【正文】 述獨立的觀點，并提請公司領(lǐng)導(dǎo)層討論決策。 4 ? 法律事務(wù)總部判斷合同是送風(fēng)控辦審查還是送總裁辦進(jìn)入蓋章程序。 ? 在未來組織架構(gòu)下，母公司的合同由法律事務(wù)總部判斷送風(fēng)險管理總部審查還是進(jìn)入總裁辦蓋章程序。對于子公司的合同，法律事務(wù)總部判斷送子公司的風(fēng)險管理部審查還是進(jìn)入子公司總裁辦的蓋章程序。 x法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 審查合同流程（續(xù)） 編號： GTJA－ LA— 03 其它部門、分公司、營業(yè)部或各級法院 法律部門秘書 法律業(yè)務(wù)人員 法律部門 總經(jīng)理 提出訴訟請求或接到訴訟材料 登記 文件登記表 審核，是否親自代理 是 否 將有關(guān)資料復(fù)印歸檔 存檔 結(jié)束 參見聘請律師流程 收集相關(guān)證據(jù)，準(zhǔn)備應(yīng)訴 開庭應(yīng)訴 判決情況匯報 執(zhí)行情況匯報 如有必要，隨時報送公司領(lǐng)導(dǎo)及其它部門 如須其它部門等協(xié)助，將有關(guān)資料移送 參見公文流轉(zhuǎn)流程 訴訟處理完畢后整理并移交有關(guān)資料 跟蹤訴訟進(jìn)展情況 3 1 x法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 代理訴訟流程 編號： GTJA－ LA— 04 4 5 2 5 6 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 有的部門在填寫申報材料時，對事實交待模糊，語焉不詳。這些情況導(dǎo)致法律部門 不得不和經(jīng)辦人員多次溝通，公文數(shù)次往返，降低了辦公效率。 ? 對公司其他部門的人員進(jìn)行法律知識培訓(xùn)，告訴他們在申請法律部門援助時，至少應(yīng)該披露哪些信息；法律部門對各項業(yè)務(wù)的正常處理周期是多久。 ? 公司領(lǐng)導(dǎo)層對法律工作的規(guī)范化應(yīng)該給予大力支持。 ? 對將要進(jìn)行的訴訟應(yīng)該進(jìn)行信息登記，尤其應(yīng)當(dāng)記錄分析與客戶發(fā)生的法律糾紛。最好能采用電子數(shù)據(jù)庫記錄這些信息。 2 ? 法律部門秘書對其他部門、分公司、營業(yè)部關(guān)于聘請律師的書面要求進(jìn)行登記，方便查詢。 ? 法律事務(wù)總部建立一個業(yè)務(wù)受理電子信息系統(tǒng)，其他部門、分公司和子公司通過該系統(tǒng)向法律事務(wù)總部提交服務(wù)申請，這些申請必須按照法律事務(wù)總部規(guī)定的格式和內(nèi)容進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化填寫，這樣，申報材料將自動錄入數(shù)據(jù)庫，索引自動生成。 3 ? 根據(jù)當(dāng)時部門人員的忙閑狀況，部門的實際能力，需要與法官溝通的緊密程度，以及其他實際情況進(jìn)行判斷。 ? 該步驟可以和“聘請律師流程”中相應(yīng)的兩個判斷框進(jìn)行整合。 ? 法律事務(wù)總部應(yīng)該根據(jù)資信、能力、歷史服務(wù)記錄等因素在公司外部，尋找有意向進(jìn)行長期合作的律師事務(wù)所和律師，并依據(jù)其擅長的業(yè)務(wù)種類整理成名單。在公司需要外部法律服務(wù)時，從名單中挑選合作伙伴。 ? 法律事務(wù)總部應(yīng)該成為公司與外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)往來的唯一接觸點。 4 ? 是否需要報送給有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，全憑經(jīng)辦人的經(jīng)驗和責(zé)任心。 ? 法律部門應(yīng)當(dāng)和公司領(lǐng)導(dǎo)一起，確定需要報送公司領(lǐng)導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)， 如：哪些業(yè)務(wù)，客戶等級，金額大小等等。 ? 公司可以完善內(nèi)部信息系統(tǒng)，提高辦公自動化水平，對信息進(jìn)行電子處理，對需要報送公司領(lǐng)導(dǎo)的法律意見，自動給有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)發(fā)出提示信息。 