黑龍江20xx年上半年證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場考試試卷-wenkub
2023-04-10 05:52:34 本頁面
【正文】 ．依法設(shè)立的證券交易場所
C． 自由市場
D．證券公司和基金管理公司
14. 存在（）情形的證券公司不具有申請基金代銷業(yè)務的資格。涉及利用外資的事項由__負責。
A．重要性和可靠性
B．敏感性和遲鈍性
C．經(jīng)常性和偶發(fā)性
D．相似性和差異性
7. 上市公司持有面值1000元以上的股東人數(shù)應__。
A．二
B．三
C．五
D．六
，屬于債券票面基本要素的是（）。黑龍江2017年上半年證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。
A．債券的發(fā)行日期
B．債券的承銷機構(gòu)名稱
C．債券持有人的名稱
D．債券的到期期限
，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括__。
A．不少于1000人
B．不少于3000人
C．不多于1000人
D．不多于3000人
8. 在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以公司__除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。
A．證券交易所
B．外資銀行
C．中國人民銀行
D．商務部
11. 發(fā)行人及其主承銷商中止發(fā)行后重新啟動發(fā)行工作的，應當及時向__報告。
A．最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為
B．凈資本等財務風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會要求
C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰
D．沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項
15. 選擇債券指數(shù)化投資的原因不包括__。
A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股指期貨
D．黃金期貨
19. 截至2006年底，已經(jīng)有“南方積極配置證券投資基金”、“博時主題行業(yè)股票基金”、“中銀國際中國精選混合型基金”等__只LOF在深圳證券交易所上市交易。
A．所管理的所有基金
B．所管理的每只基金
C．所投資的上市公司
D．公司自身資產(chǎn)
23. 有價證券充抵保證金的，除上證180指數(shù)成分股股票及深證100
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