上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票電子化業(yè)務(wù)指南-wenkub
2023-04-16 23:11:11 本頁(yè)面
【正文】 以下稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算上海分公司”）提交委托書(shū)（具體格式見(jiàn)附件一），委托中國(guó)結(jié)算上海分公司代理其進(jìn)行申購(gòu)資金的收、付以及主承銷(xiāo)商網(wǎng)下發(fā)行募集款的收取，根據(jù)其申報(bào)的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)作為證券發(fā)行人有效送達(dá)的登記數(shù)據(jù)。參與初步詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象和參與累計(jì)投標(biāo)、申購(gòu)的股票配售對(duì)象應(yīng)在初步詢(xún)價(jià)截止日12時(shí)前完成在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案工作。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)向上證所提供詢(xún)價(jià)對(duì)象及配售對(duì)象相關(guān)數(shù)據(jù)。結(jié)算系統(tǒng)再按“每個(gè)配售對(duì)象證券賬戶(hù)+發(fā)行證券股票代碼”的方式為每個(gè)配售對(duì)象建立專(zhuān)門(mén)的明細(xì)核算專(zhuān)戶(hù)。其中股票代碼和證券賬戶(hù)相同的應(yīng)只有一條記錄，如出現(xiàn)多條記錄，則第一條記錄有效。（累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)開(kāi)始前一個(gè)交易日）發(fā)行人及主承銷(xiāo)商確定詢(xún)價(jià)區(qū)間，于累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)開(kāi)始日日刊登初步詢(xún)價(jià)結(jié)果及價(jià)格區(qū)間公告，及網(wǎng)下發(fā)行公告。主承銷(xiāo)商在T日15時(shí)后可通過(guò)申購(gòu)平臺(tái)自行查詢(xún)、下載申報(bào)結(jié)果。配售對(duì)象必須通過(guò)其在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備的一個(gè)銀行賬戶(hù)劃出申購(gòu)款，可以通過(guò)同一銀行賬戶(hù)多筆支付，不得通過(guò)多個(gè)銀行賬戶(hù)進(jìn)行付款。如發(fā)現(xiàn)不合規(guī)賬戶(hù)的劃款，予以原路退回，并以傳真方式通知中國(guó)結(jié)算上海分公司，由中國(guó)結(jié)算上海分公司匯總后通知主承銷(xiāo)商。由主承銷(xiāo)商實(shí)時(shí)登錄查詢(xún)各配售對(duì)象申購(gòu)款到賬情況，對(duì)配售對(duì)象進(jìn)行到賬確認(rèn)或催款。主承銷(xiāo)商將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)（包括發(fā)行價(jià)格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶(hù)、獲配股份限售期限、配售對(duì)象證件代碼等）于T+2日7時(shí)前通過(guò)PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)。結(jié)算銀行根據(jù)中國(guó)結(jié)算上海分公司發(fā)至其PROP信箱的電子退款明細(xì)數(shù)據(jù)（包括：配售對(duì)象申購(gòu)證券賬戶(hù)、退款金額、股票代碼數(shù)據(jù)，及應(yīng)付主承銷(xiāo)商配售款、股票代碼數(shù)據(jù)等），對(duì)于配售對(duì)象的退款，根據(jù)原留存的配售對(duì)象匯款憑證，原路返回退款資金；對(duì)于主承銷(xiāo)商募集款的劃付，根據(jù)主承銷(xiāo)商于初步詢(xún)價(jià)截止日前通過(guò)登記結(jié)算平臺(tái)提供的主承銷(xiāo)商網(wǎng)下發(fā)行募集款收款銀行賬戶(hù)辦理募集款的劃付。主承銷(xiāo)商于T+2日7時(shí)前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)（包括發(fā)行價(jià)格、獲配股數(shù)、退款金額、配售款、證券賬戶(hù)、獲配股份限售期限、配售對(duì)象證件代碼等）通過(guò)PROP發(fā)送給中國(guó)結(jié)算上海分公司。第五章 其他發(fā)行人或主承銷(xiāo)商對(duì)網(wǎng)下發(fā)行電子化工作安排有特別需求的，須經(jīng)相關(guān)有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。 附件一委托書(shū)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》、《上海證券交易所 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《細(xì)則》）及相關(guān)規(guī)定，證券公司就（股票名稱(chēng)）網(wǎng)下首次公開(kāi)發(fā)行相關(guān)事宜向貴公司委托下列事項(xiàng)：委托貴公司提供登記結(jié)算平臺(tái)，代理我公司申購(gòu)資金、募集款收付以及所承銷(xiāo)股份的初始登記；我公司通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)下申購(gòu)電子化平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申購(gòu)平臺(tái)”）向貴公司登記結(jié)算平臺(tái)提供各配售對(duì)象的證券賬戶(hù)名稱(chēng)、證券賬戶(hù)、銀行收付款賬戶(hù)、股票代碼等信息，委托貴公司按相關(guān)規(guī)則對(duì)其中證券賬戶(hù)代碼的有效性信息進(jìn)行核查并反饋本公司；在剔除無(wú)效證券賬戶(hù)信息后，將其它相關(guān)信息轉(zhuǎn)發(fā)給網(wǎng)下電子化發(fā)行結(jié)算銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“結(jié)算銀行”）；委托貴公司通過(guò)在結(jié)算銀行處開(kāi)立的網(wǎng)下申購(gòu)資金專(zhuān)戶(hù)收取各配售對(duì)象的申購(gòu)款，并辦理入賬手續(xù)；根據(jù)配售結(jié)果，委托貴公司將各配售對(duì)象的應(yīng)退款金額以及我公司承銷(xiāo)證券網(wǎng)下發(fā)行募集款金額，以各配售對(duì)象申購(gòu)款繳款銀行為單位，形成相應(yīng)的配售對(duì)象退款金額數(shù)據(jù)以及我公司承銷(xiāo)證券網(wǎng)下發(fā)行募集款金額數(shù)據(jù)，提供給相關(guān)結(jié)算銀行辦理相關(guān)資金劃付。特此委托。 銀行 年 月 日 附件四滬市網(wǎng)下申購(gòu)資金專(zhuān)戶(hù)余額證明截至二〇〇 年
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