上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票電子化業(yè)務(wù)指南-wenkub
2023-04-16 23:11:11 本頁面
【正文】 以下稱“中國結(jié)算上海分公司”）提交委托書（具體格式見附件一），委托中國結(jié)算上海分公司代理其進(jìn)行申購資金的收、付以及主承銷商網(wǎng)下發(fā)行募集款的收取，根據(jù)其申報(bào)的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)作為證券發(fā)行人有效送達(dá)的登記數(shù)據(jù)。參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象和參與累計(jì)投標(biāo)、申購的股票配售對(duì)象應(yīng)在初步詢價(jià)截止日12時(shí)前完成在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案工作。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)向上證所提供詢價(jià)對(duì)象及配售對(duì)象相關(guān)數(shù)據(jù)。結(jié)算系統(tǒng)再按“每個(gè)配售對(duì)象證券賬戶+發(fā)行證券股票代碼”的方式為每個(gè)配售對(duì)象建立專門的明細(xì)核算專戶。其中股票代碼和證券賬戶相同的應(yīng)只有一條記錄，如出現(xiàn)多條記錄，則第一條記錄有效。（累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始前一個(gè)交易日）發(fā)行人及主承銷商確定詢價(jià)區(qū)間，于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始日日刊登初步詢價(jià)結(jié)果及價(jià)格區(qū)間公告，及網(wǎng)下發(fā)行公告。主承銷商在T日15時(shí)后可通過申購平臺(tái)自行查詢、下載申報(bào)結(jié)果。配售對(duì)象必須通過其在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備的一個(gè)銀行賬戶劃出申購款，可以通過同一銀行賬戶多筆支付，不得通過多個(gè)銀行賬戶進(jìn)行付款。如發(fā)現(xiàn)不合規(guī)賬戶的劃款，予以原路退回，并以傳真方式通知中國結(jié)算上海分公司，由中國結(jié)算上海分公司匯總后通知主承銷商。由主承銷商實(shí)時(shí)登錄查詢各配售對(duì)象申購款到賬情況，對(duì)配售對(duì)象進(jìn)行到賬確認(rèn)或催款。主承銷商將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)（包括發(fā)行價(jià)格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對(duì)象證件代碼等）于T+2日7時(shí)前通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)。結(jié)算銀行根據(jù)中國結(jié)算上海分公司發(fā)至其PROP信箱的電子退款明細(xì)數(shù)據(jù)（包括：配售對(duì)象申購證券賬戶、退款金額、股票代碼數(shù)據(jù)，及應(yīng)付主承銷商配售款、股票代碼數(shù)據(jù)等），對(duì)于配售對(duì)象的退款，根據(jù)原留存的配售對(duì)象匯款憑證，原路返回退款資金；對(duì)于主承銷商募集款的劃付，根據(jù)主承銷商于初步詢價(jià)截止日前通過登記結(jié)算平臺(tái)提供的主承銷商網(wǎng)下發(fā)行募集款收款銀行賬戶辦理募集款的劃付。主承銷商于T+2日7時(shí)前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)（包括發(fā)行價(jià)格、獲配股數(shù)、退款金額、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對(duì)象證件代碼等）通過PROP發(fā)送給中國結(jié)算上海分公司。第五章 其他發(fā)行人或主承銷商對(duì)網(wǎng)下發(fā)行電子化工作安排有特別需求的，須經(jīng)相關(guān)有權(quán)部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施。 附件一委托書中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《上海證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《細(xì)則》）及相關(guān)規(guī)定，證券公司就（股票名稱）網(wǎng)下首次公開發(fā)行相關(guān)事宜向貴公司委托下列事項(xiàng)：委托貴公司提供登記結(jié)算平臺(tái)，代理我公司申購資金、募集款收付以及所承銷股份的初始登記；我公司通過上海證券交易所網(wǎng)下申購電子化平臺(tái)（以下簡稱“申購平臺(tái)”）向貴公司登記結(jié)算平臺(tái)提供各配售對(duì)象的證券賬戶名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶、股票代碼等信息，委托貴公司按相關(guān)規(guī)則對(duì)其中證券賬戶代碼的有效性信息進(jìn)行核查并反饋本公司；在剔除無效證券賬戶信息后，將其它相關(guān)信息轉(zhuǎn)發(fā)給網(wǎng)下電子化發(fā)行結(jié)算銀行（以下簡稱“結(jié)算銀行”）；委托貴公司通過在結(jié)算銀行處開立的網(wǎng)下申購資金專戶收取各配售對(duì)象的申購款，并辦理入賬手續(xù)；根據(jù)配售結(jié)果，委托貴公司將各配售對(duì)象的應(yīng)退款金額以及我公司承銷證券網(wǎng)下發(fā)行募集款金額，以各配售對(duì)象申購款繳款銀行為單位，形成相應(yīng)的配售對(duì)象退款金額數(shù)據(jù)以及我公司承銷證券網(wǎng)下發(fā)行募集款金額數(shù)據(jù)，提供給相關(guān)結(jié)算銀行辦理相關(guān)資金劃付。特此委托。 銀行 年 月 日 附件四滬市網(wǎng)下申購資金專戶余額證明截至二〇〇 年
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