工程項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度-wenkub
2023-04-27 03:07:59 本頁(yè)面
【正文】 執(zhí)行各項(xiàng)設(shè)計(jì)報(bào)批要求，上一環(huán)節(jié)尚未批準(zhǔn)的，不得進(jìn)入下一環(huán)節(jié)，杜絕出現(xiàn)邊勘察、邊設(shè)計(jì)、邊施工的“三邊”現(xiàn)象。第三，制定嚴(yán)格的設(shè)計(jì)變更管理制度。如發(fā)現(xiàn)施工圖預(yù)算如超過初步設(shè)計(jì)批復(fù)的投資概算規(guī)模，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目概算進(jìn)行修正，并經(jīng)審批。該環(huán)節(jié)存在的主要風(fēng)險(xiǎn)是：概預(yù)算嚴(yán)重脫離實(shí)際，導(dǎo)致項(xiàng)目投資失控；工程設(shè)計(jì)與后續(xù)施工未有效銜接或過早銜接，導(dǎo)致技術(shù)方案未得到有效落實(shí)，影響工程質(zhì)量，或造成工程變更，發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)損失。第四，建立嚴(yán)格的初步設(shè)計(jì)審查和批準(zhǔn)制度，通過嚴(yán)格的復(fù)核、專家評(píng)議等制度，層層把關(guān)，確保評(píng)審工作質(zhì)量。該環(huán)節(jié)存在的主要風(fēng)險(xiǎn)是：設(shè)計(jì)單位不符合項(xiàng)目資質(zhì)要求；初步設(shè)計(jì)未進(jìn)行多方案比選；設(shè)計(jì)人員對(duì)相關(guān)資料研究不透徹，初步設(shè)計(jì)出現(xiàn)較大疏漏；設(shè)計(jì)深度不足，造成施工組織不周密、工程質(zhì)量存隱患、投資失控以及投產(chǎn)后運(yùn)行成本過高等?！ 《⒐こ淘O(shè)計(jì) ?。ㄒ唬┕こ淘O(shè)計(jì)流程 項(xiàng)目立項(xiàng)后，能否保證工程質(zhì)量，加快建設(shè)進(jìn)度，節(jié)省工程投資，設(shè)計(jì)工作十分重要。第三，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)こ添?xiàng)目進(jìn)行決策，決策過程必須有完整的書面記錄，并實(shí)行決策責(zé)任追究制度。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是：項(xiàng)目評(píng)審流于形式，誤導(dǎo)項(xiàng)目決策；權(quán)限配置不合理，或者決策程序不規(guī)范，導(dǎo)致決策失誤，給企業(yè)帶來巨大經(jīng)濟(jì)損失。在選擇專業(yè)機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注其專業(yè)資質(zhì)、業(yè)績(jī)和聲譽(yù)、專業(yè)人員素質(zhì)、相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)等?！ ?．可行性研究 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書開展可行性研究、編制可行性研究報(bào)告。第三，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家和行業(yè)有關(guān)要求，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，規(guī)定項(xiàng)目建議書的主要內(nèi)容和格式，明確編制要求；在編制過程中，要對(duì)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、投資規(guī)模和進(jìn)度計(jì)劃等進(jìn)行分析論證，做到協(xié)調(diào)平衡。立項(xiàng)決策正確與否，直接關(guān)系到項(xiàng)目建設(shè)成敗。 （一）工程立項(xiàng)環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)及管控措施 1．編制項(xiàng)目建議書，該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是：投資意向與國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略脫節(jié)；項(xiàng)目建議書內(nèi)容不合規(guī)、不完整，項(xiàng)目性質(zhì)、用途模糊，擬建規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)不明確，項(xiàng)目投資估算和進(jìn)度安排不協(xié)調(diào)。第四，對(duì)于專業(yè)性較強(qiáng)和較為復(fù)雜的工程項(xiàng)目，可以委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行工程投資分析，編制項(xiàng)目建議書?？尚行匝芯繄?bào)告一經(jīng)批準(zhǔn)，投資估算就是具體項(xiàng)目投資的最高限額，其誤差一般應(yīng)控制在10%以內(nèi)。第三，切實(shí)做到投資、質(zhì)量和進(jìn)度控制的有機(jī)統(tǒng)一，即技術(shù)先進(jìn)性和經(jīng)濟(jì)可行性要有機(jī)結(jié)合。主要管控措施：第一，企業(yè)應(yīng)當(dāng)組建項(xiàng)目評(píng)審組或委托具有資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)審。重大工程項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)董事會(huì)或者類似決策機(jī)構(gòu)集體審議批準(zhǔn)，任何個(gè)人不得單獨(dú)決策或者擅自改變集體決策意見，防止出現(xiàn)“一言堂”、“一支筆”。根據(jù)國(guó)家規(guī)定，一般工業(yè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)可按初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)兩個(gè)階段進(jìn)行，對(duì)于技術(shù)上復(fù)雜、在設(shè)計(jì)時(shí)有一定難度的工程，可以按初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)三個(gè)階段進(jìn)行。主要管控措施：第一，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，盡量采用招標(biāo)方式確定設(shè)計(jì)單位，根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的設(shè)計(jì)單位。在初步設(shè)計(jì)審查中，技術(shù)方案是審查的核心和重點(diǎn)，重大技術(shù)方案必須進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析比較、多方案比選。主要管控措施：第一，建立嚴(yán)格的概預(yù)算編制與審核制度。第二，建立嚴(yán)格的施工圖設(shè)計(jì)管理制度和交底制度。設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)提供全面、及時(shí)的現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)，避免設(shè)計(jì)與施工相脫節(jié)的現(xiàn)象發(fā)生，減少設(shè)計(jì)變更的發(fā)生。第五，可以引入設(shè)計(jì)監(jiān)理，提高設(shè)計(jì)質(zhì)量。該環(huán)節(jié)存在的主要風(fēng)險(xiǎn)是：招標(biāo)人肢解建設(shè)項(xiàng)目，致使招標(biāo)項(xiàng)目不完整，或逃避公開招標(biāo)；投標(biāo)資格條件因人而設(shè)，未做到公平、合理，可能導(dǎo)致中標(biāo)人并非最優(yōu)選擇；相關(guān)人員違法違紀(jì)泄露標(biāo)底，存在舞弊行為。第四，招標(biāo)公告的編制要公開、透明，嚴(yán)格根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)確定投標(biāo)人的資格要求，不得根據(jù)“意向中標(biāo)人”的實(shí)際情況確定投標(biāo)人資格要求。該環(huán)節(jié)存在的主要風(fēng)險(xiǎn)是：招標(biāo)人與投標(biāo)人串通投標(biāo)，存在舞弊行為；投標(biāo)人的資質(zhì)條件不符合要求或掛靠、冒用他人名義投標(biāo)，可能導(dǎo)致工程質(zhì)量難以達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)等。第四，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)履行完備的標(biāo)書簽收、登記和保管手續(xù)。主要管控措施：第一，開標(biāo)過程應(yīng)邀請(qǐng)所有投標(biāo)人或其代表出席，并委托公證機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查和公證。第三，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)為保證評(píng)標(biāo)委員會(huì)獨(dú)立、客觀地進(jìn)行評(píng)標(biāo)工作創(chuàng)造良好條件，不得向評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員施加影響，干擾其客觀評(píng)判?！ ?．簽訂合同中標(biāo)人確定后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)同中標(biāo)人訂立書面合同，雙方不得另行訂立背離招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。第三
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