiàng)目儲(chǔ)備。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計(jì)劃書，則在接受對方的商業(yè)計(jì)劃書之后就可與之簽署保密協(xié)議。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企 業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫完整的《投資建議書》。所有內(nèi)部審查工作自接到項(xiàng)目投資經(jīng)理提交完整材 料之日起三 個(gè)工作日內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會(huì)決策意見表》。跟蹤管理的具體內(nèi)容有： a、 定期（每月或每季，視項(xiàng)目企業(yè)具體情況而定）取得企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、生產(chǎn)經(jīng)營進(jìn)度表、重要銷售合同等，并分析整理為《企業(yè)情況月度分析表》； b、 參加企業(yè)重要會(huì)議，包括股東會(huì)、 股東會(huì) 、 項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)以及《投資協(xié)議》中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會(huì)議并形成《會(huì)議紀(jì)錄》； c、 每季度對企業(yè)進(jìn)行至少一次訪談，了解企業(yè)經(jīng)營狀況、存在的問題、提出相關(guān)咨詢意見并形成《企業(yè)情況季度報(bào)告》。 圖示：工作流程圖 項(xiàng)目接收 項(xiàng)目初審 對項(xiàng)目進(jìn)行初步實(shí)地調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填制 《項(xiàng)目概況表》 項(xiàng)目立項(xiàng) 項(xiàng)目初審后認(rèn)為可以對企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，項(xiàng)目經(jīng)理填寫 《項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》 ，報(bào)公司項(xiàng)目考評(píng)會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)。 動(dòng)態(tài)跟蹤管理 投資退出 對項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行跟蹤管理，取得相關(guān)資料、參加重要會(huì)議，并形成 《企業(yè)情況月度分析表》 及 《企業(yè)情況季度報(bào)告》 項(xiàng)目經(jīng)理提交 《投資退出方案書》 并組織實(shí)施、項(xiàng)目退出后 完成 《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》 業(yè)務(wù)檔案參考 業(yè)務(wù)檔案一：項(xiàng)目概況表 項(xiàng)目概況表 項(xiàng)目人員 日期 項(xiàng)目名稱 項(xiàng)目來源 行業(yè)板塊 項(xiàng)目所在地區(qū) 聯(lián)系方式 主營業(yè)務(wù)或 主要產(chǎn)品介紹 項(xiàng)目優(yōu)勢 項(xiàng)目現(xiàn)狀 備注 業(yè)務(wù)檔案二：企業(yè)所需提供資料清單 企業(yè)基本情況調(diào)查資料提綱 一、 公司基本情況、歷史沿革、股東結(jié)構(gòu) 公司設(shè)立時(shí)間、注冊資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例； 公司歷次股權(quán)變更情況、目前的注冊資本、股東結(jié)構(gòu)； 提供資料：營業(yè)執(zhí)照、公司章程復(fù)印件，如設(shè)立或變更時(shí)經(jīng)政府部門批準(zhǔn)，提供批準(zhǔn)文件； 二、 公司資產(chǎn)及經(jīng)營狀況 公司主要產(chǎn)品及業(yè)務(wù)； 公司主要產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程； 公司主要資產(chǎn)狀況：土地 、房產(chǎn)、主要設(shè)備等的數(shù)量、購置價(jià)格； 土地、房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、認(rèn)證等文件（復(fù)印件）； 公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表； 公司主要債務(wù)人、債權(quán)人及擔(dān)保抵押情況； 三、 公司治理結(jié)構(gòu)及對外投資情況 公司組織結(jié)構(gòu)圖（包括參控股企業(yè)）； 公司參控股企業(yè)的業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營狀況等介紹； 