【正文】 ? 上市辦也應(yīng)該對各種會議的記錄進(jìn)行收集和整理。 ? 上市及合資工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)外兩方面的因素來初步確定候選中介機(jī)構(gòu)名單。 溝通工作是目前上市辦工作的主要內(nèi)容，但是當(dāng)前的狀況并不理想。在首次上市發(fā)行成功后，上市辦公室的工作交接和人員去向應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)時公司的總體戰(zhàn)略規(guī)劃來決定。 x財務(wù)顧問業(yè)務(wù) 股權(quán)管理流程（續(xù)） 編號： GTJA－ MA— 02 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 6 ? 公司財務(wù)總部負(fù)責(zé)劃撥交易款項。 ? 如果該報告的用途僅限于幫助本部門作出決策，那么這個報告完全可以省略。 ? 如果客戶屬于 181家重點客戶，其項目總結(jié)報告應(yīng)提交給大企業(yè)戰(zhàn)略合作部保存分析。 x財務(wù)顧問業(yè)務(wù) 資產(chǎn)重組財務(wù)顧問流程（續(xù)） 編號： GTJA－ MA— 01 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 9 ? 財務(wù)顧問項目小組起草獨立財務(wù)報告，收購兼并總部總經(jīng)理和風(fēng)險決策小組、分管副總裁進(jìn)行審核。 6 ? 財務(wù)總部根據(jù)合同收取前期費用。 ? 投資銀行子公司財務(wù)顧問部門在根據(jù)資產(chǎn)重組趨勢進(jìn)行目標(biāo)客戶識別，并列出清單。 ? 在客戶管理方面，對于屬于公司 181個重點客戶的機(jī)構(gòu)，由母公司的大企業(yè)戰(zhàn)略合作部負(fù)責(zé)基本信息收集整理，初步服務(wù)需求信息收集整理；對于在此范圍以外的客戶，由投資銀行子公司負(fù)責(zé)收集客戶的基本信息和需求信息。在進(jìn)行股權(quán)交易時，嚴(yán)格建立與其他業(yè)務(wù)部門的防火墻。并且，建議投資銀行子公司在業(yè)務(wù)人員具體編制前，都能提供具體標(biāo)準(zhǔn)與樣例，并備有審核的明確依據(jù)。 應(yīng)基本按照客戶開發(fā)、項目立項、合同簽訂、材料上報、實施方案、項目實施、回訪等程序來劃分具體流程。在銷售與客戶關(guān)系管理功能上， 181家重點客戶由營銷總部下設(shè)的大企業(yè)戰(zhàn)略合作部負(fù)責(zé)，其他機(jī)構(gòu)客戶由投資銀行子公司下屬的業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)。 x紀(jì)檢監(jiān)察管理業(yè)務(wù) 員工申訴處理流程（續(xù)） 編號： GTJA－ SO— 05 x股份有限公司 財務(wù)顧問業(yè)務(wù) 流程改進(jìn)建議 安達(dá)信公司 20xx年 4月 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)主要是指 x收購兼并總部作為財務(wù)顧問 ， 幫助企業(yè)根據(jù)股權(quán)變更的需要，進(jìn)行資產(chǎn)重組活動。 ? 過分依賴工作經(jīng)驗，會受到個人感情因素的影響。 ? 其他問題，企業(yè)沒有必要過分追究。 ? 監(jiān)事會主席兼任紀(jì)委副書記，紀(jì)委副書記向黨委書記（兼任公司副董事長）和黨委副書記（兼任公司總裁）匯報。 ? 如果配合調(diào)研的部門與參與調(diào)研的監(jiān)事意見不統(tǒng)一，配合調(diào)研部門的意見不應(yīng)該影響監(jiān)事作出獨立判斷，監(jiān)事調(diào)研的依據(jù)是客觀事實，而不是他人的意見。 