x法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 代理訴訟流程（續(xù)） 編號： GTJA－ LA— 04 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 5 ? 法律事務(wù)總部業(yè)務(wù)人員跟蹤訴訟情況。 ? 對于外聘律師進(jìn)行訴訟的案子，法律事務(wù)總部應(yīng)當(dāng)定期向該律師獲取訴訟進(jìn)展信息。 ? 對于外聘律師準(zhǔn)備的重要資料，如開庭應(yīng)訴材料等，需要征詢法律事務(wù)總部的意見，法律事務(wù)總部將相關(guān)材料備案。 ? 對外聘的律師和法律機(jī)構(gòu)的信息進(jìn)行系統(tǒng)化收集和等級評定，方便確定公司的常年法律顧問以及長期法律合作伙伴。 6 ? 法律事務(wù)總部將因辦案需要向其他部門借閱的資料送還。 ? 在辦案過程中，如果法律事務(wù)總部需要向其他部門借閱資料，應(yīng)填寫相應(yīng)的文件借閱單，注明借閱日期、借閱的資料、借閱人、預(yù)計借閱期限等信息，在歸還時注銷。 x法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 代理訴訟流程（續(xù)） 編號： GTJA－ LA— 04 x股份有限公司 監(jiān)事會管理及紀(jì)檢監(jiān)察 流程改進(jìn)建議 安達(dá)信公司 20xx年 4月 x監(jiān)事會辦公室及紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù) 流程改進(jìn)建議概述 編號： GTJA－ SO 當(dāng)前， x監(jiān)事會辦公室是公司監(jiān)事會的日常辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)處理監(jiān)事會的日常事務(wù)，在監(jiān)事會的領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)監(jiān)事會的指示和要求開展工作。監(jiān)事會辦公室向監(jiān)事會負(fù)責(zé)，并向其報告工作。 目前監(jiān)事會辦公室日常的主要職責(zé)是與董事會、總裁辦、黨委溝通協(xié)調(diào)，同時還根據(jù)監(jiān)事會年度工作計劃的安排，組織開展調(diào)研工作。 x監(jiān)事會辦公室現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程 2份，分別是召開監(jiān)事會會議流程和監(jiān)事會調(diào)研工作流程。覆蓋了其日常的主要工作?；趯ΜF(xiàn)有流程的分析以及與先進(jìn)的監(jiān)事會工作的比較，現(xiàn)給出對于現(xiàn)有流程的分析以及主要改進(jìn)建議如下： 1. 對監(jiān)事會辦公室的流程建議是建立在未來公司組織架構(gòu)的基礎(chǔ)上的。 監(jiān)事會辦公室作為監(jiān)事會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，將致力于保證監(jiān)事在行使監(jiān)督職能時的有效性和獨立性。 2. 建立公司內(nèi)部信息的系統(tǒng)收集機(jī)制。 為了保證監(jiān)事能夠有效運用監(jiān)督權(quán)力，監(jiān)事會辦公室將為監(jiān)事提供盡可能完整的信息輸入，幫助他們做出決策?；藢徲嬁偛刻峤唤o審計委員會的所有工作報告、風(fēng)險管理部提交給風(fēng)險管理委員會的所有工作報告、財務(wù)總部的月度核算報表和季度管理報告應(yīng)當(dāng)抄送監(jiān)事會辦公室。風(fēng)險管理委員會、內(nèi)部審計委員會、以及總裁辦公會在召開會議前，必須向監(jiān)事會辦公室邀請監(jiān)事列席會議，并告知主要議題，監(jiān)事可以根據(jù)議題決定列席、授權(quán)監(jiān)事會辦公室人員列席或不列席會議。會議紀(jì)要以及會議后的決策應(yīng)當(dāng)抄送監(jiān)事會辦公室。 3. 建立公司外部信息的系統(tǒng)收集機(jī)制。為了進(jìn)一步完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，公司監(jiān)事會的工作水平， 監(jiān)事會辦公室應(yīng)該定期和各股東單位、各個政府相關(guān)部門聯(lián)系，定期與證券業(yè)、金融業(yè)以及上市公司監(jiān)事會交流，將收集到的信息組織成正式材料，遞交給各位監(jiān)事。 