【正文】 ............................................................................................... 4 (一 )甲方的承諾與聲明 .......................................................................................................... 4 第三條 基金財產(chǎn)的保管 ........................................................................................................ 5 第四條 基金賬戶的開立與管理 .............................................................................................. 5 第五條 指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行 .......................................................................................... 6 第六條 投資監(jiān)督與核查 ........................................................................................................ 8 第七條 基金信息披露 ............................................................................................................ 9 第八條 基金費用 ..................................................................................................................10 第九條 托管費 .....................................................................................................................10 第十條文件檔案保管 ............................................................................................................ 11 第十一條 協(xié)議變更與終止 .................................................................................................... 11 第十二條 違約責任 ..............................................................................................................12 第十三條 終止清算 ..............................................................................................................13 第十四條 保密責任 ..............................................................................................................13 第十五條 爭議處理 ..............................................................................................................14 第十六條 其他事項 ..............................................................................................................14 3 協(xié)議當 事人 基金管理人（以下簡稱“甲方”）： 名稱： 注冊地址： 法定代表人： 授權(quán)人： 聯(lián)系電話： 基金托管人（以下簡稱“乙方”）： 名稱：銀行股份有限公司 注冊地址：煙臺市南大街 248 號 法定代表人：蔡國華 授權(quán)人： 聯(lián)系電話： 4 鑒于： (一）甲方 系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任私募基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行私募 基金 ； (二）乙方系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任私募基金托管人的資格和能力； (三）甲方作為基金管理人，擬 委托乙方作為甲方以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立 XX基金基金資產(chǎn)的保管人，乙方愿意接受甲方的委托； 為明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系及職責，保護基金份額持有人的合法權(quán)益，特制訂本托管協(xié)議，供雙方共同遵守。 第二條 承諾與聲明 (一 )甲方的承諾與聲明 甲方為合法成立的私募基金管理企業(yè)，已依法履行私募投資基金管理人登記備案手續(xù)； 甲方保證具備完全及合法的授權(quán)委托乙方進行資產(chǎn)托管； 甲方保證委托乙方保管資產(chǎn)的來源合法，對委托資金的運作（包括但不限于投資范圍）符合國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定； 甲方保證在管理、運用基金資產(chǎn)時，應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的約定，接受乙方的監(jiān)督； 甲方保證提供給乙方的一切信息均為真實、準確、完整 、合法，不存在任何誤導； 甲方在此聲明，甲方充分了解基金投資過程 中規(guī)定的 擬投資品種的風險。乙方對甲方的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報不承擔任何責任，不因提供監(jiān)督服務(wù)而對甲方違規(guī)投資承擔責任。 (二）資金財產(chǎn)的移交與確認 基金募集期屆滿，基金符合成立條件的，乙方核實資金到賬情況，并向甲方出具資金到賬通知書。托管賬戶由乙方負責管理。 基金托管賬戶信息為： 戶名： 賬戶： 開戶行： 銀行股份有限公司 **分行 賬戶預(yù)留印鑒為一枚產(chǎn)品財務(wù)專用章以及一枚 托管 人指定人員名章，均由托管人刻制并管理。 。 (二）指令的內(nèi)容 劃款指令是在管理基金財產(chǎn)時，甲方向乙方發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令（以下簡稱“指令”）。傳真以獲得收件人（乙方）確認該指令已成功接收之時視為送達。甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指 令，發(fā)送人應(yīng)按照其授 7 權(quán)權(quán)限發(fā)送指令