黑龍江20xx年上半年證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)考試試卷-文庫(kù)吧
2025-03-11 05:52 本頁(yè)面
【正文】 10. 根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于有關(guān)部門(mén)新的職能分工的規(guī)定，向外資轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股。涉及利用外資的事項(xiàng)由__負(fù)責(zé)。
A．證券交易所
B．外資銀行
C．中國(guó)人民銀行
D．商務(wù)部
11. 發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商中止發(fā)行后重新啟動(dòng)發(fā)行工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向__報(bào)告。
A．保薦人
B．證券交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．承銷(xiāo)商
12. __是指對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
A．集合競(jìng)價(jià)
B．拍賣(mài)競(jìng)價(jià)
C．連續(xù)競(jìng)價(jià)
D．招標(biāo)競(jìng)價(jià)
13. 封閉式基金的基金份額可以在__交易。
A．銀行及非金融機(jī)構(gòu)
B．依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所
C． 自由市場(chǎng)
D．證券公司和基金管理公司
14. 存在（）情形的證券公司不具有申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的資格。
A．最近2年沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為
B．凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求
C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰
D．沒(méi)有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)
15. 選擇債券指數(shù)化投資的原因不包括__。
A．可獲得超越市場(chǎng)的收益
B．經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)并不好
C．指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低
D．選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力
16. 目前，我國(guó)證券交易的過(guò)程中證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是__。
A．證券公司代理買(mǎi)賣(mài)
B．柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)
C．證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)
D．投資者自行買(mǎi)賣(mài)
17. 在BSV模型中，__是指導(dǎo)致投資者過(guò)分重視近期實(shí)際的變化模式，而對(duì)產(chǎn)生這些數(shù)據(jù)的總體特征重視不夠。
A．選擇性偏差
B．保守性偏差
C．過(guò)度自信
D．過(guò)分偏愛(ài)所持私人信息
18. 在金融期貨交易中，為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生，并以現(xiàn)金結(jié)算的是__。
A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股指期貨
D．黃金期貨
19. 截至2006年底，已經(jīng)有“南方積極配置證券投資基金”、
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