x監(jiān)事會管理業(yè)務(wù) 召開監(jiān)事會會議流程（續(xù)） 編號： GTJA－ SO— 01 調(diào)研方案 簽報公司領(lǐng)導(dǎo) 修改方案并發(fā)出通知 調(diào)研通知 監(jiān)事反饋修改意見和參加調(diào)研意向 完善實 施方案 通知有 關(guān)方面 正式通知參與調(diào)研活動 聯(lián)系配 合事項 匯報材料 正式開展調(diào)研 調(diào)研報告初稿 修改報告初稿 公司分管領(lǐng)導(dǎo)審閱 定報告初稿 征求修改意見 征求修改意見 調(diào)研報告定稿 歸檔 督辦、落實 正副董事長、總裁等領(lǐng)導(dǎo)參閱 監(jiān)督 檢查 參閱并落實建議意見 監(jiān)事會辦公室 公司領(lǐng)導(dǎo) 監(jiān)事 內(nèi)部配合單位 1 2 x監(jiān)事會管理業(yè)務(wù) 監(jiān)事會調(diào)研工作流程 編號： GTJA－ SO— 02 3 3 4 5 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 需要分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行協(xié)調(diào)，通知被調(diào)研部門配合工作。 ? 監(jiān)事必須經(jīng)常性的審閱監(jiān)事會辦公室準(zhǔn)備的內(nèi)外部材料，履行監(jiān)督職能。 5. 由于紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)不在本項目范圍內(nèi)，在此不做詳細(xì)闡述。會議紀(jì)要以及會議后的決策應(yīng)當(dāng)抄送監(jiān)事會辦公室。 x監(jiān)事會辦公室現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程 2份，分別是召開監(jiān)事會會議流程和監(jiān)事會調(diào)研工作流程。 ? 對于外聘律師進(jìn)行訴訟的案子，法律事務(wù)總部應(yīng)當(dāng)定期向該律師獲取訴訟進(jìn)展信息。 ? 該步驟可以和“聘請律師流程”中相應(yīng)的兩個判斷框進(jìn)行整合。這些情況導(dǎo)致法律部門 不得不和經(jīng)辦人員多次溝通，公文數(shù)次往返，降低了辦公效率。 2 ? 法律事務(wù)總部秘書進(jìn)行合同登記。 ? 公司的標(biāo)準(zhǔn)合同沒有得到充分利用。 ? 法律事務(wù)總部建立一個業(yè)務(wù)受理電子信息系統(tǒng)，其他部門、分公司和子公司通過該系統(tǒng)向法律事務(wù)總部提交服務(wù)申請，這些申請必須按照法律事務(wù)總部規(guī)定的格式和內(nèi)容進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化填寫，這樣，申報材料將自動錄入數(shù)據(jù)庫，索引自動生成。 這些情況導(dǎo)致法律部門 不得不和經(jīng)辦人員多次溝通，公文數(shù)次往返，降低了辦公效率。 3 ? 根據(jù)當(dāng)時部門人員的忙閑狀況，部門的實際能力，需要與法官溝通的緊密程度，以及其他實際情況進(jìn)行判斷。如果能夠通過公司的信息系統(tǒng)來提交申報材料或服務(wù)申請，還可以方便信息的歸檔和存儲。法律事務(wù)總部根據(jù)當(dāng)時部門的實際情況以及業(yè)務(wù)需要，決定是否外聘律師。法律事務(wù)總部應(yīng)該與公司各個部門就公司的主營業(yè)務(wù)和經(jīng)常性業(yè)務(wù)進(jìn)行討論，研究出針對各項典型業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)合同模版。法律事務(wù)總部可以根據(jù)法律法規(guī)的變動以及本部門業(yè)務(wù)流程的細(xì)節(jié)對各個部門和子公司的業(yè)務(wù)人員進(jìn)行定期培訓(xùn)，告訴他們每項業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)提交內(nèi)容以及標(biāo)準(zhǔn)處理時間。基于對現(xiàn)有流程的分析以及與先進(jìn)的法律支持工作的比較，現(xiàn)給出對于現(xiàn)有流程的分析以及主要改進(jìn)建議如下： 1. 法律事務(wù)總部對公司未來的組織架構(gòu)影響不大，公司未來的組織架構(gòu)對法律事務(wù)總部的影響也不大。 目前，法律事務(wù)總部為整個公司的所有人員提供與法律相關(guān)的服務(wù)，未來法律事務(wù)總部將為 x母公司所有部門和專業(yè)子公司所有部門提供法律服務(wù)。 4. 新建外聘律師以及外部合作法律機(jī)構(gòu)篩選流程。