【正文】 授權(quán)和授權(quán)書相結(jié)合的方式進(jìn)行。3）臨時(shí)授權(quán)適用于（轉(zhuǎn)）被授權(quán)人因出差、學(xué)習(xí)或其他事由需離開工作崗位3個(gè)工作日以上，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，將自身權(quán)限暫交由他人行使的情形。3）嚴(yán)格監(jiān)管、權(quán)責(zé)一致原則。本行根據(jù)有關(guān)制度，在法定經(jīng)營范圍內(nèi)，對(duì)其經(jīng)營管理層、各部門和分支機(jī)構(gòu)實(shí)行逐級(jí)有限授權(quán)。行長1）對(duì)基本授權(quán)方案進(jìn)行審核；2）對(duì)轉(zhuǎn)授權(quán)書進(jìn)行簽署；3）對(duì)特別授權(quán)書進(jìn)行審核；4）對(duì)不涉及到行長的臨時(shí)授權(quán)進(jìn)行審批。無1）授權(quán)分為基本授權(quán)、特別授權(quán)和臨時(shí)授權(quán)三類。5）直接授權(quán)：是指本行在其法定經(jīng)營范圍內(nèi)授予本行行長（或主持全面工作的副行長下同）以及本行直屬委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組等從事職務(wù)行為的具體規(guī)定。2）基本授權(quán)：是指授予被授權(quán)人和（轉(zhuǎn)）被授權(quán)人從事經(jīng)營范圍內(nèi)的一般業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)及人事和財(cái)務(wù)管理活動(dòng)權(quán)限的規(guī)定。. .. . ..授權(quán)管理操作流程 1目的本文件規(guī)定了XX農(nóng)村銀行（以下簡稱“本行”）授權(quán)管理的流程及控制要點(diǎn)，旨在加強(qiáng)統(tǒng)一授權(quán)管理，健全內(nèi)控和自我約束機(jī)制，確保業(yè)務(wù)經(jīng)營、人事任免、財(cái)務(wù)管理以及糾紛處理等方面的授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)得到有效的管理和控制。3）特別授權(quán)：是指對(duì)法定經(jīng)營范圍內(nèi)超過基本授權(quán)范圍的某一特定事項(xiàng)的授權(quán)或某項(xiàng)特殊業(yè)務(wù)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)的授權(quán)。本行的董事長代表本行履行授權(quán)人的職責(zé)。2）基本授權(quán)分為直接授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)兩個(gè)層級(jí)。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門1）本行授權(quán)制度建設(shè)、合規(guī)性審查等工作，有權(quán)對(duì)不規(guī)范的授權(quán)事宜提出否決意見、對(duì)授權(quán)內(nèi)容的變更或終止提出意見；2）制訂基本授權(quán)方案，制作直接授權(quán)書、轉(zhuǎn)授權(quán)書，對(duì)再轉(zhuǎn)授權(quán)書進(jìn)行審查；3）對(duì)特別授權(quán)申請和臨時(shí)授權(quán)申請進(jìn)行審核，制作特別授權(quán)書和臨時(shí)授權(quán)書；4）將簽署后各類授權(quán)書存檔備案管理。本行董事會(huì)負(fù)責(zé)法人授權(quán)的統(tǒng)一管理工作。各被授權(quán)人、轉(zhuǎn)被授權(quán)人應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)正確地行使各項(xiàng)權(quán)力，未經(jīng)授權(quán)或越權(quán)從事業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)追究主要負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人相應(yīng)的責(zé)任。被授權(quán)人離開工作崗位不超過3個(gè)工作日的，原則上無需出具臨時(shí)授權(quán)書，但需特別授權(quán)的事項(xiàng)除外。本行的章程、涉及授權(quán)權(quán)限內(nèi)容的規(guī)章制度、人事任免通知書、生效的部門職責(zé)和崗位職責(zé)等都是授權(quán)的有效依據(jù)。在發(fā)生對(duì)外往來時(shí)，被授權(quán)人應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ匠鍪臼跈?quán)書以證明行為的效力。2）本行應(yīng)根據(jù)辦法規(guī)定，建立被授權(quán)人考核指標(biāo)體系，并根據(jù)考核情況，定期調(diào)整授權(quán)。 5）授權(quán)、轉(zhuǎn)授權(quán)因發(fā)生下列情況而終止： a)實(shí)行新的授權(quán)制度或辦法； b)受權(quán)權(quán)限被撤銷； c)被授權(quán)人、（轉(zhuǎn)）被授權(quán)人發(fā)生分立、合并或被撤銷； d)授權(quán)期限已滿。2）基本授權(quán)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本行的章程、相關(guān)規(guī)章制度及各崗位職責(zé)。