4. 調(diào)研工作應(yīng)當(dāng)直接面對備調(diào)研部門或者配合部門進(jìn)行。公司的任何部門有責(zé)任配合監(jiān)事的調(diào)研工作，部門人員對調(diào)研工作配合的好壞將影響其個人的績效考核。主要參與調(diào)研的監(jiān)事負(fù)責(zé)調(diào)研報告的撰寫和定稿。調(diào)研報告應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù)，在最終調(diào)研報告中，應(yīng)當(dāng)注明，配合調(diào)研的部門基于何種事實而持有何種不同觀點（如有）。 如在調(diào)研工作中，發(fā)現(xiàn)重大問題嫌疑，應(yīng)當(dāng)指派某位監(jiān)事在稽核審計總部的配合下開展深入調(diào)查。 5. 由于紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)不在本項目范圍內(nèi)，在此不做詳細(xì)闡述。 序號 流程編號 流程名稱 1 GTJA－ SO— 01 召開監(jiān)事會會議流程 2 GTJA－ SO— 02 監(jiān)事會調(diào)研工作流程 3 GTJA－ SO— 03 違規(guī)違紀(jì)行為處理流程（不在項目范圍內(nèi)） 4 GTJA－ SO— 04 信訪處理流程（不在項目范圍內(nèi)） 5 GTJA－ SO— 05 員工申訴流程（不在項目范圍內(nèi)） x監(jiān)事會辦公室及紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù) 流程清單 編號： GTJA－ SO 草擬會議文件， 作有關(guān)準(zhǔn)備 監(jiān)事會主席及其他領(lǐng)導(dǎo)審閱 修改文件 定初稿 有關(guān)會議 文件初稿 征求監(jiān)事 意見 修改定稿 有關(guān)會議 文件定稿 會議通知 監(jiān)事反饋參會意見 符合 規(guī)定 條件 召開會議，審議有關(guān)文件 審議修改后的文件提交股東大會審議 存檔 結(jié)束 會議決議 是 否 x監(jiān)事會管理業(yè)務(wù) 召開監(jiān)事會會議流程 編號： GTJA－ SO— 01 監(jiān)事會辦公室 公司領(lǐng)導(dǎo) 監(jiān)事 監(jiān)事會議事規(guī)則 2 1 3 4 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 監(jiān)事會議事規(guī)則規(guī)定監(jiān)事會每半年召開一次，也可以半數(shù)監(jiān)事要求開會的情況下，召開會議。 ? 監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮監(jiān)督機(jī)制，除了按常規(guī)每半年召開一次監(jiān)事會會議外，監(jiān)事可以充分利用法律賦予的權(quán)力，在必要的時候，提議召開監(jiān)事會。 ? 為了保證監(jiān)事能夠有效運用權(quán)力，監(jiān)事會辦公室將為監(jiān)事提供盡可能完整的信息輸入。 ? 稽核審計總部提交給審計委員會的所有工作報告、風(fēng)險管理部提交給風(fēng)險管理委員會的所有工作報告、財務(wù)總部的月度核算報表和季度管理報告應(yīng)當(dāng)抄送監(jiān)事會辦公室。 ? 風(fēng)險管理委員會、內(nèi)部審計委員會、以及總裁辦公會在召開會議前，必須向監(jiān)事會辦公室邀請監(jiān)事列席會議，并告知主要議題，監(jiān)事可以根據(jù)議題決定列席、授權(quán)監(jiān)事會辦公室人員列席或不列席會議。會議紀(jì)要以及會議后的決策應(yīng)當(dāng)抄送監(jiān)事會辦公室。 ? 監(jiān)事會辦公室還應(yīng)該定期和各股東單位、各個政府相關(guān)部門保持聯(lián)系，定期與證券業(yè)、金融業(yè)以及上市公司監(jiān)事會交流，將收集到的信息組織成正式材料，遞交給各位監(jiān)事。 ? 監(jiān)事必須經(jīng)常性的審閱監(jiān)事會辦公室準(zhǔn)備的內(nèi)外部材料，履行監(jiān)督職能。 2 ? 