【正文】 管理制度匯 總 四川省 金徽 投資有限責任公司 目錄 業(yè)務管理制度 業(yè)務流程指引 2 業(yè)務檔案參考 5 行政管理制 度 部門及崗位職責 21 工作報告制度 24 業(yè)務檔案管理辦法 27 人事管理制度 員工考評辦法 29 工資實施細則 35 財務管理制度 費用管理辦法 37 附：行政常用表格 出差申請表 47 請（休）假申請表 48 轉(zhuǎn)正考核表 49 員工信息表 51 設備購置申請表 52 業(yè)務流程指引 項目搜集 金徽 投資公司的項目主要有三個來源：（ 1）依托本公司實體業(yè)務、收購兼并業(yè)務及國內(nèi) 業(yè)務衍 生出來的直接投資機會，投資對象為農(nóng)業(yè)項目、土地項目， 它的特點是貼近資本市場，退出渠道暢通 并有保障，資金回收周期較長 ，回報較為豐厚；（ 2）與國內(nèi)外 實業(yè)公司 結(jié)為策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資；（ 3）派出專門人員跟蹤和研究國內(nèi)新技術(shù)以及資本市場的新熱點，通過項目洽談、寄送資料、報刊資料、電話查詢、項目庫推薦、訪問企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋找項目信息，作好項目儲備。 項目初審 項目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計劃書或項目介紹的七個工作日內(nèi) ，對項目進行初步調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填制《項目概況表》。項目經(jīng)過初選后分類、編號、入庫。 簽署保密協(xié)議 在要求提供完整的商業(yè)計劃書之前，項目投資經(jīng)理應主動與企業(yè)簽署保密協(xié)議。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計劃書，則在接受對方的商業(yè)計劃書之后就可與之簽署保密協(xié)議。 立項申請與立項 項目初審后認為需要對企業(yè)做進一步調(diào)查研究的，項目投資經(jīng)理填寫《立項審批表》，報公司項目考評會批準立項。立項批準一般在兩個工作日內(nèi)完成，經(jīng)批準的項目可以進行盡職調(diào)查工作。 盡職調(diào)查 立項批準后，項目 投資經(jīng)理到項目企業(yè)進行盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)《盡職調(diào)查報告》。盡職調(diào)查認為可以投資的企 業(yè)與項目，項目投資經(jīng)理編寫完整的《投資建議書》。盡職調(diào)查一般在 十個工作日內(nèi)完成。 投資決策委員會審查 股東 會下設投資決策委員會， 邀約副總經(jīng)理及顧問參加， 由該委員會代 股東會 行使投資決策權(quán)。投資決策委員會采用會議及信函兩種工作方式，投資項目應 取得投資決策委員會簡單多數(shù)通過，當投資決策委員會中對所提交討論的投資項目贊成與反對票各占 1/2 時，由投資決策委員會主席做出投資決議。所有內(nèi)部審查工作自接到項目投資經(jīng)理提交完整材 料之日起三 個工作日內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會決策意見表》。在項目投資具體實施的過程中，若因客觀原因遇到與投資決策委員會通過之相關(guān)投資決策不符的情況，應撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新決策。 簽訂投資協(xié)議 投資決策委員會審查同意進行投資的企業(yè)或項目，經(jīng)公司法律顧問審核相關(guān)合同協(xié)議后，由 執(zhí)行董事 或 執(zhí)行董事 授權(quán)代表與合作對方簽署《投資協(xié)議》。 對項目企業(yè)的跟蹤管理 在投資協(xié)議生效后，項目投資經(jīng)理具體負責項目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營進展外，還應為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務，使企業(yè)在盡可能短的時間 內(nèi)快速增值。跟蹤管理的具體內(nèi)容有： a、 定期（每月或每季，視項目企業(yè)具體情況而定）取得企業(yè)財務報表、生產(chǎn)經(jīng)營進度表、重要銷售合同等，并分析整理為《企業(yè)情況月度分析表》； b、 參加企業(yè)重要會議，包括股東會、 股東會 、 項目協(xié)調(diào)會以及《投資協(xié)議》中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會議并形成《會議紀錄》； c、 每季度對企業(yè)進行至少一次訪談，了解企業(yè)經(jīng)營狀況、存在的問題、提出相關(guān)咨詢意見并形成《企業(yè)情況季度報告》。 