全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度匯編-wenkub
2023-04-23 12:13:42 本頁(yè)面
【正文】 與公司的全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作。第十條 校領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)是風(fēng)險(xiǎn)管理的組織、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案的審核和專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的把控。第二章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的管理體系建設(shè)及運(yùn)行第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)和管控方式第七條 公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行全面風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理，工作的開展采用“各單位實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和公司定期全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制”相結(jié)合的方式。（三） 防范和控制原則風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)口前移，努力在前期做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的事前預(yù)防和統(tǒng)籌管理。分析和評(píng)估經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的各種風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)改進(jìn)控制程序、不斷優(yōu)化控制措施，提高公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。(二) 資產(chǎn)安全目標(biāo)通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、衡量與控制，以合理的成本支出，使風(fēng)險(xiǎn)損失有效降低，合理保證公司資產(chǎn)安全。第二條 本制度中所稱全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指公司圍繞戰(zhàn)略目標(biāo)，通過在管理的各環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供保障的過程和方法。第三條 本制度所稱公司專指云南一乘駕駛培訓(xùn)股份有限公司；所稱所屬企業(yè)專指云南一乘駕駛培訓(xùn)股份有限公司下屬各分公司；所稱部門專指云南一乘駕駛培訓(xùn)股份有限公司總部各部門；所稱所屬企業(yè)各單位專指云南一乘駕駛培訓(xùn)股份有限公司各分公司和各部門。(三) 財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)通過風(fēng)險(xiǎn)管理，識(shí)別財(cái)務(wù)報(bào)告錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)并采取相應(yīng)的控制措施，合理保證編制和提供真實(shí)、可靠的財(cái)務(wù)報(bào)告。第六條 全面風(fēng)險(xiǎn)管理遵循以下原則：（一） 全面性原則風(fēng)險(xiǎn)管理涵蓋公司的所有部門和崗位，滲透到各項(xiàng)業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)中，貫穿于每項(xiàng)業(yè)務(wù)全過程。并能在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)及時(shí)識(shí)別和處理（四） 獨(dú)立性原則承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督檢查職能的部門獨(dú)立于公司其他部門，確保監(jiān)督檢查工作的獨(dú)立性。第八條 公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系包括：董事會(huì)、校領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)、總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公會(huì)、內(nèi)控部、審計(jì)部、其他各職能部門及相關(guān)所屬企業(yè)。第十一條 總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公會(huì)是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各部門配合完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作和負(fù)責(zé)培育和塑造公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化，為全面風(fēng)險(xiǎn)管理提供文化保障。第十五條 所屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理采用部門垂直管控方式，即公司職能部門對(duì)所屬企業(yè)相同職能單位進(jìn)行垂直管理。第十九條 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、品牌建設(shè)、渠道建設(shè)、客戶服務(wù)等因素第二十條 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)包括：(一) 投資運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：投資過程合法合規(guī)、項(xiàng)目管控能力、項(xiàng)目資金運(yùn)營(yíng)能力、項(xiàng)目收益實(shí)現(xiàn)等因素。(五) 安全運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：營(yíng)運(yùn)安全、資產(chǎn)狀態(tài)、安全監(jiān)管政策等因素。(二) 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：現(xiàn)金流量、機(jī)會(huì)成本、融資渠道集中等因素。第三章 全面風(fēng)險(xiǎn)管理流程第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)因素信息收集與評(píng)估第二十三條 公司各單位按月收集與本單位風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)外部信息，對(duì)收集信息進(jìn)行必要的篩選、提煉、分類、組合、分析，在單位內(nèi)部學(xué)習(xí)傳閱，并建立“風(fēng)險(xiǎn)因素信息收集庫(kù)”。第二十五條 結(jié)合公司實(shí)際情況，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可采用財(cái)務(wù)報(bào)表分析法、列表檢查法、案例
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1