投資顧問(wèn)培訓(xùn)練習(xí)題-閱讀頁(yè)
2025-04-10 00:33本頁(yè)面
【正文】 違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)或者司法機(jī)關(guān)依法處理。A．責(zé)令改正、監(jiān)管談話B．出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件C．責(zé)令處分有關(guān)人員D．暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等中證協(xié)自2010年開(kāi)始主要通過(guò)（ ）等指標(biāo)來(lái)分析評(píng)價(jià)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率和市場(chǎng)影響力。A．同類(lèi)客戶同等收費(fèi)B．同等服務(wù)同等收費(fèi)C．所有客戶統(tǒng)一收費(fèi)D．以上原則都不對(duì)證券公司與客戶簽訂服務(wù)協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括（ ）。證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)全成本包括（ ）。A．投資的品種選擇B．投資組合C．理財(cái)規(guī)劃建議D．股票買(mǎi)賣(mài)時(shí)點(diǎn)和數(shù)量1證券公司對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制應(yīng)覆蓋以下（ ）等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。A．證券投資顧問(wèn)可以代客戶作出投資決策B．公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等C．證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格編碼D．證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；1下列關(guān)于證券公司開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的有（ ）。A．向客戶承諾或保證投資收益B．了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力C．向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息D．以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用1證券公司開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)，下列哪些環(huán)節(jié)需要留痕。A．價(jià)值分析報(bào)告B．行業(yè)研究報(bào)告C．投資策略報(bào)告D．薦股報(bào)告1證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵循（ ）原則。（ ）客戶的資金賬戶可以在證券營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，也可以在客戶方便的其他場(chǎng)所開(kāi)立。（ ）證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。（ ）證券公司無(wú)需告知客戶不同服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)所對(duì)應(yīng)的證券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)，只需告知客戶所選擇的服務(wù)內(nèi)容對(duì)應(yīng)的傭金標(biāo)準(zhǔn)。（ ）證券投資顧問(wèn)可以同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。（ ）不鼓勵(lì)證券投資顧問(wèn)向客戶說(shuō)明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)，作為輔助客戶評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)的參考。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容與格式可以由證券公司自行制定。（ ）1公司高級(jí)管理人員同時(shí)負(fù)責(zé)管理發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和其他證券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)采取防范利益沖突的措施，并有充分證據(jù)證明已經(jīng)有效防范利益沖突。（ ）1證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱過(guò)程實(shí)行留
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