【正文】 素包括：公司上市融資的主要意圖以及期望目標(biāo)等各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)等；外部因素包括：中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)水平、資質(zhì)、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、和政府管制部門的聯(lián)系等等。 ? 根據(jù)這個(gè)工作方案，還可以對中介機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行評價(jià)。 ? 上市辦應(yīng)當(dāng)制訂詳細(xì)的上市工作進(jìn)度安排，利用這個(gè)安排來統(tǒng)籌指導(dǎo)整個(gè)上市工作，包括各種正式會議以及階段性會議的召開。 x上市業(yè)務(wù) 材料的準(zhǔn)備以及與中介機(jī)構(gòu)的溝通流程（續(xù)） 編號： GTJA－ LO— 01 上市辦 上市及合資工作領(lǐng)導(dǎo)小組 中介機(jī)構(gòu) 制作招標(biāo)通函 招標(biāo)通函 產(chǎn)生中標(biāo)中介機(jī)構(gòu) 發(fā)送招標(biāo)通函至候選中介機(jī)構(gòu) 確定候選中介機(jī)構(gòu)名單 候選名單 收到招標(biāo)通函 制作 標(biāo)書 標(biāo)書 將標(biāo)書送交 x上市辦 召開中介機(jī)構(gòu)招標(biāo)會 參考其他主要領(lǐng)導(dǎo)意見進(jìn)行評標(biāo) 參見協(xié)議及合同簽訂 流程 x上市業(yè)務(wù) 中介機(jī)構(gòu)的選擇流程 編號： GTJA－ LO— 02 1 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 上市及合資工作領(lǐng)導(dǎo)小組確定候選中介機(jī)構(gòu)名單。 5. 目前上市辦公室與公司其他部門和分支機(jī)構(gòu)的溝通方式應(yīng)當(dāng)改進(jìn)。 上市辦公室是 x的一個(gè)項(xiàng)目小組，其主要任務(wù)是和選定的中介機(jī)構(gòu)一起，負(fù)責(zé)公司的首次發(fā)行上市工作。 ? 在成立投資銀行子公司后， 為了控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，投資銀行子公司的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)人員在形成股權(quán)交易合同之前，必須經(jīng)過項(xiàng)目經(jīng)理、財(cái)務(wù)顧問部負(fù)責(zé)人、法律事務(wù)部（母公司法律事務(wù)部代行）、風(fēng)險(xiǎn)管理部（針對未獲豁免的文件）、內(nèi)核部、子公司總裁級領(lǐng)導(dǎo)等多道審核，具體審核環(huán)節(jié)視情況而定。 2 ? 如果需要形成對外的研究報(bào)告，應(yīng)該充分利用母公司研究所的行業(yè)趨勢分析、在財(cái)物重組信息分析等信息，保證研究報(bào)告的質(zhì)量。 ? 應(yīng)該將項(xiàng)目的總結(jié)報(bào)告作為對項(xiàng)目經(jīng)理的重要考核事項(xiàng)，項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告應(yīng)當(dāng)以電子格式存入公司的知識信息數(shù)據(jù)庫和客戶信息數(shù)據(jù)庫。 ? 在成立投資銀行子公司后， 為了控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，投資銀行子公司的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)人員在形成并送交交付品前，必須經(jīng)過項(xiàng)目經(jīng)理、財(cái)務(wù)顧問部負(fù)責(zé)人、法律事務(wù)部（母公司法律事務(wù)部代行）、風(fēng)險(xiǎn)管理部（針對未獲豁免的文件）、內(nèi)核部、子公司總裁級領(lǐng)導(dǎo)等多道審核，具體審核環(huán)節(jié)視情況而定。 ? 在成立投資銀行子公司后，為了控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提高業(yè)務(wù)質(zhì)量，財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)人員在制定協(xié)議、合同前，都必須經(jīng)過項(xiàng)目經(jīng)理、財(cái)務(wù)顧問部負(fù)責(zé)人、法律事務(wù)部（母公司法律事務(wù)部代行）、風(fēng)險(xiǎn)管理部（針對未獲豁免的文件）、子公司總裁級領(lǐng)導(dǎo)等之間一道或多道的審核。 