投資管理操作流程-wenkub
2023-04-27 06:45:09 本頁面
【正文】 計(jì)劃；⑦ 財(cái)務(wù)可行性和收益預(yù)測(cè)；⑧ 項(xiàng)目的時(shí)間進(jìn)度計(jì)劃；⑨ 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析。 第二章 投資決策操作流程第五條 項(xiàng)目搜集負(fù)責(zé)單位由基金管理公司投資管理部項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。經(jīng)有限合伙基金以及基金管理公司授權(quán)，基金管理公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)簽署經(jīng)有限合伙基金投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)的直接投資項(xiàng)目的有關(guān)合同和協(xié)議。根據(jù)基金管理公司總經(jīng)理辦公會(huì)意見，組織、協(xié)調(diào)有限合伙基金投資決策委員會(huì)獨(dú)立確定的兩個(gè)以上相關(guān)領(lǐng)域投資專家，對(duì)擬直接投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，并提出書面評(píng)審意見。*****產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金投資管理操作流程（暫行）二○○九年十月二十二日目 錄第一章 投資決策權(quán)限第二章 投資決策的操作流程第三章 投資后管理第四章 風(fēng)險(xiǎn)管理 前 言為了使*****創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作規(guī)范化、科學(xué)化、專業(yè)化，根據(jù)*****產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱“有限合伙基金”）的有限合伙協(xié)議、**創(chuàng)業(yè)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“基金管理公司”）的公司章程，特制定本辦法，以規(guī)范、指導(dǎo)有關(guān)投資運(yùn)營工作事宜。第二條 風(fēng)險(xiǎn)控制部建立并根據(jù)“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系”，會(huì)同投資管理部、綜合財(cái)務(wù)部以及相關(guān)財(cái)務(wù)、法律咨詢部門，對(duì)（擬）直接投資項(xiàng)目在投資決策、投資后管理過程中的各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行系統(tǒng)的調(diào)查、分析、評(píng)估，并提出相應(yīng)的建議。負(fù)責(zé)執(zhí)行和實(shí)施經(jīng)有限合伙基金投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)的直接投資計(jì)劃和方案。工作目的根據(jù)*****產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方向和領(lǐng)域，在電子信息、生物技術(shù)與制藥、新材料、新能源及環(huán)保等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面，搜尋候選項(xiàng)目，建立“GM創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金候選項(xiàng)目庫”，以篩選出高質(zhì)量、高增長(zhǎng)潛力的投資項(xiàng)目?！睢巴顿Y建議書”至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：① 摘要；② 業(yè)務(wù)及其將來的發(fā)展介紹；③ 管理層介紹；④ 融資情況介紹；⑤ 風(fēng)險(xiǎn)因素介紹；⑥ 投資回報(bào)及退出介紹；⑦ 營運(yùn)分析及預(yù)測(cè)；⑧ 財(cái)務(wù)報(bào)表；⑨ 財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)；⑩ 說明性信息。第七條 項(xiàng)目調(diào)查（盡職調(diào)查）負(fù)責(zé)單位由基金管理公司投資管理部經(jīng)理組織、委托相關(guān)投資、會(huì)計(jì)、法律等咨詢機(jī)構(gòu)實(shí)施。類別主要內(nèi)容Ⅰ公司簡(jiǎn)介Ⅰ公司簡(jiǎn)介① 公司成立背景及情況介紹；② 公司歷史沿革；③ 公司成立以來股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化及增資和資產(chǎn)重組情況；④ 公司成立以來主要發(fā)展階段及每一階段變化發(fā)展的原因；⑤ 公司成立以來業(yè)務(wù)發(fā)展、生產(chǎn)能力、盈利能力、銷售數(shù)量、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的主要變化情況；⑥ 公司對(duì)外投資情況，包括投資金額、投資比例、投資性質(zhì)、投資收益等情況和被投資主要單位情況介紹；⑦ 公司員工狀況，包括年齡結(jié)構(gòu)、教育程度結(jié)構(gòu)、崗位分布結(jié)構(gòu)和技術(shù)職稱分布結(jié)構(gòu)；⑧ 董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷；⑨ 公司歷年股利發(fā)放情況和公司現(xiàn)在的股利分配政策；⑩ 公司實(shí)施高級(jí)管理人員和職工持股計(jì)劃情況。Ⅴ銷售Ⅴ銷售① 簡(jiǎn)述公司產(chǎn)品國內(nèi)外銷售市場(chǎng)開拓及銷售網(wǎng)絡(luò)的建立歷程；② 公司主要客戶及有關(guān)情況，主要客戶在銷售總額中的比重，主要客戶的地域分布狀況；主要銷售地域，銷售管理及銷售網(wǎng)絡(luò)分布情況；產(chǎn)品國內(nèi)外銷售比例，外銷主要國家和地區(qū)分布結(jié)構(gòu)及比例；③ 公司是否有長(zhǎng)期固定價(jià)格銷售合同；④ 公司擴(kuò)大銷售的主要措施和營銷手段⑤ 銷售人員的結(jié)構(gòu)情況，包括人數(shù)、學(xué)歷、工作經(jīng)驗(yàn)、分工等，公司對(duì)銷售人員的主要激勵(lì)措施；⑥ 公司廣告策略如何，廣告的主要媒體及在每一媒體上廣告費(fèi)用支出比例，每年廣告費(fèi)用總支出數(shù)額及增長(zhǎng)情況，廣告費(fèi)用總支出占公司費(fèi)用總支出的比例；⑦ 公司主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手名單及主要資料，公司和主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在國內(nèi)外市場(chǎng)上各自所占的市場(chǎng)比例；⑧ 公司為消費(fèi)者提供哪些售后服務(wù)，具體怎樣安排；⑨ 公司的賒銷期限一般多長(zhǎng)，賒銷部分占銷售總額的比例多大；歷史上是否發(fā)生過壞帳，每年實(shí)際壞帳金額占應(yīng)收賬款的比例如何；主要賒銷客戶的情況及信譽(yù)；⑩ 公司是否擁有進(jìn)出口權(quán)，若無，公司主要委托那家外貿(mào)公司代理，該外貿(mào)公司主要情況介紹。Ⅸ主要債權(quán)債務(wù)① 公司目前主要有哪些債權(quán)，該債權(quán)形成的原因； ② 公司目前主要的銀行貸款，該貸款的金額、利率、期限、到期日及是否有逾期貸款；③ 公司對(duì)關(guān)聯(lián)人（股東、員工、控股子公司）的借款情況；④ 公司對(duì)主要股東和其他企業(yè)的借款進(jìn)行擔(dān)保及抵押情況。工作方法委托實(shí)施盡職調(diào)查的投資咨詢機(jī)構(gòu)須至少按下述調(diào)查方法，獲取被調(diào)查企業(yè)全面、真實(shí)信息。第八條 項(xiàng)目再篩選（一般篩選）負(fù)責(zé)單位由基金管理公司投資總監(jiān)負(fù)責(zé)。工作目的通過對(duì)項(xiàng)目更進(jìn)一步的分析、評(píng)估，進(jìn)一步篩選項(xiàng)目。影響投資決策因素的類別權(quán)重Ⅰ（10分制）影響投資決策因素的名稱權(quán)重Ⅱ（10分制）程度評(píng)分管理相關(guān)工作經(jīng)歷教育程度團(tuán)結(jié)一致性領(lǐng)導(dǎo)能力對(duì)商業(yè)領(lǐng)悟力財(cái)務(wù)投資規(guī)模
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