投資的退出 在項目立項之初，項目投資經(jīng)理即要為項目設計退出手段 及時間表 ，然后隨著項目進展及時修訂。具體的退出方 式包括三種： 現(xiàn)金提現(xiàn) 、出售、 資產(chǎn)協(xié)商抵償， 清算或破產(chǎn)。 當風險公司經(jīng)營狀況不好且難以扭轉(zhuǎn)時，解散或破產(chǎn)并進行清算是無 選擇的退出方式。 圖示：工作流程圖 項目接收 項目初審 對項目進行初步實地調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填制 《項目概況表》 項目立項 項目初審后認為可以對企業(yè)做進一步調(diào)查研究的，項目經(jīng)理填寫 《項目立項審批表》 ，報公司項目考評會批準立項。 項目盡職調(diào)查 立項批準后，項目經(jīng)理到項目企業(yè)進行盡職調(diào)查，并填寫完成 《盡職調(diào)查報告》 。盡職調(diào)查認為可以投資的企業(yè)與項目，項目經(jīng)理編寫完整的 《投資建議書》 。 項目經(jīng)理 項目考評會 項目經(jīng)理 投資決策 投資決策委員會 完成 《投資決策委員會決策意見表》 ，形成投資決議。 動態(tài)跟蹤管理 投資退出 對項目企業(yè)進行跟蹤管理，取得相關(guān)資料、參加重要會議，并形成 《企業(yè)情況月度分析表》 及 《企業(yè)情況季度報告》 項目經(jīng)理提交 《投資退出方案書》 并組織實施、項目退出后 完成 《項目總結(jié)報告》 業(yè)務檔案參考 業(yè)務檔案一：項目概況表 項目概況表 項目人員 日期 項目名稱 項目來源 行業(yè)板塊 項目所在地區(qū) 聯(lián)系方式 主營業(yè)務或 主要產(chǎn)品介紹 項目優(yōu)勢 項目現(xiàn)狀 備注 業(yè)務檔案二：企業(yè)所需提供資料清單 企業(yè)基本情況調(diào)查資料提綱 一、 公司基本情況、歷史沿革、股東結(jié)構(gòu) 公司設立時間、注冊資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例； 公司歷次股權(quán)變更情況、目前的注冊資本、股東結(jié)構(gòu)； 提供資料：營業(yè)執(zhí)照、公司章程復印件，如設立或變更時經(jīng)政府部門批準，提供批準文件； 二、 公司資產(chǎn)及經(jīng)營狀況 公司主要產(chǎn)品及業(yè)務； 公司主要產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程； 公司主要資產(chǎn)狀況：土地 、房產(chǎn)、主要設備等的數(shù)量、購置價格； 土地、房產(chǎn)、商標、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認證、認證等文件（復印件）； 公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表； 公司主要債務人、債權(quán)人及擔保抵押情況； 三、 公司治理結(jié)構(gòu)及對外投資情況 公司組織結(jié)構(gòu)圖（包括參控股企業(yè)）； 公司參控股企業(yè)的業(yè)務、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營狀況等介紹； 公司董事、高級管理人員、主要技術(shù)專家介紹； 四、 公司的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況 公司股東從事業(yè)務情況介紹，是否從事或投資于與本公司業(yè)務有競爭關(guān)系的業(yè)務； 公司主要客 戶清單，公司產(chǎn)品的銷售方式； 公司主要原料供應商名單，公司原材料的采購方式，公司主要設備的采購方 式； 五、 公司對外重大合作合同、法律訴訟情況； 六、 公司設立以來資產(chǎn)重組（資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購等情況） 七、 公司發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項目情況。 業(yè)務檔案三：審慎調(diào)查提綱 審慎調(diào)查提綱 一、 行業(yè)調(diào)查 行業(yè)的整體發(fā)展趨勢是什么（行業(yè)的市場走向） 行業(yè)總市場容量、其增長率及其判斷依據(jù) 行業(yè)內(nèi)影響企業(yè)利潤的因素 二、 產(chǎn)品市場情況 產(chǎn)品市場規(guī)模、增長潛力及市場份額分布 公司產(chǎn)品主要競爭對手的名單及對競爭對 手占有市場份額的分析 公司在產(chǎn)品技術(shù)、價格、分銷渠道及促銷手段等方面與競爭對手的比較（相互優(yōu)勢所在，公司優(yōu)勢的判斷依據(jù)、對方優(yōu)勢的相應對策） 公司產(chǎn)品的可替代性分析、進入壁壘與退出壁壘（潛在競爭對手及其可能進入的時間分析） 公司如何與正在研制同類產(chǎn)品的大公司競爭 三、 銷售策略 公司目前的銷售體系是直銷還是通過代理商，與代理商的關(guān)系