【正文】 司領(lǐng)導(dǎo)層對法律工作的規(guī)范化應(yīng)該給予大力支持。對于子公司的合同，法律事務(wù)總部判斷送子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理部審查還是進(jìn)入子公司總裁辦的蓋章程序。 3 ? 法律事務(wù)總部和業(yè)務(wù)人員對合同進(jìn)行審查，對有法律障礙的條款進(jìn)行修改。 ? 在培訓(xùn)工作卓有成效的前提下，可以考慮讓各部門員工到法律事務(wù)總部的標(biāo)準(zhǔn)合同網(wǎng)站上自行下載最新版的標(biāo)準(zhǔn)合同，如果未找到合適的標(biāo)準(zhǔn)合同，應(yīng)該及時(shí)向法律事務(wù)總部打電話咨詢。 ? 對公司其他部門的人員進(jìn)行法律知識(shí)培訓(xùn)，告訴他們法律部門對各種合同的正常審查時(shí)間、緊急審查時(shí)間分別是多久。 x法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 出具法律意見流程 （續(xù)） 編號： GTJA－ LA— 02 其它部門、分公司、營業(yè)部 法律部門秘書 法律業(yè)務(wù)人員 法律部門總經(jīng)理 填寫申報(bào)材料 登記 合同登記表 審核，是否無法律障礙 審核，是否同意 是 協(xié)商并修改 否 將有關(guān)合同（含審批意見）復(fù)印歸檔 是 存檔 否 合同審批單 審核是否需要風(fēng)控辦審查 否 參見風(fēng)控審查合同流程 是 參見總裁辦審查合同流程 1 x法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 審查合同流程 編號： GTJA－ LA— 03 2 3 3 4 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 有時(shí)沒有給法律部門預(yù)留足夠的處理時(shí)間。 ? 如果法律事務(wù)總部的業(yè)務(wù)人員認(rèn)為無法獨(dú)立出具法律意見，可以考慮和公司的優(yōu)先合作伙伴合作出具法律意見，同時(shí)在出具的意見上注明意見來源。 ? 最好可以通過網(wǎng)絡(luò)采用電子填寫的方式，加快信息傳速度，也可以方便資料登記，存儲(chǔ)和查詢。 ? 有時(shí)申報(bào)部門沒有給法律部門預(yù)留必要的辦理時(shí)間。 ? 對所有書面材料進(jìn)信區(qū)分，對于流經(jīng)法律事務(wù)總部的材料進(jìn)行復(fù)印存檔；對于以法律事務(wù)總部為起點(diǎn)或終點(diǎn)的材料留存原件。 ? 法律事務(wù)總部應(yīng)該根據(jù)資信、能力、歷史服務(wù)記錄等因素在公司外部，尋找有意向進(jìn)行長期合作的律師事務(wù)所和律師，并依據(jù)其擅長的業(yè)務(wù)種類整理成名單。 2 ? 法律部門秘書對其他部門、分公司、營業(yè)部關(guān)于聘請律師的書面要求進(jìn)行登記，方便查詢。 這些情況導(dǎo)致法律部門 不得不和經(jīng)辦人員多次溝通，公文數(shù)次往返，降低了辦公效率。 法律事務(wù)總部應(yīng)該對本部門的經(jīng)常性業(yè)務(wù)進(jìn)行分析，評估這些業(yè)務(wù)普遍需要的信息，并設(shè)計(jì)相應(yīng)的信息收集表格。 7. 明確法律事務(wù)總部工作成果報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)。未來可以考慮將這兩個(gè)流程整合。如果發(fā)現(xiàn)某些標(biāo)準(zhǔn)合同模版使用率過低，就盡快和相關(guān)業(yè)務(wù)部門協(xié)商進(jìn)行修改。 5. 新建標(biāo)準(zhǔn)合同模版的制定和更新流程。 x目前尚沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)對外聘律師和外部合作法律機(jī)構(gòu)進(jìn)行篩選。 3. 新建對其他部門的法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)流程。 并對子公司收取一定費(fèi)用。未來，法律事務(wù)總部將在繼續(xù)承擔(dān)原有職責(zé)的基礎(chǔ)上，積極開展法律研究，尤其是證券法律研究，并向公司提供法律研究和政策研究的結(jié)果，對公司員工進(jìn)行法律培訓(xùn)，指導(dǎo)業(yè)務(wù)工作的進(jìn)行；法律事務(wù)總部還將參與公司各項(xiàng)規(guī)章制度的制定，成為公司對外各項(xiàng)法律相關(guān)工作的唯一接口，進(jìn)一步強(qiáng)化法律事務(wù)總部的咨詢職能。 x法律事務(wù)總部現(xiàn)有流程 4份，覆蓋了法律事務(wù)總部在聘請律師、出具法律意見、審查合同、代理訴訟等方面的工作內(nèi)容。 2. 新建建立法律法規(guī)培訓(xùn)流程。 