ib業(yè)務(wù)流程-我國(guó)股指期貨產(chǎn)品設(shè)計(jì)構(gòu)想-wenkub
2023-03-30 10:39:28 本頁(yè)面
【正文】 戶(hù)。 客戶(hù)撤戶(hù)流程 ? 在辦理客戶(hù)撤戶(hù)申請(qǐng)時(shí)，撤戶(hù)人必須滿(mǎn)足的六項(xiàng)基本條件： ? 撤戶(hù)當(dāng)日結(jié)算帳單已經(jīng)全部簽署無(wú)誤； ? 沒(méi)有持倉(cāng)頭寸； ? 沒(méi)有為其它客戶(hù)的擔(dān)保行為； ? 沒(méi)有倉(cāng)單抵押； ? 實(shí)物交割的款項(xiàng)及倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用已全部結(jié)清； ? 沒(méi)有其他業(yè)務(wù)糾紛。 ? 客戶(hù)已擁其他期貨公司的交易編碼，必須按新開(kāi)戶(hù)的手續(xù)重新在我公司申請(qǐng)交易編碼。 ? 開(kāi)戶(hù)后證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人須在 《 開(kāi)戶(hù)登記表 》 上簽字。 ? 開(kāi)戶(hù)人在中、農(nóng)、工、建、交五家銀行中選擇一家或多家選擇開(kāi)立個(gè)人銀行賬戶(hù)。 ? 證券營(yíng)業(yè)部受理期貨開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后，將開(kāi)戶(hù)資料轉(zhuǎn)交期貨公司審核，期貨公司通過(guò)復(fù)核與客戶(hù)簽訂經(jīng)紀(jì)合同，并按約定方式送達(dá)合同文本，或開(kāi)戶(hù)人在證券營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取。 ? 證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。 ? 證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 證券公司 IB業(yè)務(wù)規(guī)則要點(diǎn) ? 證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶(hù)。 ? 期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其分支機(jī)構(gòu)可以協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)。 ? 經(jīng)期貨公司審核通過(guò)，期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)編碼。 注：期貨結(jié)算帳戶(hù)如有變動(dòng)，客戶(hù)應(yīng)立即以書(shū)面方式告知期貨公司； 否則由此帶來(lái)的后果由客戶(hù)負(fù)責(zé) 。 法人開(kāi)戶(hù) 法人開(kāi)戶(hù)應(yīng)提供以下相關(guān)資料： ? 年檢有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件； ? 組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件 ? 稅務(wù)登記證復(fù)印件； ? 銀行開(kāi)戶(hù)許可證復(fù)印件； ? 法定代表人授權(quán)委托書(shū)； ? 法定代表人身份證復(fù)印件； ? 指令下達(dá)人身份證原件及復(fù)印件； ? 資金調(diào)撥人身份證原件及復(fù)印件； 開(kāi)戶(hù)管理要點(diǎn) ? 開(kāi)戶(hù)人員和業(yè)務(wù)人員應(yīng)具備期貨從業(yè)人員資格并取得執(zhí)業(yè)證書(shū)； ? 按規(guī)定要求審查客戶(hù)的合法資格，審查證券、期貨交易市場(chǎng)禁入者名單； ? 交易前應(yīng)已完成各項(xiàng)開(kāi)戶(hù)手續(xù)及電腦建檔完畢； ? 對(duì)客戶(hù)不得有代客操作或代客戶(hù)保管存折、印鑒情況，不作獲利保證； ? 客戶(hù)提供相關(guān)文件的基礎(chǔ)上，代其申請(qǐng)交易編碼，一戶(hù)一碼，避免混碼交易。 ? 本業(yè)務(wù)必須由證券營(yíng)業(yè)部雙崗專(zhuān)人經(jīng)辦、期貨公司專(zhuān)人審核。 客戶(hù)撤戶(hù)流程 ? 當(dāng)客戶(hù)提出撤戶(hù)申請(qǐng)時(shí)， 必須由客戶(hù)本人親自辦理 。 ? 通過(guò) IB開(kāi)戶(hù)的客戶(hù)申請(qǐng)出金時(shí)，期貨公司應(yīng)先審核確認(rèn)，再將該筆款項(xiàng)由期貨公司的客戶(hù)保證金專(zhuān)戶(hù)撥轉(zhuǎn)至投資者指定的銀行結(jié)算帳戶(hù)。 客戶(hù)出金管理要點(diǎn) ? 客戶(hù)出金時(shí)應(yīng)填寫(xiě) 《 出金申請(qǐng)表 》 ，期貨公司結(jié)算部審核該客戶(hù)資金是否充足； ? 財(cái)務(wù)部審核該客戶(hù) 《 出金申請(qǐng)表 》 是否經(jīng)結(jié)算部審核，并審核提款人簽字是否與開(kāi)戶(hù)文件資金調(diào)撥人印鑒相符； ? 客戶(hù)出金必須劃往與客戶(hù)名稱(chēng)相符的已指定結(jié)算帳戶(hù)。 ? 檢查保證金追加紀(jì)錄 ， 注意期貨客戶(hù)是否于規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金 ， 若有未按時(shí)間及金額追加者 ， 期貨公司應(yīng)按照合同規(guī)定處理其部位 。 風(fēng)險(xiǎn)控制 IB需要完成的工作主要為： ? 協(xié)助期貨公司要求所屬客戶(hù)及時(shí)追加保證金或者自行減倉(cāng)。 期貨公司 客 戶(hù) IB營(yíng)業(yè)部 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控流程 交易匯總表、客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)表 通知有風(fēng)險(xiǎn) 的客戶(hù) 期貨公司 客 戶(hù) IB營(yíng)業(yè)部 交 易 處理 動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 客 戶(hù) 自 行 未 處 處 理 理 交易結(jié)算要點(diǎn) ? 開(kāi)市前：客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)的靜態(tài)度量 ? 客戶(hù) （ 結(jié)算 ） 保證金余額 ? 大額持倉(cāng)客戶(hù)名單 ? 公司持倉(cāng)集中度 ? 單一帳戶(hù)每日持倉(cāng)限制 ? 國(guó)內(nèi)外政經(jīng)消息
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