【正文】 問(wèn)流程－ 項(xiàng)目實(shí)施（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ MA— 01 9 9 9 刊登獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告 D 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告 歸檔 起草項(xiàng)目 總結(jié)報(bào)告 項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告 歸檔 收取后期財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi) 結(jié)束 收購(gòu)兼并總部 財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目小組 財(cái)務(wù)總部 x財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) 資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)流程－ 項(xiàng)目實(shí)施（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ MA— 01 6 10 序號(hào) 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 根據(jù)客戶的要求而作出響應(yīng)，是一種被動(dòng)的服務(wù)方式。 9. 對(duì)公司目前持有的股權(quán)進(jìn)行等級(jí)評(píng)定，指導(dǎo)操作?？蛻糍Y料不應(yīng)僅僅是被視作檔案信息，而是應(yīng)該作為業(yè)務(wù)資源在集團(tuán)范圍內(nèi)共享，并注意訪問(wèn)與使用權(quán)限的控制。投資銀行子公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)部基于收購(gòu)、兼并、資產(chǎn)重組等主題需要母公司研究所協(xié)助分析的，可由投資銀行子公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部與其聯(lián)系，以協(xié)助這些業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。企業(yè)融資部主要從事：境內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)融資（包括 B股）業(yè)務(wù)及股權(quán)衍生產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)；為境內(nèi)企業(yè)股份制改制及股權(quán)融資提供相關(guān)的輔導(dǎo)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；負(fù)責(zé)基金的承銷等。 x紀(jì)檢監(jiān)察管理業(yè)務(wù) 信訪處理流程（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ SO— 04 申訴人 紀(jì)辦 /監(jiān)察室經(jīng)辦人員 紀(jì)辦 /監(jiān)察室主任 公司分管領(lǐng)導(dǎo) 申訴書(shū) 復(fù)審、復(fù)核 復(fù)審、復(fù)核報(bào)告 審核，是否同意 審核，是否同意 否，修改 否，修改 是 是 復(fù)審、復(fù)核決定書(shū) 送達(dá)回證 復(fù)審、復(fù)核案 件登記表 簽收送達(dá)回證 審核，是否同意 否，修改 存檔 是 x紀(jì)檢監(jiān)察管理業(yè)務(wù) 員工申訴處理流程 編號(hào)： GTJA－ SO— 05 1 1 序號(hào) 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 由“紀(jì)辦 /監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導(dǎo)”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗(yàn)并同時(shí)參照《 x員工違規(guī)違紀(jì)處理程序（試行） 》進(jìn)行判斷。 ? 根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個(gè)審核步驟可以合并，以提高工作效率。 ? 過(guò)分依賴工作經(jīng)驗(yàn)，會(huì)受到個(gè)人感情因素的影響。 ? 對(duì)于調(diào)研報(bào)告中，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題嫌疑的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一位監(jiān)事通過(guò)稽核審計(jì)總部進(jìn)行密切監(jiān)控。 ? 這一步可以省略，因?yàn)樽罱K調(diào)研報(bào)告將提交給各位領(lǐng)導(dǎo)參閱。 x監(jiān)事會(huì)管理業(yè)務(wù) 召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議流程（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ SO— 01 序號(hào) 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 4 ? 召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，審閱有關(guān)文件。 ? 