投資管理操作流程-wenkub
2023-04-27 06:45:09 本頁面
【正文】 計劃；⑦ 財務可行性和收益預測；⑧ 項目的時間進度計劃；⑨ 項目的風險分析。 第二章 投資決策操作流程第五條 項目搜集負責單位由基金管理公司投資管理部項目經理負責組織實施。經有限合伙基金以及基金管理公司授權，基金管理公司總經理負責簽署經有限合伙基金投資決策委員會批準的直接投資項目的有關合同和協(xié)議。根據(jù)基金管理公司總經理辦公會意見，組織、協(xié)調有限合伙基金投資決策委員會獨立確定的兩個以上相關領域投資專家，對擬直接投資項目進行評審，并提出書面評審意見。*****產業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金投資管理操作流程（暫行）二○○九年十月二十二日目 錄第一章 投資決策權限第二章 投資決策的操作流程第三章 投資后管理第四章 風險管理 前 言為了使*****創(chuàng)業(yè)投資基金的運作規(guī)范化、科學化、專業(yè)化，根據(jù)*****產業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金（以下簡稱“有限合伙基金”）的有限合伙協(xié)議、**創(chuàng)業(yè)投資基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理公司”）的公司章程，特制定本辦法，以規(guī)范、指導有關投資運營工作事宜。第二條 風險控制部建立并根據(jù)“風險評估指標體系”，會同投資管理部、綜合財務部以及相關財務、法律咨詢部門，對（擬）直接投資項目在投資決策、投資后管理過程中的各個階段的風險，進行系統(tǒng)的調查、分析、評估，并提出相應的建議。負責執(zhí)行和實施經有限合伙基金投資決策委員會批準的直接投資計劃和方案。工作目的根據(jù)*****產業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方向和領域，在電子信息、生物技術與制藥、新材料、新能源及環(huán)保等高新技術產業(yè)方面，搜尋候選項目，建立“GM創(chuàng)業(yè)投資引導基金候選項目庫”，以篩選出高質量、高增長潛力的投資項目。☆“投資建議書”至少應包括以下內容：① 摘要；② 業(yè)務及其將來的發(fā)展介紹；③ 管理層介紹；④ 融資情況介紹；⑤ 風險因素介紹；⑥ 投資回報及退出介紹；⑦ 營運分析及預測；⑧ 財務報表；⑨ 財務預測；⑩ 說明性信息。第七條 項目調查（盡職調查）負責單位由基金管理公司投資管理部經理組織、委托相關投資、會計、法律等咨詢機構實施。類別主要內容Ⅰ公司簡介Ⅰ公司簡介① 公司成立背景及情況介紹；② 公司歷史沿革；③ 公司成立以來股權結構的變化及增資和資產重組情況；④ 公司成立以來主要發(fā)展階段及每一階段變化發(fā)展的原因；⑤ 公司成立以來業(yè)務發(fā)展、生產能力、盈利能力、銷售數(shù)量、產品結構的主要變化情況；⑥ 公司對外投資情況，包括投資金額、投資比例、投資性質、投資收益等情況和被投資主要單位情況介紹；⑦ 公司員工狀況，包括年齡結構、教育程度結構、崗位分布結構和技術職稱分布結構；⑧ 董事、監(jiān)事及高級管理人員的簡歷；⑨ 公司歷年股利發(fā)放情況和公司現(xiàn)在的股利分配政策；⑩ 公司實施高級管理人員和職工持股計劃情況。Ⅴ銷售Ⅴ銷售① 簡述公司產品國內外銷售市場開拓及銷售網絡的建立歷程；② 公司主要客戶及有關情況，主要客戶在銷售總額中的比重，主要客戶的地域分布狀況；主要銷售地域，銷售管理及銷售網絡分布情況；產品國內外銷售比例，外銷主要國家和地區(qū)分布結構及比例；③ 公司是否有長期固定價格銷售合同；④ 公司擴大銷售的主要措施和營銷手段⑤ 銷售人員的結構情況，包括人數(shù)、學歷、工作經驗、分工等，公司對銷售人員的主要激勵措施；⑥ 公司廣告策略如何，廣告的主要媒體及在每一媒體上廣告費用支出比例，每年廣告費用總支出數(shù)額及增長情況，廣告費用總支出占公司費用總支出的比例；⑦ 公司主要競爭對手名單及主要資料，公司和主要競爭對手在國內外市場上各自所占的市場比例；⑧ 公司為消費者提供哪些售后服務，具體怎樣安排；⑨ 公司的賒銷期限一般多長，賒銷部分占銷售總額的比例多大；歷史上是否發(fā)生過壞帳，每年實際壞帳金額占應收賬款的比例如何；主要賒銷客戶的情況及信譽；⑩ 公司是否擁有進出口權，若無，公司主要委托那家外貿公司代理，該外貿公司主要情況介紹。Ⅸ主要債權債務① 公司目前主要有哪些債權，該債權形成的原因； ② 公司目前主要的銀行貸款，該貸款的金額、利率、期限、到期日及是否有逾期貸款；③ 公司對關聯(lián)人（股東、員工、控股子公司）的借款情況；④ 公司對主要股東和其他企業(yè)的借款進行擔保及抵押情況。工作方法委托實施盡職調查的投資咨詢機構須至少按下述調查方法，獲取被調查企業(yè)全面、真實信息。第八條 項目再篩選（一般篩選）負責單位由基金管理公司投資總監(jiān)負責。工作目的通過對項目更進一步的分析、評估，進一步篩選項目。影響投資決策因素的類別權重Ⅰ（10分制）影響投資決策因素的名稱權重Ⅱ（10分制）程度評分管理相關工作經歷教育程度團結一致性領導能力對商業(yè)領悟力財務投資規(guī)模
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