【正文】 ................................................................................................ 8 第七條 基金信息披露 ............................................................................................................ 9 第八條 基金費用 ..................................................................................................................10 第九條 托管費 .....................................................................................................................10 第十條文件檔案保管 ............................................................................................................ 11 第十一條 協(xié)議變更與終止 .................................................................................................... 11 第十二條 違約責任 ..............................................................................................................12 第十三條 終止清算 ..............................................................................................................13 第十四條 保密責任 ..............................................................................................................13 第十五條 爭議處理 ..............................................................................................................14 第十六條 其他事項 ..............................................................................................................14 3 協(xié)議當 事人 基金管理人（以下簡稱“甲方”）： 名稱： 注冊地址： 法定代表人： 授權(quán)人： 聯(lián)系電話： 基金托管人（以下簡稱“乙方”）： 名稱：銀行股份有限公司 注冊地址：煙臺市南大街 248 號 法定代表人：蔡國華 授權(quán)人： 聯(lián)系電話： 4 鑒于： (一）甲方 系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任私募基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行私募 基金 ； (二）乙方系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任私募基金托管人的資格和能力； (三）甲方作為基金管理人，擬 委托乙方作為甲方以非公開方式向合格投資者募集資金設立 XX基金基金資產(chǎn)的保管人，乙方愿意接受甲方的委托； 為明確雙方的權(quán)利義務關(guān)系及職責，保護基金份額持有人的合法權(quán)益，特制訂本托管協(xié)議，供雙方共同遵守。乙方對甲方的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報不承擔任何責任，不因提供監(jiān)督服務而對甲方違規(guī)投資承擔責任。托管賬戶由乙方負責管理。 。傳真以獲得收件人（乙方）確認該指令已成功接收之時視為送達。當日 15： 00 以后送達但未劃款成功的指令，經(jīng)托管人審核并與管理人電話確認后于支付日后一個工作日劃出。 (四）乙方依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序 乙方發(fā)現(xiàn)甲方發(fā)送的指令違反《基金法》、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時，不予執(zhí)行，并應及時以書面形式通知甲方糾正， 甲方收到通知后應及時核對，并以書面形式對乙方發(fā)出回函確認，由此造成的損失由甲方承擔。被授權(quán)人變更授權(quán)書自載明的生效時間開始生效。當兩者不一致時，以乙方收到的投資 指令傳真件為準。乙方收到通知后應及時核對并以書面形式給甲方發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。對甲方發(fā)送的違反《投資監(jiān)督事項表》的指令，乙方可以拒絕執(zhí)行，并通知甲方取消或調(diào)整該指令；甲方在限期內(nèi)未調(diào)整，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行指令，不承擔由此帶來的一切損失，并保留上報監(jiān)管部門的權(quán)力。乙方對以上資料僅做形式性審查，對其真實性、合法性不作實質(zhì)性審查。發(fā)生法律法規(guī)規(guī)定需要披露的事項時，按法律法規(guī)規(guī)定公布。 基金募集失敗，基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)不得向基金投資者收取任何 費用或請求任何報酬。 發(fā)生下列情形之一的，乙方可以辭任： （ 1）甲方違反法律法規(guī)和本協(xié)議的約定進行操作，經(jīng)乙方書面通知仍不糾正。 （ 2）自進 入托管人變更程序之日起，托管財產(chǎn)停止運作，相關(guān)賬戶凍結(jié)，乙方對基金資產(chǎn)和文件資料進行清理，提供清單；甲方和乙方對托管財產(chǎn)進行確認后，乙方與新任托 12 管人辦理托管財產(chǎn)移交手續(xù)。 (五）因甲方自行處置其財產(chǎn)導致的一切法律后果由甲方負責，乙方不承擔任何責任。 第十三條 終止清算 (一）甲方應按照相關(guān)規(guī)定，在基金到期終止前規(guī)定時間內(nèi)以及提前終止時及時變現(xiàn)基金財產(chǎn)。 (四）本條不應適用于下列信息： 該等信息已是或成為公眾可獲知的信息； 在一方向另一方提供時，根據(jù)一般業(yè)務過程中的書面記錄證明已由接收方所知的信息； 一方從另一方以外的其他方（且該等其他方無保密義務）處得到或獲取的信息，或由接收方獨立開發(fā)的信息； 法律、法規(guī)、具有管轄權(quán)的法院或任何政府主管機構(gòu)要求披露的信息； 另一方已書面同意向某一特定的接收方披露的信息，前提是該等接收方應作出相同的保密承諾。 (三）如果本協(xié)議任何條款與國家有關(guān)法律規(guī)定不符而構(gòu)成無效或不可執(zhí)行，并不影響本協(xié)議其他條款的效力及可執(zhí)行性。 運作監(jiān)督事項 一 、 投資范圍 ： XXXXXXXXXXXXXXX。 我司特此授權(quán)下列人員于 20 年 月 日至 20 年 月 日期間，代表我司簽發(fā)該合同項下的有關(guān)劃款指令或通知。 姓名 權(quán)限 簽字樣本 印章樣本 經(jīng)辦