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、內(nèi)部審計(jì)委員會(huì)、以及總裁辦公會(huì)在召開(kāi)會(huì)議前，必須向監(jiān)事會(huì)辦公室邀請(qǐng)監(jiān)事列席會(huì)議，并告知主要議題，監(jiān)事可以根據(jù)議題決定列席、授權(quán)監(jiān)事會(huì)辦公室人員列席或不列席會(huì)議。主要參與調(diào)研的監(jiān)事負(fù)責(zé)調(diào)研報(bào)告的撰寫(xiě)和定稿。 為了保證監(jiān)事能夠有效運(yùn)用監(jiān)督權(quán)力，監(jiān)事會(huì)辦公室將為監(jiān)事提供盡可能完整的信息輸入，幫助他們做出決策。 x法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 代理訴訟流程（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ LA— 04 x股份有限公司 監(jiān)事會(huì)管理及紀(jì)檢監(jiān)察 流程改進(jìn)建議 安達(dá)信公司 20xx年 4月 x監(jiān)事會(huì)辦公室及紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù) 流程改進(jìn)建議概述 編號(hào)： GTJA－ SO 當(dāng)前， x監(jiān)事會(huì)辦公室是公司監(jiān)事會(huì)的日常辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)處理監(jiān)事會(huì)的日常事務(wù)，在監(jiān)事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)監(jiān)事會(huì)的指示和要求開(kāi)展工作。 ? 法律部門(mén)應(yīng)當(dāng)和公司領(lǐng)導(dǎo)一起，確定需要報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)， 如：哪些業(yè)務(wù)，客戶等級(jí)，金額大小等等。 2 ? 法律部門(mén)秘書(shū)對(duì)其他部門(mén)、分公司、營(yíng)業(yè)部關(guān)于聘請(qǐng)律師的書(shū)面要求進(jìn)行登記，方便查詢。 ? 在未來(lái)組織架構(gòu)下，母公司的合同由法律事務(wù)總部判斷送風(fēng)險(xiǎn)管理總部審查還是進(jìn)入總裁辦蓋章程序。 ? 任何部門(mén)在準(zhǔn)備簽署各種合同之前，先征詢法律事務(wù)總部的意見(jiàn)，索要標(biāo)準(zhǔn)合同。 ? 公司可以完善內(nèi)部信息系統(tǒng)，提高辦公自動(dòng)化水平，對(duì)信息進(jìn)行電子處理，對(duì)需要報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)的法律意見(jiàn)，自動(dòng)給有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)發(fā)出提示信息。 ? 需要出具法律意見(jiàn)的部門(mén)和子公司可以在申報(bào)時(shí)注明需要正常服務(wù)還是緊急服務(wù)，每個(gè)部門(mén)和子公司每年享受有限次數(shù)的緊急服務(wù)，一旦用完，只能享受正常服務(wù)。 4 ? 法律部門(mén)秘書(shū)對(duì)所有流出法律事務(wù)總部的書(shū)面材料和法律事務(wù)總部生成的書(shū)面材料進(jìn)行復(fù)印歸檔。 ? 最好可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)采用電子填寫(xiě)的方式，加快信息傳速度，也可以方便資料登記，存儲(chǔ)和查詢。 8. 設(shè)計(jì)制作標(biāo)準(zhǔn)信息收集表格或清單。 目前， x法律事務(wù)總部在處理代理訴訟業(yè)務(wù)時(shí)，會(huì)考慮指定外聘律師處理該業(yè)務(wù)；其他業(yè)務(wù)部門(mén)在遇到法律事務(wù)需要外聘律師時(shí)，會(huì)象法律事務(wù)總部提出申請(qǐng)。該流程將幫助公司獲取長(zhǎng)期的外部法律合作機(jī)構(gòu)和個(gè)人。建議法律事務(wù)總部在日常工作中，對(duì)其他部門(mén)和子公司在法律方面的考慮不周之處進(jìn)行歸納，總結(jié)，定期就普遍性的問(wèn)題開(kāi)展培訓(xùn)或發(fā)行內(nèi)部刊物予以澄清；同時(shí)法律事務(wù)總部應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注法律法規(guī)的變動(dòng)，對(duì)那些將影響公司業(yè)務(wù)的重大變動(dòng)，及時(shí)通告各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)、子公司和其他相關(guān)部門(mén)。x股份有限公司 法律事務(wù)管理業(yè)務(wù)流程改進(jìn)建議 x法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 流程改進(jìn)建議概述 編號(hào)： GTJA－ LA 當(dāng)前， x法律事務(wù)總部參與公司的決策，幫助實(shí)現(xiàn)公司的依法管理；為重大項(xiàng)目、各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和經(jīng)營(yíng)決策提供法律服務(wù)。 x法律事務(wù)總部尚沒(méi)有建立起系統(tǒng)的法律法規(guī)培訓(xùn)流程。同時(shí)記錄外聘律師和外部法律機(jī)構(gòu)為公司服務(wù)的詳細(xì)情況和效果，作為定期評(píng)估的依據(jù)。 6. 整合外聘律師流程和代理訴訟流程。 