投資顧問培訓(xùn)練習(xí)題-wenkub
2023-04-10 00:33:14 本頁面
【正文】 ．1，10%證券公司的下列業(yè)務(wù)操作中存在違規(guī)行為的是（ ）。投資顧問業(yè)務(wù)培訓(xùn)暨證券后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)練習(xí)題一、單項選擇題證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當為客戶開立（ ）。，提供與客戶風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的服務(wù)或產(chǎn)品，應(yīng)對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，證券公司應(yīng)對客戶的姓名、身份的真實性進行審查，登記客戶身份基本信息，但無需留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件，應(yīng)當及時通知客戶并核實確認、留存證據(jù)證券公司應(yīng)當為每個客戶單獨建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案可以不包括（ ）。A．2011年1月1日B．2010年12月1日C．2011年1月31日D．2011年3月31日證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（ ）年。A．3B．5C．10D．151證券公司開展投資顧問業(yè)務(wù)， 應(yīng)當向客戶提供風(fēng)險揭示書，并由客戶簽收確認。A．3B．5C．10D．151下列不屬于證券投資顧問向客戶提供投資建議時使用的合法依據(jù)的是（ ）。A．客戶拜訪B．客戶服務(wù)C．客戶回訪D．客戶投訴2指定理財服務(wù)人員接待新開客戶時，依據(jù)了解到的客戶信息，預(yù)估客戶級別，無法預(yù)估的，默認客戶為（ ）級別。（ ）A．客戶開戶數(shù)、客戶交易量B．業(yè)務(wù)開展的合規(guī)性C．客戶服務(wù)的適當性D．客戶投訴的情況下列關(guān)于證券營業(yè)部管理制度的說法中正確的是（ ）。A．市場交易量B．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)凈收入C．證券營業(yè)部部均凈收入D．客戶數(shù)量證券公司應(yīng)公平對待所有客戶，在對客戶進行分類的基礎(chǔ)上，按照（ ）的原則，制定證券交易傭金標準。A．代扣代繳費用B．證券營業(yè)部運營成本C．公司總部和分公司直接為證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)發(fā)生的支出D．公司管理與服務(wù)部門發(fā)生的應(yīng)由證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分攤的支出等證券公司開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，為客戶提供投資建議服務(wù)的內(nèi)容包括（ ）。A．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息B．證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨立實施C．證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項D．證券公司應(yīng)當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)
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