x法律事務(wù)總部在進(jìn)行業(yè)務(wù)處理時(shí)，經(jīng)常感到來自別的部門的輸入信息不合標(biāo)準(zhǔn)或者不夠詳盡。建議法律事務(wù)總部參照公司業(yè)務(wù)部門以及子公司的提議，根據(jù)外聘律師和合作法律機(jī)構(gòu)的資信、能力、業(yè)績等多種因素對其進(jìn)行篩選，并定期評估，更新首選合作者名單。 x目前有一些標(biāo)準(zhǔn)合同模版，使用標(biāo)準(zhǔn)模版的合同可以豁免風(fēng)控辦的審閱。這些標(biāo)準(zhǔn)合同可以同時(shí)豁免法律事務(wù)總部和母子公司風(fēng)險(xiǎn)管理部的審核。各個(gè)部門或者專業(yè)子公司在需要法律援助時(shí)（無論是否訴訟業(yè)務(wù)），向法律事務(wù)總部提出正式需求，在需求中，可以明示是傾向于外聘律師還是使用內(nèi)部服務(wù)。 當(dāng)前，法律事務(wù)總部在出具法律意見進(jìn)行代理訴訟時(shí)，會(huì)根據(jù)實(shí)際需要將處理結(jié)果報(bào)送相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或其他部門，但是并沒有明確的標(biāo)準(zhǔn)。在其他部門或者子公司向法律事務(wù)總部提出服務(wù)申請時(shí)，必須按要求填寫這些表格，通過這些表格遞交申報(bào)材料或者服務(wù)請求材料。 ? 對公司其他部門的人員進(jìn)行法律知識(shí)培訓(xùn)，告訴他們?nèi)绾翁顚懜鞣N提交給法律部門的材料。 ? 法律事務(wù)總部建立一個(gè)業(yè)務(wù)受理電子信息系統(tǒng)，其他部門、分公司和子公司通過該系統(tǒng)向法律事務(wù)總部提交服務(wù)申請，這些申請必須按照法律事務(wù)總部規(guī)定的格式和內(nèi)容進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化填寫，這樣，申報(bào)材料將自動(dòng)錄入數(shù)據(jù)庫，索引自動(dòng)生成。在公司需要外部法律服務(wù)時(shí)，從名單中挑選合作伙伴。 x法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 聘請律師流程（續(xù)） 編號： GTJA－ LA— 01 x法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 出具法律意見流程 編號： GTJA－ LA— 02 其它部門、分公司、營業(yè)部 法律部門秘書 法律業(yè)務(wù)人員 法律部總經(jīng)理 填寫申報(bào)材料 登記 文件登記表 審核，是否同意 將有關(guān)資料、法律意見返回并復(fù)印歸檔 是 存檔 結(jié)束 出具法律意見 修改法律意見 否 如有必要，報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)及其它部門 法律意見 1 4 2 3 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 有的部門在填寫申報(bào)材料時(shí)，對法律事務(wù)總部的信息輸入有時(shí)不能滿足法律事務(wù)總部出具法律意見的要求 。 ? 對公司其他部門的人員進(jìn)行法律知識(shí)培訓(xùn)，告訴他們在請法律部門出具法律意見時(shí)，應(yīng)該披露哪些信息；法律部門對各項(xiàng)業(yè)務(wù)的正常處理時(shí)間、緊急處理時(shí)間分別是多久。 2 ? 法律部門秘書對其他部門、分公司、營業(yè)部要求出具法律意見的書面要求進(jìn)行登記，方便查詢。 4 ? 是否需要報(bào)送給有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，全憑經(jīng)辦人的經(jīng)驗(yàn)和責(zé)任心。 ? 有時(shí)對方已經(jīng)在合同上蓋章，使法律部門的意見起不到應(yīng)有的作用。 ? 需要出進(jìn)行合同審查的部門和子公司可以在申報(bào)時(shí)注明需要正常服務(wù)還是緊急服務(wù)，每個(gè)部門和子公司每年享受有限次數(shù)的緊急服務(wù)，一旦用完，只能享受正常服務(wù)。 ? 在每年進(jìn)行工作總結(jié)時(shí)，統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)合同的使用比例，并和有關(guān)使用部門一起，進(jìn)行分析和改進(jìn)。 ? 有些合同條款存在法律障礙，但是有可能該條款無法修改，而該合同又對公司的業(yè)務(wù)極其重要，此時(shí)，法律事務(wù)總部應(yīng)該明確闡述獨(dú)立的觀點(diǎn)，并提請公司領(lǐng)導(dǎo)層討論決策。 