法律事務(wù)總部可以與公司的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)協(xié)商，確定報(bào)送的標(biāo)準(zhǔn)，如：業(yè)務(wù)種類、金額大小、涉及客戶的等級(jí)等多種因素。 ? 編制各種標(biāo)準(zhǔn)化文檔和表格，方便其他部門(mén)在向法律部門(mén)提交聘請(qǐng)律師申請(qǐng)時(shí)，能充分填報(bào)相關(guān)信息，而且此標(biāo)準(zhǔn)文檔可以直接作為存檔文件。 ? 法律事務(wù)總部應(yīng)該成為公司與外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)往來(lái)的唯一接觸點(diǎn)。 ? 盡量編制各種標(biāo)準(zhǔn)化文檔和表格，方便其他部門(mén)在要求法律部門(mén)出具法律意見(jiàn)時(shí)，能充分填報(bào)相關(guān)信息，而且此標(biāo)準(zhǔn)文檔可以直接作為存檔文件。 ? 法律部門(mén)應(yīng)當(dāng)和公司領(lǐng)導(dǎo)一起，確定需要報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)， 如：哪些業(yè)務(wù)，客戶等級(jí)，金額大小等等。 ? 法律部門(mén)制作標(biāo)準(zhǔn)合同模版之前，應(yīng)當(dāng)和各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)取得充分溝通，以便確保標(biāo)準(zhǔn)合同的實(shí)用性。 4 ? 法律事務(wù)總部判斷合同是送風(fēng)控辦審查還是送總裁辦進(jìn)入蓋章程序。最好能采用電子數(shù)據(jù)庫(kù)記錄這些信息。 4 ? 是否需要報(bào)送給有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，全憑經(jīng)辦人的經(jīng)驗(yàn)和責(zé)任心。 ? 在辦案過(guò)程中，如果法律事務(wù)總部需要向其他部門(mén)借閱資料，應(yīng)填寫(xiě)相應(yīng)的文件借閱單，注明借閱日期、借閱的資料、借閱人、預(yù)計(jì)借閱期限等信息，在歸還時(shí)注銷。 2. 建立公司內(nèi)部信息的系統(tǒng)收集機(jī)制。公司的任何部門(mén)有責(zé)任配合監(jiān)事的調(diào)研工作，部門(mén)人員對(duì)調(diào)研工作配合的好壞將影響其個(gè)人的績(jī)效考核。 ? 稽核審計(jì)總部提交給審計(jì)委員會(huì)的所有工作報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理部提交給風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的所有工作報(bào)告、財(cái)務(wù)總部的月度核算報(bào)表和季度管理報(bào)告應(yīng)當(dāng)抄送監(jiān)事會(huì)辦公室。 ? 如果不符合召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議的條件，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)和監(jiān)事繼續(xù)溝通，確定召開(kāi)時(shí)間。 2 ? 遞送給配合調(diào)研部門(mén)的公司分管領(lǐng)導(dǎo)參閱。 5 ? 監(jiān)事執(zhí)行監(jiān)督職能。 ? 這兩個(gè)審核步驟可以與“信訪處理流程”中“初核 /初審報(bào)告”的審核合并，以提高工作效率。對(duì)審理工作的審核，參照的也是 x員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法（試行） 》 ? 由同樣的人員根據(jù)同樣的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)“調(diào)查”和“審理”工作進(jìn)行核查，這樣，“審理”工作極有可能流于形式，因?yàn)橥品罢{(diào)查”就意味著推翻自己的上一次審核。 ? 這兩個(gè)審核步驟可以與“信訪處理流程”中“初核 /初審報(bào)告”的審核合并，以提高工作效率。投資銀行子公司下設(shè)的管理部門(mén)有：財(cái)務(wù)部、綜合管理部與風(fēng)險(xiǎn)管理部；下設(shè)的業(yè)務(wù)支持部門(mén)有：產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部與內(nèi)核部；下設(shè)的業(yè)務(wù)部門(mén)有：財(cái)務(wù)顧問(wèn)部與企業(yè)融資部；其中，財(cái)務(wù)顧問(wèn)部主要為企業(yè)提供以下服務(wù)：項(xiàng)目融資與投資顧問(wèn)；收購(gòu)和反收購(gòu)策劃，以及購(gòu)并衍生業(yè)務(wù)券類資產(chǎn)的管理與運(yùn)作；發(fā)展戰(zhàn)略，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資產(chǎn)重組顧問(wèn)；買(mǎi)殼上市、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者；期權(quán)設(shè)計(jì)等。 4. 投資銀行子公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部與母公司研究所建立基礎(chǔ)理論研究成果共享的機(jī)制，并將母公司研究所的成果細(xì)化、深化，使之能夠滿足機(jī)構(gòu)客戶的需求。但其中未經(jīng)審核的中間文檔不應(yīng)進(jìn)入數(shù)據(jù)庫(kù)，基礎(chǔ)性研究成果（如行業(yè)研究、宏觀經(jīng)濟(jì)研究等）可以存放在研究資料庫(kù)中，以自動(dòng)鏈接方式導(dǎo)入客戶資料信息系統(tǒng)即可。