3 ? 財(cái)務(wù)顧問小組根據(jù)（客戶的）基本指標(biāo)進(jìn)行項(xiàng)目初選。 ? 本部門并沒有正式的客戶開發(fā)工作，也沒有現(xiàn)成的客戶開發(fā)成果可以利用。對于是否參與股權(quán)的收購以及手中已有股權(quán)的處臵，投資銀行子公司財(cái)務(wù)顧問部結(jié)合母公司研究所的基本研究成果，結(jié)合實(shí)際市場環(huán)境決定對手中的股權(quán)：繼續(xù)持有并增資、繼續(xù)持有不增資、部分出售或全部出售。 為了控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提高業(yè)務(wù)質(zhì)量，投資銀行子公司的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)人員在形成并送交相關(guān)的協(xié)議、合同、交付品前，都必須經(jīng)過項(xiàng)目經(jīng)理、財(cái)務(wù)顧問部負(fù)責(zé)人、法律事務(wù)部（母公司法律事務(wù)部代行）、風(fēng)險(xiǎn)管理部（針對未獲豁免的文件）、內(nèi)核部、子公司總裁級領(lǐng)導(dǎo)等之間一道或多道的審核，具體審核環(huán)節(jié)視情況而定。 5. 建議投資銀行子公司企業(yè)融資部未來按照業(yè)務(wù)功能劃分流程，而不必按照業(yè)務(wù)品種進(jìn)行劃分。 在市場推廣功能上，公司層面的整體市場推廣活動由營銷總部負(fù)責(zé)，投資銀行專業(yè)層面的市場推廣活動由投資銀行子公司下屬的業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)。 ? 過分依賴工作經(jīng)驗(yàn)，會受到個(gè)人感情因素的影響。 ? 根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個(gè)審核步驟可以合并，以提高工作效率。 ? 工作上的問題，應(yīng)該由被反映人的直接領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行教育。應(yīng)該在充分關(guān)注行業(yè)動態(tài)、法律動態(tài)（主要是公司法和證券法）、政策動態(tài)的基礎(chǔ)上，對法人治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究，協(xié)助公司完善法人治理結(jié)構(gòu)。 3 ? 參與調(diào)研的監(jiān)事以及配合調(diào)研的部門分別提出各自的意見和支持材料。如風(fēng)險(xiǎn)管理部、稽核審計(jì)總部、財(cái)務(wù)總部人員。 ? 監(jiān)事會辦公室還應(yīng)該定期和各股東單位、各個(gè)政府相關(guān)部門保持聯(lián)系，定期與證券業(yè)、金融業(yè)以及上市公司監(jiān)事會交流，將收集到的信息組織成正式材料，遞交給各位監(jiān)事。 如在調(diào)研工作中，發(fā)現(xiàn)重大問題嫌疑，應(yīng)當(dāng)指派某位監(jiān)事在稽核審計(jì)總部的配合下開展深入調(diào)查。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會、內(nèi)部審計(jì)委員會、以及總裁辦公會在召開會議前，必須向監(jiān)事會辦公室邀請監(jiān)事列席會議，并告知主要議題，監(jiān)事可以根據(jù)議題決定列席、授權(quán)監(jiān)事會辦公室人員列席或不列席會議。 目前監(jiān)事會辦公室日常的主要職責(zé)是與董事會、總裁辦、黨委溝通協(xié)調(diào)，同時(shí)還根據(jù)監(jiān)事會年度工作計(jì)劃的安排，組織開展調(diào)研工作。 x法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 代理訴訟流程（續(xù)） 編號： GTJA－ LA— 04 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 5 ? 法律事務(wù)總部業(yè)務(wù)人員跟蹤訴訟情況。 3 ? 根據(jù)當(dāng)時(shí)部門人員的忙閑狀況，部門的實(shí)際能力，需要與法官溝通的緊密程度，以及其他實(shí)際情況進(jìn)行判斷。 