股指期貨業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度匯編-wenkub
2023-04-27 04:17:46 本頁(yè)面
【正文】 金調(diào)撥員和會(huì)計(jì)核算員結(jié)算員將結(jié)算結(jié)果傳遞給部門(mén)經(jīng)理，風(fēng)險(xiǎn)管理員和交易員交易確認(rèn)員向期貨公司發(fā)送確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)管理員核查交易是否符合策略方案資金調(diào)撥員進(jìn)行資金收付算員進(jìn)行帳務(wù)核處理報(bào)告公司期貨領(lǐng)導(dǎo)小組若有錯(cuò)單則進(jìn)行錯(cuò)單處理重新核查交易指令記錄若不符不一致一致 第十五條，期貨領(lǐng)導(dǎo)小組結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)信息擬定初步的操作方向。第十三條 被授權(quán)人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)書(shū)載明的權(quán)利范圍內(nèi)誠(chéng)實(shí)并善意地行使該權(quán)利。第四章 授權(quán)制度第十一條 公司與期貨公司訂立的開(kāi)戶合同應(yīng)按公司有關(guān)合同管理規(guī)定及程序?qū)徍撕?，由公司法定代表人或?jīng)法定代表人授權(quán)的人員簽署。第八條 股指期貨辦公室各崗位人員應(yīng)有效分離，不得交叉或越權(quán)行使其職責(zé)，確保能夠相互監(jiān)督制約。第七條 股指期貨管理辦公室下設(shè)交易員、檔案管理員、資金調(diào)撥員、會(huì)計(jì)核算員和風(fēng)險(xiǎn)控制員崗位。其職責(zé)為：制訂、調(diào)整股指期貨計(jì)劃、交易方案，并報(bào)期貨領(lǐng)導(dǎo)小組審批。負(fù)責(zé)審定公司股指期貨管理工作的各項(xiàng)具體規(guī)章制度，決定工作原則和方針。第二章 組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)第四條 公司董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)組織建立期貨領(lǐng)導(dǎo)小組行使期貨股指期貨業(yè)務(wù)管理職責(zé)；小組成員包括：總經(jīng)理、財(cái)務(wù)副總、董事會(huì)秘書(shū)、交易主管，風(fēng)控主管。股指期貨業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度第一章 總則第一條 為規(guī)范公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”或“公司”）境內(nèi)股指期貨業(yè)務(wù)，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，制定本制度。 公司期貨領(lǐng)導(dǎo)小組 期貨管理辦公室合規(guī)管理經(jīng)理 境內(nèi)期貨交易部門(mén)境內(nèi)期貨業(yè)務(wù)結(jié)算部門(mén)境內(nèi)期貨業(yè)務(wù)監(jiān)督部門(mén)部門(mén) 外部投資顧問(wèn)交易員信息員資金調(diào)撥員會(huì)計(jì)核算員結(jié)算員兼交易確認(rèn)員風(fēng)險(xiǎn)管理員 第五條 期貨領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)為：負(fù)責(zé)對(duì)公司從事股指期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。負(fù)責(zé)交易風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處理。執(zhí)行具體的股指期貨交易。各崗位人
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