公司董事、高級(jí)管理人員、主要技術(shù)專家介紹； 四、 公司的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況 公司股東從事業(yè)務(wù)情況介紹，是否從事或投資于與本公司業(yè)務(wù)有競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)； 公司主要客 戶清單，公司產(chǎn)品的銷售方式； 公司主要原料供應(yīng)商名單，公司原材料的采購方式，公司主要設(shè)備的采購方 式； 五、 公司對外重大合作合同、法律訴訟情況； 六、 公司設(shè)立以來資產(chǎn)重組（資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購等情況） 七、 公司發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項(xiàng)目情況。 二、 投資發(fā)展部 投資部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的開發(fā)、投資與跟蹤管理，并對相關(guān)行業(yè)、市場進(jìn)行前景分析及研究。 四、 資產(chǎn)管理部 資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)公司對權(quán)益類股權(quán) 的投資，其主要 職能是在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為公司獲取最大的 投資收益，具體職責(zé)如下： 在公司授權(quán)范圍內(nèi)，制訂階段投資策略及年度 /半年投資計(jì)劃方案，并組織實(shí)施； 負(fù)責(zé)股權(quán)及債卷 的買賣業(yè)務(wù)； 負(fù)責(zé)與 新 項(xiàng)目 相關(guān)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)； 負(fù) 責(zé)投資 市場趨勢研究、政策效應(yīng)分析及其預(yù)測 。 第三條 項(xiàng)目階段性工作報(bào)告 一、 項(xiàng)目階段性工作報(bào)告為業(yè)務(wù)人員在進(jìn)行項(xiàng)目審查過程中的不定期報(bào)告，即每次出差后的工作小結(jié)。 第四條、 月度工作計(jì)劃與總結(jié) 一、 月度工作報(bào)告。 第五條、 年度工作報(bào)告 一、 年度工作報(bào)告于次年元月 15 日前提交，包括年度總結(jié)和計(jì)劃。 本次調(diào)研收獲： 針對上述問題的回饋、調(diào)研過程中出現(xiàn)的新問題及相應(yīng)措施、獲得的其他項(xiàng)目信息等 結(jié)論： 如需進(jìn)一步跟蹤 —— 項(xiàng)目存在的問題、擬解決方案。 第四條 項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案包括企業(yè)月度、年度財(cái)務(wù)報(bào)表、季度訪談 /項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、重要會(huì)議紀(jì)錄。 第八條 業(yè)務(wù)部門應(yīng)做好業(yè)務(wù)檔案的日常整理工作，于不同業(yè)務(wù)階段結(jié)束后的五日內(nèi)按公司行政管理部的要求填寫檔案移交清單，并將業(yè)務(wù)檔案移交歸檔。 考評(píng)結(jié)果與員工切身利益緊密掛鉤。 考評(píng)內(nèi)容及指標(biāo)詳見《員工考評(píng)細(xì)則》 五、 考評(píng)時(shí)間 員工月度考評(píng)在每個(gè)月的 16 日進(jìn)行，半年度考評(píng)在一月及七月的前十五日內(nèi)進(jìn)行，員工須在前十日內(nèi)提交半年工作總結(jié)報(bào)告，考評(píng)人在其后五日內(nèi)完成對其考評(píng)。 第二條 本細(xì)則所稱工資，即指每月固定工資、浮動(dòng)工資。 固定工資，實(shí)行職級(jí)工資制，相對穩(wěn)定，是崗位的靜態(tài)考核。 連續(xù)兩次考評(píng)成績?yōu)閮?yōu)秀者，固定工資職級(jí)上浮一級(jí)。 第六條 工資核定程序 固定工資，根據(jù)崗位所需技能、所承擔(dān)職任、工作強(qiáng)度、工作環(huán)境等確 定職級(jí)及職級(jí)檔次。 第二條 本辦法適用于公司各部門。 第四條 公司費(fèi)用管理的基本原則是： 量入為出。 第五條 公司費(fèi)用管理的基本方法是預(yù)算控制。 第七條 差旅費(fèi) （一）差旅費(fèi)是指公司員工因公出差所支出的交通費(fèi)、住宿費(fèi)及各種補(bǔ)貼等費(fèi)用。 公司員工因公出差，乘坐 交通工具不得超過下列標(biāo)準(zhǔn)： 項(xiàng)目 職務(wù) 飛機(jī) 火車 輪船 公司副總經(jīng)理 以上 普通艙位 軟臥 二等艙位 一般工作人員 普通艙位 硬臥 三等艙位 出差住宿費(fèi)日均最高限額及補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)如下，日均住宿費(fèi)用開支超出限額部分，一律自負(fù)。 