x法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 審查合同流程（續(xù)） 編號： GTJA－ LA— 03 其它部門、分公司、營業(yè)部或各級法院 法律部門秘書 法律業(yè)務(wù)人員 法律部門 總經(jīng)理 提出訴訟請求或接到訴訟材料 登記 文件登記表 審核，是否親自代理 是 否 將有關(guān)資料復(fù)印歸檔 存檔 結(jié)束 參見聘請律師流程 收集相關(guān)證據(jù)，準(zhǔn)備應(yīng)訴 開庭應(yīng)訴 判決情況匯報(bào) 執(zhí)行情況匯報(bào) 如有必要，隨時(shí)報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)及其它部門 如須其它部門等協(xié)助，將有關(guān)資料移送 參見公文流轉(zhuǎn)流程 訴訟處理完畢后整理并移交有關(guān)資料 跟蹤訴訟進(jìn)展情況 3 1 x法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 代理訴訟流程 編號： GTJA－ LA— 04 4 5 2 5 6 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 有的部門在填寫申報(bào)材料時(shí)，對事實(shí)交待模糊，語焉不詳。 ? 在每年進(jìn)行工作總結(jié)時(shí)，統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)合同的使用比例，并和有關(guān)使用部門一起，進(jìn)行分析和改進(jìn)。 ? 有時(shí)對方已經(jīng)在合同上蓋章，使法律部門的意見起不到應(yīng)有的作用。 2 ? 法律部門秘書對其他部門、分公司、營業(yè)部要求出具法律意見的書面要求進(jìn)行登記，方便查詢。 x法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 聘請律師流程（續(xù)） 編號： GTJA－ LA— 01 x法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 出具法律意見流程 編號： GTJA－ LA— 02 其它部門、分公司、營業(yè)部 法律部門秘書 法律業(yè)務(wù)人員 法律部總經(jīng)理 填寫申報(bào)材料 登記 文件登記表 審核，是否同意 將有關(guān)資料、法律意見返回并復(fù)印歸檔 是 存檔 結(jié)束 出具法律意見 修改法律意見 否 如有必要，報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)及其它部門 法律意見 1 4 2 3 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 有的部門在填寫申報(bào)材料時(shí)，對法律事務(wù)總部的信息輸入有時(shí)不能滿足法律事務(wù)總部出具法律意見的要求 。 ? 法律事務(wù)總部建立一個(gè)業(yè)務(wù)受理電子信息系統(tǒng)，其他部門、分公司和子公司通過該系統(tǒng)向法律事務(wù)總部提交服務(wù)申請，這些申請必須按照法律事務(wù)總部規(guī)定的格式和內(nèi)容進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化填寫，這樣，申報(bào)材料將自動錄入數(shù)據(jù)庫，索引自動生成。在其他部門或者子公司向法律事務(wù)總部提出服務(wù)申請時(shí)，必須按要求填寫這些表格，通過這些表格遞交申報(bào)材料或者服務(wù)請求材料。各個(gè)部門或者專業(yè)子公司在需要法律援助時(shí)（無論是否訴訟業(yè)務(wù)），向法律事務(wù)總部提出正式需求，在需求中，可以明示是傾向于外聘律師還是使用內(nèi)部服務(wù)。 x目前有一些標(biāo)準(zhǔn)合同模版，使用標(biāo)準(zhǔn)模版的合同可以豁免風(fēng)控辦的審閱。 x法律事務(wù)總部在進(jìn)行業(yè)務(wù)處理時(shí)，經(jīng)常感到來自別的部門的輸入信息不合標(biāo)準(zhǔn)或者不夠詳盡。 x法律事務(wù)總部現(xiàn)有流程 4份，覆蓋了法律事務(wù)總部在聘請律師、出具法律意見、審查合同、代理訴訟等方面的工作內(nèi)容。 并對子公司收取一定費(fèi)用。 x目前尚沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)對外聘律師和外部合作法律機(jī)構(gòu)進(jìn)行篩選。如果發(fā)現(xiàn)某些標(biāo)準(zhǔn)合同模版使用率過低，就盡快和相關(guān)業(yè)務(wù)部門協(xié)商進(jìn)行修改。 7. 明確法律事務(wù)總部工作成果報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)。 這些情況導(dǎo)致法律部門 不得不和經(jīng)辦人員多次溝通，公文數(shù)次往返，降低了辦公效率。 ? 