在制定按階段收取項(xiàng)目費(fèi)用的方案時(shí)，應(yīng)該參照營(yíng)銷部門(mén)對(duì)客戶的信用評(píng)定等級(jí)信息，對(duì)于 181家重點(diǎn)客戶的機(jī)構(gòu)，由母公司大企業(yè)戰(zhàn)略合作部負(fù)責(zé)評(píng)定，其他客戶信用等級(jí)的評(píng)定由投資銀行子公司業(yè)務(wù)部門(mén)自行負(fù)責(zé)。在識(shí)別目標(biāo)客戶后，對(duì)于屬于 181家重點(diǎn)客戶的機(jī)構(gòu)，由母公司大企業(yè)戰(zhàn)略部負(fù)責(zé)營(yíng)銷；其他客戶的營(yíng)銷由本部門(mén)自行完成。 2 ? 財(cái)務(wù)顧問(wèn)小組收集客戶資料和與項(xiàng)目有關(guān)的外部信息資料。 ? 建立集中統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫(kù)，收集潛在客戶的信息，并對(duì)指標(biāo)信息進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，對(duì)預(yù)計(jì)能在較短時(shí)間內(nèi)達(dá)到指標(biāo)的潛在客戶進(jìn)行密切聯(lián)系，防止這些潛在客戶流失。走訪信息也屬于這個(gè)范圍。財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)提供不需要特殊許可證的服務(wù)；融資部門(mén)提供需要特殊許可證的服務(wù)。 ? 對(duì)暫時(shí)不能成為公司客戶的潛在客戶進(jìn)行評(píng)估，嘗試對(duì)合適的對(duì)象進(jìn)行提高輔導(dǎo)，幫助其達(dá)到本公司的客戶篩選標(biāo)準(zhǔn)或風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)。 4 ? 收購(gòu)兼并總部股權(quán)管理項(xiàng)目小組制定交易方案，由部門(mén)總經(jīng)理、分管副總裁、公司投資管理委員會(huì)進(jìn)行審閱。上市辦公室負(fù)責(zé)中介機(jī)構(gòu)的選擇、資產(chǎn)重組方案的談判，以及調(diào)動(dòng)公司的資源支持中介機(jī)構(gòu)的工作。 原上市辦公室的工作成果和資料以及所有文件應(yīng)當(dāng)遞交給 x董事會(huì)秘書(shū)處保管；原上市辦公室的成員熟悉工作流程，他們將充分利用自己的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)和技巧繼續(xù)為子公司的上市工作服務(wù)。 序號(hào) 流程編號(hào) 流程名稱 1 GTJA－ LO— 01 材料的準(zhǔn)備以及與中介機(jī)構(gòu)的溝通流程 2 GTJA－ LO— 02 中介機(jī)構(gòu)的選擇流程 3 GTJA－ LO— 03 協(xié)議及合同簽訂流程 4 GTJA－ LO— 04 中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)流程 5 GTJA－ LO— 05 向公司領(lǐng)導(dǎo)的匯報(bào)流程 6 GTJA－ LO— 06 材料上報(bào)流程 7 GTJA－ LO— 07 發(fā)行上市流程 x公司上市業(yè)務(wù) 流程清單 GTJA－ LO x上市業(yè)務(wù) 材料的準(zhǔn)備以及與中介機(jī)構(gòu)的溝通流程 編號(hào)： GTJA－ LO— 01 上市辦 公司其他部門(mén) 中介機(jī)構(gòu) 提出需要的文件清單 提交相關(guān)文件 相關(guān)文件 文件需求清單 向相關(guān)部門(mén)提出協(xié)作 要求 向相關(guān)部門(mén)提出閱辦 要求 文件閱辦單 資料提供協(xié)作 函 送交部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審閱 組織協(xié)調(diào)提供相應(yīng)資 料 審核是否符合本部門(mén)實(shí)際情 況 是否需要出具意見(jiàn) 否 否 是 是 提供書(shū)面意見(jiàn)及佐證 材料 意見(jiàn)及佐證材料 資料存檔 分送中介機(jī)構(gòu) 簽收相關(guān)資料 文件簽收單 簽收單存檔 將書(shū)面意見(jiàn)和佐證資料分送中介機(jī)構(gòu) 資料存檔 判斷是否符合公司情 況 修改需求清單 否 是 中介機(jī)構(gòu)確定材料是否完備 材料上報(bào) 是 否 1 序號(hào) 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 上市辦在和公司其他部門(mén)溝通時(shí)，其他部門(mén)的配合并不是最好。 ? 上市辦應(yīng)該了解公司相關(guān)各部門(mén)，以及各個(gè)中介機(jī)構(gòu)是否嚴(yán)格按照會(huì)議決議完成了分配的工作，如果未能按要求完成，分析原因，分清責(zé)任。 x上市業(yè)務(wù) 向公司領(lǐng)導(dǎo)的匯報(bào)流程（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ LO— 05 上市辦 證監(jiān)會(huì) 中介機(jī)構(gòu) 制作發(fā)行申報(bào)材料 發(fā)行申報(bào)材料 存檔 中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理申報(bào)材料 對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審核，并提出反饋意見(jiàn) 反饋意見(jiàn) 會(huì)同中介機(jī)構(gòu)，就反饋意見(jiàn)作出答復(fù) 答復(fù) 存檔 將反饋意見(jiàn)的答復(fù)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理答復(fù) 判斷