投資顧問(wèn)培訓(xùn)練習(xí)題-wenkub
2023-04-10 00:33:14 本頁(yè)面
【正文】 ．1，10%證券公司的下列業(yè)務(wù)操作中存在違規(guī)行為的是（ ）。投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)暨證券后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)練習(xí)題一、單項(xiàng)選擇題證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立（ ）。，提供與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的服務(wù)或產(chǎn)品，應(yīng)對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，證券公司應(yīng)對(duì)客戶的姓名、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，登記客戶身份基本信息，但無(wú)需留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案可以不包括（ ）。A．2011年1月1日B．2010年12月1日C．2011年1月31日D．2011年3月31日證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（ ）年。A．3B．5C．10D．151證券公司開展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)， 應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)。A．3B．5C．10D．151下列不屬于證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議時(shí)使用的合法依據(jù)的是（ ）。A．客戶拜訪B．客戶服務(wù)C．客戶回訪D．客戶投訴2指定理財(cái)服務(wù)人員接待新開客戶時(shí)，依據(jù)了解到的客戶信息，預(yù)估客戶級(jí)別，無(wú)法預(yù)估的，默認(rèn)客戶為（ ）級(jí)別。（ ）A．客戶開戶數(shù)、客戶交易量B．業(yè)務(wù)開展的合規(guī)性C．客戶服務(wù)的適當(dāng)性D．客戶投訴的情況下列關(guān)于證券營(yíng)業(yè)部管理制度的說(shuō)法中正確的是（ ）。A．市場(chǎng)交易量B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入C．證券營(yíng)業(yè)部部均凈收入D．客戶數(shù)量證券公司應(yīng)公平對(duì)待所有客戶，在對(duì)客戶進(jìn)行分類的基礎(chǔ)上，按照（ ）的原則，制定證券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)。A．代扣代繳費(fèi)用B．證券營(yíng)業(yè)部運(yùn)營(yíng)成本C．公司總部和分公司直接為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生的支出D．公司管理與服務(wù)部門發(fā)生的應(yīng)由證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分?jǐn)偟闹С龅茸C券公司開展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，為客戶提供投資建議服務(wù)的內(nèi)容包括（ ）。A．證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息B．證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨(dú)立實(shí)施C．證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)D．證券公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)
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