x法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 審查合同流程（續(xù)） 編號： GTJA－ LA— 03 其它部門、分公司、營業(yè)部或各級法院 法律部門秘書 法律業(yè)務(wù)人員 法律部門 總經(jīng)理 提出訴訟請求或接到訴訟材料 登記 文件登記表 審核，是否親自代理 是 否 將有關(guān)資料復(fù)印歸檔 存檔 結(jié)束 參見聘請律師流程 收集相關(guān)證據(jù)，準(zhǔn)備應(yīng)訴 開庭應(yīng)訴 判決情況匯報(bào) 執(zhí)行情況匯報(bào) 如有必要，隨時(shí)報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)及其它部門 如須其它部門等協(xié)助，將有關(guān)資料移送 參見公文流轉(zhuǎn)流程 訴訟處理完畢后整理并移交有關(guān)資料 跟蹤訴訟進(jìn)展情況 3 1 x法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 代理訴訟流程 編號： GTJA－ LA— 04 4 5 2 5 6 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 有的部門在填寫申報(bào)材料時(shí)，對事實(shí)交待模糊，語焉不詳。 ? 對將要進(jìn)行的訴訟應(yīng)該進(jìn)行信息登記，尤其應(yīng)當(dāng)記錄分析與客戶發(fā)生的法律糾紛。 3 ? 根據(jù)當(dāng)時(shí)部門人員的忙閑狀況，部門的實(shí)際能力，需要與法官溝通的緊密程度，以及其他實(shí)際情況進(jìn)行判斷。 ? 法律事務(wù)總部應(yīng)該成為公司與外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)往來的唯一接觸點(diǎn)。 x法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 代理訴訟流程（續(xù)） 編號： GTJA－ LA— 04 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 5 ? 法律事務(wù)總部業(yè)務(wù)人員跟蹤訴訟情況。 6 ? 法律事務(wù)總部將因辦案需要向其他部門借閱的資料送還。 目前監(jiān)事會(huì)辦公室日常的主要職責(zé)是與董事會(huì)、總裁辦、黨委溝通協(xié)調(diào)，同時(shí)還根據(jù)監(jiān)事會(huì)年度工作計(jì)劃的安排，組織開展調(diào)研工作。 監(jiān)事會(huì)辦公室作為監(jiān)事會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，將致力于保證監(jiān)事在行使監(jiān)督職能時(shí)的有效性和獨(dú)立性。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、內(nèi)部審計(jì)委員會(huì)、以及總裁辦公會(huì)在召開會(huì)議前，必須向監(jiān)事會(huì)辦公室邀請監(jiān)事列席會(huì)議，并告知主要議題，監(jiān)事可以根據(jù)議題決定列席、授權(quán)監(jiān)事會(huì)辦公室人員列席或不列席會(huì)議。 4. 調(diào)研工作應(yīng)當(dāng)直接面對備調(diào)研部門或者配合部門進(jìn)行。 如在調(diào)研工作中，發(fā)現(xiàn)重大問題嫌疑，應(yīng)當(dāng)指派某位監(jiān)事在稽核審計(jì)總部的配合下開展深入調(diào)查。 ? 為了保證監(jiān)事能夠有效運(yùn)用權(quán)力，監(jiān)事會(huì)辦公室將為監(jiān)事提供盡可能完整的信息輸入。 ? 監(jiān)事會(huì)辦公室還應(yīng)該定期和各股東單位、各個(gè)政府相關(guān)部門保持聯(lián)系，定期與證券業(yè)、金融業(yè)以及上市公司監(jiān)事會(huì)交流，將收集到的信息組織成正式材料，遞交給各位監(jiān)事。 3 ? 不符合條件就結(jié)束流程。如風(fēng)險(xiǎn)管理部、稽核審計(jì)總部、財(cái)務(wù)總部人員。如果配合調(diào)研的部門需要得到主管領(lǐng)導(dǎo)的幫助或支持，應(yīng)該由這些配合部門與自己的主管領(lǐng)導(dǎo)溝通。 3 ? 參與調(diào)研的監(jiān)事以及配合調(diào)研的部門分別提出各自的意見和支持材料。 ? 調(diào)研報(bào)告應(yīng)由主要參與調(diào)研的監(jiān)事獨(dú)立定稿。應(yīng)該在充分關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)、法律動(dòng)態(tài)（主要是公司法和證券法）、政策動(dòng)態(tài)的基礎(chǔ)上，對法人治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究，協(xié)助公司完善法人治理結(jié)構(gòu)。 ? 根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個(gè)審核步驟可以合并，以提高工作效率。 ? 工作上的問題，應(yīng)該由被反映人的直接領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行教育。 4 ? 參照國家規(guī)定，審理和調(diào)查由不同的人進(jìn)行，以確保工作的謹(jǐn)慎態(tài)度。 ? 根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個(gè)審核步驟可以合并，以提高工作效率。 ? 過分依賴工作經(jīng)驗(yàn)，會(huì)受到個(gè)人感情因素的影響。 ? 過分依賴工作經(jīng)驗(yàn)，會(huì)受到個(gè)人感情因素的影響。 建立投資銀行子公司能夠真正有助于實(shí)現(xiàn) “ 大投行 ” 理念，強(qiáng)化投資銀行在融資業(yè)務(wù)上的核心競爭能力。 在市場推廣功能上，公司層面的整體市場推廣活動(dòng)由營銷總部負(fù)責(zé)，投資銀行專業(yè)層面的市場推廣活動(dòng)由投資銀行子公司下屬的業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)。 母公司研究所從事的基礎(chǔ)理論研究，可以通過日常的溝通機(jī)制與投資銀行子公司產(chǎn)品開發(fā)部進(jìn)行共享，母公司業(yè)務(wù)部門的產(chǎn)品開發(fā)研究成果應(yīng)根據(jù)具體的情況區(qū)別處理，非保密要求的分析與研究結(jié)果可以通過溝通的形式與子公司研究部門共享；涉及對二級市場的未來趨勢進(jìn)行判斷的信息應(yīng)嚴(yán)格按照防火墻制度的有關(guān)要求執(zhí)行。 5. 建議投資銀行子公司企業(yè)融資部未來按照業(yè)務(wù)功能劃分流程，而不必按照業(yè)務(wù)品種進(jìn)行劃分。投資銀行子公司的財(cái)務(wù)顧問部業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)存放資料，這些直接資料一般包括：走訪記錄、項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目協(xié)議、上報(bào)材料、實(shí)施方案、實(shí)施方案調(diào)整、回訪記錄等一系列重要過程文檔與交付品，以及公司研究報(bào)告等背景分析資料。 為了控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提高業(yè)務(wù)質(zhì)量，投資銀行子公司的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)人員在形成并送交相關(guān)的協(xié)議、合同、交付品前，都必須經(jīng)過項(xiàng)目經(jīng)理、財(cái)務(wù)顧問部負(fù)責(zé)人、法律事務(wù)部（母公司法律事務(wù)部代行）、風(fēng)險(xiǎn)管理部（針對未獲豁免的文件）、內(nèi)核部、子公司總裁級領(lǐng)導(dǎo)等之間一道或多道的審核，具體審核環(huán)節(jié)視情況而定。 x應(yīng)該對財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行分析，明確項(xiàng)目的各個(gè)階段，在合同中，明確按階段向客戶收取項(xiàng)目費(fèi)用的方案。對于是否參與股權(quán)的收購以及手中已有股權(quán)的處臵，投資銀行子公司財(cái)務(wù)顧問部結(jié)合母公司研究所的基本研究成果，結(jié)合實(shí)際市場環(huán)境決定對手中的股權(quán)：繼續(xù)持有并增資、繼續(xù)持有不增資、部分出售或全部出售。投資銀行子公司財(cái)務(wù)顧問部應(yīng)當(dāng)根據(jù)母公司對行業(yè)資產(chǎn)重組的趨勢研究，有針對性的識(shí)別目標(biāo)客戶。 ? 本部門并沒有正式的客戶開發(fā)工作，也沒有現(xiàn)成的客戶開發(fā)成果可以利用。 ? 對于不屬于 181家重點(diǎn)客戶的機(jī)構(gòu)客戶，投行子公司的市場開發(fā)部負(fù)責(zé)與客戶直接接洽，向他們提供投行子公司的資信、業(yè)績歷史和業(yè)務(wù)能力等信息。 3 ? 財(cái)務(wù)顧問小組根據(jù)（客戶的）基本指標(biāo)進(jìn)行項(xiàng)目初選。 4 x財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) 資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問流程（續(xù)） 編號： GTJA－ MA— 01 序號