告知董事長、總裁等公司治理層和管理層領(lǐng)導(dǎo)，由于股東大會、董事會和監(jiān)事會同時召開，這樣便于協(xié)調(diào)。 ? 不必強(qiáng)求股東大會、董事會和監(jiān)事會同時召開，監(jiān)事會應(yīng)該獨立決定在需要的時候召開監(jiān)事會會議，召開時，可以通知董事會、總裁等，邀請列席。 3 ? 不符合條件就結(jié)束流程。 ? 如果不符合召開監(jiān)事會會議的條件，監(jiān)事會辦公室應(yīng)當(dāng)和監(jiān)事繼續(xù)溝通，確定召開時間。 x監(jiān)事會管理業(yè)務(wù) 召開監(jiān)事會會議流程（續(xù)） 編號： GTJA－ SO— 01 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 4 ? 召開監(jiān)事會會議，審閱有關(guān)文件。 ? 在會議召開時，邀請與監(jiān)事會工作密切相關(guān)的部門人員參加，澄清可能遇到的問題。如風(fēng)險管理部、稽核審計總部、財務(wù)總部人員。 x監(jiān)事會管理業(yè)務(wù) 召開監(jiān)事會會議流程（續(xù)） 編號： GTJA－ SO— 01 調(diào)研方案 簽報公司領(lǐng)導(dǎo) 修改方案并發(fā)出通知 調(diào)研通知 監(jiān)事反饋修改意見和參加調(diào)研意向 完善實 施方案 通知有 關(guān)方面 正式通知參與調(diào)研活動 聯(lián)系配 合事項 匯報材料 正式開展調(diào)研 調(diào)研報告初稿 修改報告初稿 公司分管領(lǐng)導(dǎo)審閱 定報告初稿 征求修改意見 征求修改意見 調(diào)研報告定稿 歸檔 督辦、落實 正副董事長、總裁等領(lǐng)導(dǎo)參閱 監(jiān)督 檢查 參閱并落實建議意見 監(jiān)事會辦公室 公司領(lǐng)導(dǎo) 監(jiān)事 內(nèi)部配合單位 1 2 x監(jiān)事會管理業(yè)務(wù) 監(jiān)事會調(diào)研工作流程 編號： GTJA－ SO— 02 3 3 4 5 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 需要分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行協(xié)調(diào)，通知被調(diào)研部門配合工作。 ? 在制定年度工作計劃時，監(jiān)事會辦公室應(yīng)通知被調(diào)研部門，告訴他們今年要開展調(diào)研工作，請他們在自己的工作計劃中，對配合調(diào)研工作進(jìn)行適當(dāng)?shù)目紤]。這樣，配合調(diào)研的部門可以做更充分的準(zhǔn)備。如果配合調(diào)研的部門需要得到主管領(lǐng)導(dǎo)的幫助或支持，應(yīng)該由這些配合部門與自己的主管領(lǐng)導(dǎo)溝通。 2 ? 遞送給配合調(diào)研部門的公司分管領(lǐng)導(dǎo)參閱。 ? 這一步可以省略，因為最終調(diào)研報告將提交給各位領(lǐng)導(dǎo)參閱。 ? 配合調(diào)研部門應(yīng)該在和自己的分管領(lǐng)導(dǎo)取得充分溝通后，形成一致的意見給監(jiān)事會調(diào)研組。 3 ? 參與調(diào)研的監(jiān)事以及配合調(diào)研的部門分別提出各自的意見和支持材料。 ? 如果配合調(diào)研的部門與參與調(diào)研的監(jiān)事意見不統(tǒng)一，配合調(diào)研部門的意見不應(yīng)該影響監(jiān)事作出獨立判斷，監(jiān)事調(diào)研的依據(jù)是客觀事實，而不是他人的意見。監(jiān)事在最終調(diào)研報告中，應(yīng)當(dāng)注明，配合調(diào)研的部門基于何種事實而持有何種觀點。 4 ? 監(jiān)事會辦公室定稿。 ? 調(diào)研報告應(yīng)由主要參與調(diào)研的監(jiān)事獨立定稿。 5 ? 監(jiān)事執(zhí)行監(jiān)督職能。 ? 對于調(diào)研報告中，發(fā)現(xiàn)重大問題嫌疑的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)指定一位監(jiān)事通過稽核審計總部進(jìn)行密切監(jiān)控。 ? 監(jiān)事會辦公室的調(diào)研分析應(yīng)該不僅僅局限于公司內(nèi)部。應(yīng)該在充分關(guān)注行業(yè)動態(tài)、法律動態(tài)（