法律事務(wù)總部應(yīng)該根據(jù)資信、能力、歷史服務(wù)記錄等因素在公司外部，尋找有意向進(jìn)行長期合作的律師事務(wù)所和律師，并依據(jù)其擅長的業(yè)務(wù)種類整理成名單。 ? 有時(shí)申報(bào)部門沒有給法律部門預(yù)留必要的辦理時(shí)間。 ? 如果法律事務(wù)總部的業(yè)務(wù)人員認(rèn)為無法獨(dú)立出具法律意見，可以考慮和公司的優(yōu)先合作伙伴合作出具法律意見，同時(shí)在出具的意見上注明意見來源。 ? 對公司其他部門的人員進(jìn)行法律知識培訓(xùn)，告訴他們法律部門對各種合同的正常審查時(shí)間、緊急審查時(shí)間分別是多久。 3 ? 法律事務(wù)總部和業(yè)務(wù)人員對合同進(jìn)行審查，對有法律障礙的條款進(jìn)行修改。 ? 公司領(lǐng)導(dǎo)層對法律工作的規(guī)范化應(yīng)該給予大力支持。在公司需要外部法律服務(wù)時(shí)，從名單中挑選合作伙伴。 ? 對外聘的律師和法律機(jī)構(gòu)的信息進(jìn)行系統(tǒng)化收集和等級評定，方便確定公司的常年法律顧問以及長期法律合作伙伴?；趯ΜF(xiàn)有流程的分析以及與先進(jìn)的監(jiān)事會工作的比較，現(xiàn)給出對于現(xiàn)有流程的分析以及主要改進(jìn)建議如下： 1. 對監(jiān)事會辦公室的流程建議是建立在未來公司組織架構(gòu)的基礎(chǔ)上的。為了進(jìn)一步完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，公司監(jiān)事會的工作水平， 監(jiān)事會辦公室應(yīng)該定期和各股東單位、各個(gè)政府相關(guān)部門聯(lián)系，定期與證券業(yè)、金融業(yè)以及上市公司監(jiān)事會交流，將收集到的信息組織成正式材料，遞交給各位監(jiān)事。 ? 監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮監(jiān)督機(jī)制，除了按常規(guī)每半年召開一次監(jiān)事會會議外，監(jiān)事可以充分利用法律賦予的權(quán)力，在必要的時(shí)候，提議召開監(jiān)事會。 ? 不必強(qiáng)求股東大會、董事會和監(jiān)事會同時(shí)召開，監(jiān)事會應(yīng)該獨(dú)立決定在需要的時(shí)候召開監(jiān)事會會議，召開時(shí)，可以通知董事會、總裁等，邀請列席。這樣，配合調(diào)研的部門可以做更充分的準(zhǔn)備。 4 ? 監(jiān)事會辦公室定稿。 x監(jiān)事會管理業(yè)務(wù) 監(jiān)事會調(diào)研工作流程（續(xù)） 編號： GTJA－ SO— 02 紀(jì)辦 /監(jiān)察室經(jīng)辦人員 受理 參照信訪處理 程序（類似） 立案審批報(bào)告 審核，是否同意 否，修改 是 立案案件登記表 根據(jù)案件情況由 相關(guān)部門調(diào)查 本部門調(diào)查 其他部門 調(diào)查情況 錯(cuò)誤事實(shí)確認(rèn)書 調(diào)查報(bào)告 公司分管領(lǐng)導(dǎo) 被調(diào)查人 其他調(diào)查部門 審核，是否同意 否 撤案，如有必要可 向被調(diào)查人所在單 位說明情況 移送審理 存檔 A 是 紀(jì)辦 /監(jiān)察室主任 審核，是否立案 是 存檔 否 否，修改 審核，是否同意 是 是否需適當(dāng)處理 適當(dāng)處理 是 否 B x紀(jì)檢監(jiān)察管理業(yè)務(wù) 違規(guī)違紀(jì)行為處理流程 編號： GTJA－ SO— 03 1 1 3 3 2 A 審理報(bào)告 否，修改 是 處理決定 送達(dá)回證 結(jié)案報(bào)告 完成立案案 件登記表 存檔 審核，是否 給予處理 否 存檔 審核，是否同意 審核，是否同意 否，修改 是 B 是否需適當(dāng)處理 適當(dāng)處理 是 否 存檔 簽收送達(dá)回證 是 紀(jì)辦 /監(jiān)察室經(jīng)辦人員 公司分管領(lǐng)導(dǎo) 被調(diào)查人 其他調(diào)查部門 紀(jì)辦 /監(jiān)察室主任 2 4 4 x紀(jì)檢監(jiān)察管理業(yè)務(wù) 違規(guī)違紀(jì)行為處理流程（續(xù)） 編號： GTJA－ SO— 03 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 由“紀(jì)辦 /監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導(dǎo)”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷。 ? 根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平