往、返機(jī)場的交通費(fèi) 用按實(shí)報(bào)銷。 因交通條件限制而在火車、輪船上過夜的，按每人一次 100 元計(jì)發(fā)補(bǔ)貼。 1出差期間市內(nèi)電話費(fèi)實(shí)報(bào)實(shí)銷 。 （五）員工休假交通費(fèi) 往返交通費(fèi)按以下標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷： 員工經(jīng)批準(zhǔn)休假，乘火車按硬座 、乘輪船按三等艙標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷 交通費(fèi)。 第八條 業(yè)務(wù)招待費(fèi) （一）業(yè)務(wù) 招待費(fèi)指因業(yè)務(wù)需要而發(fā)生的餐費(fèi)、禮品費(fèi)等。禮品的種類、品牌、數(shù)量、單價(jià)等要求由綜合部提出并編制預(yù)算，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后交綜合部委外制作或采購。 自行購買的單項(xiàng)禮品的價(jià)格超過 1000 元的，公司不予報(bào)銷。凡綜合部統(tǒng)一采購并為各部門備用的辦公用品等，由綜合部根據(jù)年度預(yù)算按月編制采購計(jì)劃。書籍用完后，要交綜合部統(tǒng)一保管。綜合部應(yīng)事先編制會(huì)議預(yù)算，經(jīng)總經(jīng)理簽署意見后，報(bào)資金財(cái)務(wù)部核準(zhǔn)。 （二）公司各部門電話機(jī)、傳真機(jī)的安裝由綜合部部統(tǒng)一辦理。由公司托付話費(fèi)員工手機(jī)話費(fèi)全年超出限額的部分，在 工資中扣除；其他每月憑票報(bào)銷手機(jī)話費(fèi)的員工，一旦其本年度已報(bào)銷的話費(fèi)總額達(dá)到其全年話費(fèi)總限額，停止報(bào)銷其本年度以后月份的話費(fèi)。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，按接聽聲訊臺(tái)費(fèi)用的 3 倍在工資中扣除。 （三）員工經(jīng)批準(zhǔn)參加外單位舉辦的培訓(xùn)活動(dòng)發(fā)生的培訓(xùn)費(fèi)據(jù)實(shí)報(bào)銷，其中，住宿費(fèi)按照培訓(xùn)通知執(zhí)行，交通費(fèi)依照出差標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，但不享受有關(guān)補(bǔ)助。 （二）裝修工作完成后，由綜合部驗(yàn)收。 （二） 股東會(huì) 費(fèi)須經(jīng) 執(zhí)行董事 審批后方可報(bào)銷。 第十七條 備用金 （一）備用金是員工因工作需要向公司資金財(cái)務(wù)部的借款，資金財(cái)務(wù)部按照“計(jì)劃審批、預(yù)算控制”的原則進(jìn)行管理。 第三章 審批原則及程序 第十八條 原則規(guī)定 （一）借款原則：預(yù)借現(xiàn)金或支票時(shí)，遵循“前帳不清，后帳不借”的原則。特殊情況不得超過一周，未按規(guī)定期限核銷的，由資金財(cái)務(wù)部向公司總經(jīng)理報(bào)告。 （二）報(bào)銷原則：費(fèi)用的報(bào)銷應(yīng)遵循誰開支誰報(bào)銷的原則，不準(zhǔn)代報(bào)。 第十九條 會(huì)議費(fèi) （一）會(huì)議預(yù)算審批 綜合部根據(jù)需要編制《會(huì)議費(fèi)用預(yù)算報(bào)告》，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)； （二）借款：會(huì)議費(fèi)借款需編制《會(huì)議費(fèi)用預(yù)算報(bào)告》 —— ?經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)—— ?經(jīng)辦人填寫《借款單（或領(lǐng)用支票審批單）》 —— ?出納付款（或支票）。 報(bào)銷程序： 綜合部辦理驗(yàn)收、登記、在發(fā)票背面簽章 —— ?經(jīng)辦人填寫《費(fèi)用報(bào)銷單》，附經(jīng)批準(zhǔn)的《購置申請表》 —— ?總經(jīng)理 審批 ?資金財(cái)務(wù)部審單?出納付款或核銷支票。 報(bào)銷程序：經(jīng)辦人填寫《費(fèi)用報(bào)銷單》 —— ?報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn) —— ?資金財(cái)務(wù) 部審單 ?出納付款或核銷支票。所提原始單據(jù)必須真實(shí)、合法，與開支內(nèi)容相符，否則不予報(bào)銷。 行政常用表格 一、 出差申請表 二、 請（休）假申請表 三、 轉(zhuǎn)正考核表 四、 員工信息表 出差申請表 出差申請人 填制日期 出差地點(diǎn) 出差時(shí)間 項(xiàng)目名稱 /調(diào)研單位 項(xiàng)目進(jìn)度 /調(diào)研目的 項(xiàng)目所在地 時(shí)間安排 部門經(jīng)理意見 總經(jīng)理意見