法律事務(wù)總部還應(yīng)當(dāng)定期（每季度或每半年）對各個標(biāo)準(zhǔn)合同的使用比例進(jìn)行統(tǒng)計。如果決定外聘律師，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)的實際情況從公司的長期法律服務(wù)合作者中進(jìn)行選擇，并對該項服務(wù)進(jìn)行跟蹤，定期記錄，以便監(jiān)控法律服務(wù)提供者的績效。 x法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 流程改進(jìn)建議概述 （續(xù)） 編號： GTJA－ LA 序號 流程編號 流程名稱 1 GTJA－ LA— 01 聘請律師流程 2 GTJA－ LA— 02 出具法律意見流程 3 GTJA－ LA— 03 審查合同流程 4 GTJA－ LA— 04 代理訴訟流程 x法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 流程清單 編號： GTJA－ LA x法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 聘請律師流程 編號： GTJA－ LA— 01 其它部門、分公司、營業(yè)部 法律部門秘書 法律業(yè)務(wù)人員 法律部門總經(jīng)理 填寫申報材料 登記 文件登記表 審核，是否同意 審核，是否同意 是 協(xié)商并修改 否 將有關(guān)資料返回并復(fù)印歸檔 是 存檔 否 聘請律師 3 3 1 2 4 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 有的部門在填寫申報材料時，對法律事務(wù)總部的信息輸入有時不能滿足法律事務(wù)總部業(yè)務(wù)處理的要求 。 ? 該步驟可以和“代理訴訟流程”中的第一個判斷框進(jìn)行整合，其他部門、分公司或子公司向法律事務(wù)總部提出服務(wù)申請，由法律事務(wù)總部決定是否聘請外部法律服務(wù)。 ? 法律部門還有可能因為申報部門提供的事實不完整，而影響出具的法律意見的質(zhì)量。 3 ? 法律事務(wù)總部業(yè)務(wù)人員出具法律意見。公司各部門對標(biāo)準(zhǔn)合同的認(rèn)識有待加強(qiáng)。 ? 法律事務(wù)總部秘書除了登記合同的一般信息以外，還應(yīng)當(dāng)記錄是否使用了標(biāo)準(zhǔn)合同模版，未使用的原因等信息，并及時將數(shù)據(jù)錄入計算機(jī)，以便統(tǒng)計分析。 ? 對公司其他部門的人員進(jìn)行法律知識培訓(xùn)，告訴他們在申請法律部門援助時，至少應(yīng)該披露哪些信息；法律部門對各項業(yè)務(wù)的正常處理周期是多久。 ? 法律事務(wù)總部應(yīng)該根據(jù)資信、能力、歷史服務(wù)記錄等因素在公司外部，尋找有意向進(jìn)行長期合作的律師事務(wù)所和律師，并依據(jù)其擅長的業(yè)務(wù)種類整理成名單。 ? 對于外聘律師準(zhǔn)備的重要資料，如開庭應(yīng)訴材料等，需要征詢法律事務(wù)總部的意見，法律事務(wù)總部將相關(guān)材料備案。覆蓋了其日常的主要工作。 3. 建立公司外部信息的系統(tǒng)收集機(jī)制。 序號 流程編號 流程名稱 1 GTJA－ SO— 01 召開監(jiān)事會會議流程 2 GTJA－ SO— 02 監(jiān)事會調(diào)研工作流程 3 GTJA－ SO— 03 違規(guī)違紀(jì)行為處理流程（不在項目范圍內(nèi)） 4 GTJA－ SO— 04 信訪處理流程（不在項目范圍內(nèi)） 5 GTJA－ SO— 05 員工申訴流程（不在項目范圍內(nèi)） x監(jiān)事會辦公室及紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù) 流程清單 編號： GTJA－ SO 草擬會議文件， 作有關(guān)準(zhǔn)備 監(jiān)事會主席及其他領(lǐng)導(dǎo)審閱 修改文件 定初稿 有關(guān)會議 文件初稿 征求監(jiān)事 意見 修改定稿 有關(guān)會議 文件定稿 會議通知 監(jiān)事反饋參會意見 符合 規(guī)定 條件 召開會議，審議有關(guān)文件 審議修改后的文件提交股東大會審議 存檔 結(jié)束 會議決議 是 否 x監(jiān)事會管理業(yè)務(wù) 召開監(jiān)事會會議流程 編號： GTJA－ SO— 01 監(jiān)事會辦公室 公司領(lǐng)導(dǎo) 監(jiān)事 監(jiān)事會議事規(guī)則 2 1 3 4 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 監(jiān)事會議事規(guī)則規(guī)定監(jiān)事會每半年召開一次，也可以半數(shù)監(jiān)事要求開會的情況下，召開會議。 