投資顧問培訓練習題(文件)
【正文】 績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益1下列屬于證券投資顧問禁止行為的有（ ）。A．獨立B．客觀C．公平D．審慎1為什么實施簽約服務的條件已基本成熟？( )A．投資顧問部服務產(chǎn)品已成體系（6大類42小類）B．核心客戶拜訪制度已實施近一年C．CRM系統(tǒng)、投顧平臺、網(wǎng)廳、短信郵件推送平臺已建立或完善，平臺整合正在實施中1公司客戶服務轉(zhuǎn)型的基本目標包括( )，提升客戶滿意度，實現(xiàn)由通道定價向服務定價的轉(zhuǎn)型簽約服務的制度體系包括( )：玖天財富簽約服務工作指引：投顧業(yè)務管理辦法：營業(yè)部理財服務團隊建設(shè)工作指引：營業(yè)部客戶服務考核實施細則及服務增值獎實施細則2理財服務團隊梯級式的組成包括( )2可以與客戶簽署玖天財富簽約服務的員工包括( )三、判斷題證券公司不得代理證券登記結(jié)算機構(gòu)為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶。（ ）中國證券業(yè)協(xié)會自2010年將不再對外公布證券公司的市場交易量排名。（ ）證券公司應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執(zhí)業(yè)行為的管理。（ ）1證券公司證券研究能力不足以支持投資顧問服務需要的，應當向其他具有證券投資咨詢業(yè)務資格的證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)購買證券研究報告。（ ）12。（ ）1從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關(guān)人員，可以從事證券自營業(yè)務。（ ）1證券公司開展投資顧問業(yè)務， 應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認。（ ）證券公司應結(jié)合自身實際情況，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，建立以客戶服務為核心的績效考核體系，不斷優(yōu)化激勵機制。（ ）證券公司應當根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定及合同約定，以信函、電子郵件、手機短信、網(wǎng)上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。（ ）A．業(yè)務推廣環(huán)節(jié)B．簽訂協(xié)議環(huán)節(jié)C．客戶拜訪環(huán)節(jié)D．客戶投訴處理環(huán)節(jié)1證券研究報告主要包括（ ）。A．業(yè)務推廣B．協(xié)議簽訂C．服務提供D．客戶回訪、投訴處理1證券公司向客戶提供投資顧問服務，應當告知客戶下列（ ）等基本信息。A．雙方權(quán)利和義務B．服務內(nèi)容和方式C．收費標準
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