【正文】 ..................................................................... 5 第四條 基金賬戶的開立與管理 .............................................................................................. 5 第五條 指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行 .......................................................................................... 6 第六條 投資監(jiān)督與核查 ........................................................................................................ 8 第七條 基金信息披露 ............................................................................................................ 9 第八條 基金費(fèi)用 ..................................................................................................................10 第九條 托管費(fèi) .....................................................................................................................10 第十條文件檔案保管 ............................................................................................................ 11 第十一條 協(xié)議變更與終止 .................................................................................................... 11 第十二條 違約責(zé)任 ..............................................................................................................12 第十三條 終止清算 ..............................................................................................................13 第十四條 保密責(zé)任 ..............................................................................................................13 第十五條 爭(zhēng)議處理 ..............................................................................................................14 第十六條 其他事項(xiàng) ..............................................................................................................14 3 協(xié)議當(dāng) 事人 基金管理人（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）： 名稱： 注冊(cè)地址： 法定代表人： 授權(quán)人： 聯(lián)系電話： 基金托管人（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）： 名稱：銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：煙臺(tái)市南大街 248 號(hào) 法定代表人：蔡國(guó)華 授權(quán)人： 聯(lián)系電話： 4 鑒于： (一）甲方 系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任私募基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行私募 基金 ； (二）乙方系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任私募基金托管人的資格和能力； (三）甲方作為基金管理人，擬 委托乙方作為甲方以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立 XX基金基金資產(chǎn)的保管人，乙方愿意接受甲方的委托； 為明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系及職責(zé)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，特制訂本托管協(xié)議，供雙方共同遵守。甲方應(yīng)配合乙方辦 理賬戶開立事宜并提供相關(guān)資料。甲方有義務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。 ，應(yīng)確保托管資金賬戶及其他賬戶有足夠的資金余額，對(duì)甲方在沒有充足資金的情況下向乙方發(fā)出的指令，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知甲方，乙方不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失。 (七）指令的保管 指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由甲方保管，乙方保管指令傳真件。 乙方按照本協(xié)議的約定，對(duì)甲方發(fā)送的指令及相關(guān)附件進(jìn)行形式審查。 程序 按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)乙方復(fù)核的信息披露文件，由甲方起草、并經(jīng)乙方復(fù)核后由甲方公告。 乙方有下列情形之一的，甲方有權(quán)更換托管人： （ 1）違反托管協(xié)議情節(jié)嚴(yán)重，經(jīng)甲方通知仍不糾正； （ 2）被依法取消基金業(yè)務(wù)托管資格的； （ 3）依法解散、撤消、破產(chǎn)或者被接管的； （ 4）法規(guī)規(guī)定或托管協(xié)議約定的其他情形。 (四）甲方未經(jīng)乙方同意，私自變更銀行賬戶印鑒密碼等導(dǎo)致的相關(guān)后果，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。 (三）如任何一方違反本條規(guī)定，應(yīng)賠償對(duì)方或資金財(cái)產(chǎn)因此遭受的損失。 在法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則發(fā)生變化時(shí)，甲方可以對(duì)投資范圍進(jìn)行調(diào)整，并將調(diào)整事項(xiàng)以書面?zhèn)髡娴姆绞礁嬷曳?，但?yīng)給予乙方系統(tǒng)開發(fā)和測(cè)試的合理時(shí)間。 權(quán)限類型：經(jīng)辦、復(fù)核、審批。乙方不對(duì)資金財(cái)產(chǎn)被采取司法強(qiáng)制措施導(dǎo)致的任何后果承擔(dān)責(zé)任。 (三）基金終止時(shí)變現(xiàn)的全部資產(chǎn)扣除應(yīng)由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的托管費(fèi)、稅費(fèi)、清算費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用和債務(wù)后，按照《基金合同》的約定進(jìn)行分配。 (二）協(xié)議終止 發(fā)生以下情形之一的，協(xié)議終止： 乙方不能實(shí)際履行托管人職責(zé)時(shí)，甲方 書面通知乙方其決定終止本協(xié)議另行選擇托管人； 本協(xié)議任何一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，經(jīng)另一方通知仍不糾正，則另一方書面通知立即終止本協(xié)議； 乙方解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他托管人接管資金財(cái)產(chǎn)； 甲方解散、依法被撤銷、破產(chǎn)； 協(xié)議到期； 第十 二 條 違約責(zé)任 (一） 本 協(xié)議 任何一方未按 協(xié)議 約定履行各項(xiàng)義務(wù)均被視為違約。乙方對(duì)以上資料僅做形式性審查，對(duì)其真實(shí)性、合法性不作實(shí)質(zhì)性審查。 甲方和乙方為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露