2 ? 告知董事長、總裁等公司治理層和管理層領(lǐng)導(dǎo)，由于股東大會、董事會和監(jiān)事會同時召開，這樣便于協(xié)調(diào)。 ? 在制定年度工作計劃時，監(jiān)事會辦公室應(yīng)通知被調(diào)研部門，告訴他們今年要開展調(diào)研工作，請他們在自己的工作計劃中，對配合調(diào)研工作進(jìn)行適當(dāng)?shù)目紤]。監(jiān)事在最終調(diào)研報告中，應(yīng)當(dāng)注明，配合調(diào)研的部門基于何種事實而持有何種觀點。因此監(jiān)事會工作的獨立性難以保證。 3 ? 二級審核都是依據(jù)《 x員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法（試行） 》進(jìn)行。 2 ? 由“紀(jì)辦 /監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導(dǎo)”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗并同時參照《 x員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法（試行） 》進(jìn)行判斷。 x財務(wù)顧問業(yè)務(wù)現(xiàn)有主要業(yè)務(wù)流程 2份，分別是資產(chǎn)重組財務(wù)顧問流程和股權(quán)管理流程。在服務(wù)功能上， 由投資銀行子公司下屬的業(yè)務(wù)部門全權(quán)負(fù)責(zé)，無論客戶是否屬于 181家重點客戶。 6. 投資銀行子公司客戶資料的統(tǒng)一管理與整合。 8. 實施階段式服務(wù)，分階段收取項目費用，強(qiáng)化項目管理和客戶管理來降低財務(wù)顧問項目的風(fēng)險。 10. 投資銀行子公司與營銷總部合作建立起多層次的財務(wù)顧問服務(wù)銷售渠道。 ? 根據(jù)行業(yè)資產(chǎn)重組的趨勢，識別目標(biāo)客戶，對于目標(biāo)客戶，實行主動開發(fā)。 ? 對于屬于 181家重點客戶的機(jī)構(gòu)，財務(wù)顧問部門通過大企業(yè)戰(zhàn)略合作部關(guān)注其基本指標(biāo)信息（財務(wù)的和非財務(wù)的）。 ? 在成立投資銀行子公司后，財務(wù)顧問部的業(yè)務(wù)合同需要遞交一份給投資銀行分公司財務(wù)部備案，方便財務(wù)部門根據(jù)合同收取項目款項。 ? 在成立投資銀行子公司后， 為了控制業(yè)務(wù)風(fēng)險，投資銀行子公司的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)人員在形成并送交交付品前，必須經(jīng)過項目經(jīng)理、財務(wù)顧問部負(fù)責(zé)人、法律事務(wù)部（母公司法律事務(wù)部代行）、風(fēng)險管理部（針對未獲豁免的文件）、內(nèi)核部、子公司總裁級領(lǐng)導(dǎo)等多道審核，具體審核環(huán)節(jié)視情況而定。 ? 其他客戶的項目總結(jié)由投資銀行子公司財務(wù)顧問部自行保存分析。在部門內(nèi)實現(xiàn)信息共享的基礎(chǔ)上，進(jìn)行投票表決，并作會議記錄備案。 ? 在成立投資銀行子公司后， 由投資銀行子公司根據(jù)交易合同負(fù)責(zé)款項劃撥。 2. 在首次發(fā)行上市成功后，如果公司預(yù)計將在短期內(nèi)（ 24個月 ）進(jìn)行增發(fā)或者配股行為，應(yīng)該保留原上市辦公室。建議 在需要溝通時，上市辦和其他部門的首次溝通由雙方的負(fù)責(zé)人進(jìn)行，在首次溝通中，兩位負(fù)責(zé)人確定本部門的經(jīng)辦人，并將首次溝通信息及時告知本部門的經(jīng)辦人，方便他們之間互相聯(lián)系。內(nèi)部因