4）內(nèi)部審計(jì)等有關(guān)部門在其職權(quán)范圍內(nèi)應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)被授權(quán)人、（轉(zhuǎn)）被授權(quán)人存在越權(quán)行為、其他違反本規(guī)定行為的，或者發(fā)現(xiàn)被授權(quán)人、（轉(zhuǎn)）被授權(quán)人越權(quán)行為、其他違反本規(guī)定行為，不制止、不糾正的，參照《AH省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理辦法》給予內(nèi)部審計(jì)等有關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人相應(yīng)處理。風(fēng)險(xiǎn)管理崗 。2）經(jīng)理崗在兩個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)草擬的基本授權(quán)方案進(jìn)行審查，審查內(nèi)容包括：a）審查授權(quán)方案是否符合本行章程的規(guī)定；b）審查授權(quán)方案是否覆蓋所有需授權(quán)的業(yè)務(wù)；c）根據(jù)上一年度經(jīng)營情況審查授權(quán)方案是否合理可行；d）審查授權(quán)方案與董事會(huì)年度經(jīng)營管理指標(biāo)是否吻合。職責(zé)要求 : 對(duì)方案提出修改意見操作規(guī)范 : 各部門、分支機(jī)構(gòu)或其他授權(quán)人在5個(gè)工作日提出授權(quán)方案的修改意見并提交合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門。環(huán)節(jié)名稱 : 審核方案適用部門 : 行長。環(huán)節(jié)名稱 : 審議表決適用部門 : 董事會(huì)。環(huán)節(jié)名稱 : 簽批適用部門 : 董事會(huì)。適用崗位 : 風(fēng)險(xiǎn)管理崗 。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):高風(fēng)險(xiǎn)控制措施:按董事會(huì)通過授權(quán)方案決議及時(shí)制作授權(quán)書。適用崗位 : 相關(guān)人員。適用崗位 : 風(fēng)險(xiǎn)管理崗 。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):高風(fēng)險(xiǎn)控制措施:按董事會(huì)通過授權(quán)方案決議及時(shí)制作授權(quán)書。適用崗位 : 相關(guān)人員。分支機(jī)構(gòu)。2）再轉(zhuǎn)授權(quán)不得大于原授權(quán)?？刂撇块T:合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門。職責(zé)要求 : 審查轉(zhuǎn)授權(quán)書操作規(guī)范 : 1）風(fēng)險(xiǎn)管理崗對(duì)再轉(zhuǎn)授權(quán)書進(jìn)行審查，主要審查再轉(zhuǎn)授權(quán)權(quán)限是否在授權(quán)人受權(quán)范圍內(nèi)，再轉(zhuǎn)授權(quán)不得大于原授權(quán)。職責(zé)要求 : 接受授權(quán)操作規(guī)范 : 再轉(zhuǎn)授權(quán)的授權(quán)人與被授權(quán)人在轉(zhuǎn)授權(quán)書上簽字后，完成受權(quán)工作。職責(zé)要求 : 接受轉(zhuǎn)授權(quán)工作報(bào)備操作規(guī)范 : 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門風(fēng)險(xiǎn)管理崗將簽署后的直接授權(quán)、轉(zhuǎn)授權(quán)、再轉(zhuǎn)授權(quán)書存檔備案管理。相關(guān)人員。職責(zé)要求 : 審查特別授權(quán)申請操作規(guī)范 : 經(jīng)理崗對(duì)各部門、分支機(jī)構(gòu)提交的特別授權(quán)的可行性分析報(bào)告及其他所需資料進(jìn)行審查,審查同意的在《XX農(nóng)村銀行授權(quán)申請表》（附件五）簽署意見，交由風(fēng)險(xiǎn)管理崗制作特別授權(quán)書。環(huán)節(jié)名稱 : 審核適用部門 : 經(jīng)營管理層。適用崗位 : 董事長。相關(guān)部門。風(fēng)險(xiǎn)描述:被授權(quán)人工作不負(fù)責(zé)任,造成越權(quán)操作,可能形成聲譽(yù)影響和經(jīng)濟(jì)損失?？刂茘徫?相關(guān)人員。階段環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、審核環(huán)節(jié)名稱 : 臨時(shí)授權(quán)申請適用部門 : 分支機(jī)構(gòu)。職責(zé)要求 : 臨時(shí)授權(quán)申請操作規(guī)范 : 授權(quán)人因根據(jù)工作需要，離開工作崗位3個(gè)工作日以上，填寫《XX農(nóng)村銀行授權(quán)申請表》（附件五），提交合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門審查后制作臨時(shí)授權(quán)書。審核同意的在《XX農(nóng)村銀行授權(quán)申請表》（附件五）簽署意見，交由風(fēng)險(xiǎn)管理崗制作特別授權(quán)書。、授權(quán)環(huán)節(jié)名稱 : 審批適用部門 : 行長。適用崗位 : 董事長。適用崗位 : 相關(guān)人員。被授權(quán)人在臨時(shí)受權(quán)期間嚴(yán)格按照授權(quán)范圍開展工作?？刂撇块T:合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門。適用崗位 : 風(fēng)險(xiǎn)管理崗 。本授權(quán)書有效期為被授權(quán)人就職于上述崗