【正文】 享受有限次數(shù)的緊急服務，一旦用完，只能享受正常服務。 ? 對公司其他部門的人員進行法律知識培訓，告訴他們在請法律部門出具法律意見時，應該披露哪些信息；法律部門對各項業(yè)務的正常處理時間、緊急處理時間分別是多久。 ? 對公司其他部門的人員進行法律知識培訓，告訴他們?nèi)绾翁顚懜鞣N提交給法律部門的材料。這些標準合同可以同時豁免法律事務總部和母子公司風險管理部的審核。 2. 新建建立法律法規(guī)培訓流程。 3. 新建對其他部門的法律業(yè)務培訓流程。未來可以考慮將這兩個流程整合。 2 ? 法律部門秘書對其他部門、分公司、營業(yè)部關(guān)于聘請律師的書面要求進行登記，方便查詢。 ? 最好可以通過網(wǎng)絡采用電子填寫的方式，加快信息傳速度，也可以方便資料登記，存儲和查詢。 ? 在培訓工作卓有成效的前提下，可以考慮讓各部門員工到法律事務總部的標準合同網(wǎng)站上自行下載最新版的標準合同，如果未找到合適的標準合同，應該及時向法律事務總部打電話咨詢。 ? 法律事務總部建立一個業(yè)務受理電子信息系統(tǒng)，其他部門、分公司和子公司通過該系統(tǒng)向法律事務總部提交服務申請，這些申請必須按照法律事務總部規(guī)定的格式和內(nèi)容進行標準化填寫，這樣，申報材料將自動錄入數(shù)據(jù)庫，索引自動生成。監(jiān)事會辦公室向監(jiān)事會負責，并向其報告工作。調(diào)研報告應當以事實為依據(jù)，在最終調(diào)研報告中，應當注明，配合調(diào)研的部門基于何種事實而持有何種不同觀點（如有）。 ? 在會議召開時，邀請與監(jiān)事會工作密切相關(guān)的部門人員參加，澄清可能遇到的問題。 ? 監(jiān)事會辦公室的調(diào)研分析應該不僅僅局限于公司內(nèi)部。 x紀檢監(jiān)察管理業(yè)務 違規(guī)違紀行為處理流程（續(xù)） 編號： GTJA－ SO— 03 收到來信 填寫信訪處理單 審核，是否同意 否，修改 是 是 根據(jù)來信內(nèi)容轉(zhuǎn)相 關(guān)部門初核 /初審 否 信訪監(jiān) 督反饋 本部門初核 / 初審情況 其他部門初核 / 初審情況 初核 /初審報告 初核 /初審違 規(guī)違紀行為 線索登記表 審核，是否立案 是 參加違規(guī)違紀 處理程序 否 是 審核，是否進 行初核 /初審 審核，是否同意 是 否，修改 是否需信訪監(jiān)督 是否需反饋上級 部門或來信人 情況反饋 是 存檔 否 否 紀辦 /監(jiān)察室信訪工作人員 其他進行初核/初審的部門 紀辦 /監(jiān)察室主任 公司分管領(lǐng)導 被反映人 x紀檢監(jiān)察管理業(yè)務 信訪處理流程 編號： GTJA－ SO— 04 1 1 2 2 序號 業(yè)務流程現(xiàn)狀 流程改進建議 1 ? 由“紀辦 /監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗進行判斷。 2. 在未來的 x投資銀行子公司中，營銷功能是與母公司的營銷總部共同完成的。 x財務顧問業(yè)務 流程改進建議概述（續(xù)） 編號： GTJA－ LO 7. 在未來財務顧問業(yè)務流程中，所有重要的協(xié)議、合同、交付品等都需要經(jīng)過一定程序的審批才能定稿并交付。 ? 本部門并沒有開展正式的市場營銷調(diào)研分析，也沒有現(xiàn)成的市場營銷調(diào)研分析成果可以利用。 5 ? 財務顧問合同初稿由收購兼并總部總經(jīng)理、公司風險管理委員會、公司分管副總裁審核。 10 ? 目前項目總結(jié)報告都是由項目經(jīng)理個人負責，也沒有作為知識共享的素材。 5 ? 收購兼并總部股權(quán)管理項目小組擬定合同，由部門總經(jīng)理、法律事務總部、風險控制辦公室、分管副總裁審閱。 原上市辦公室的工作成果和資料以及所有文件應當遞交給 x董事會秘書處保管；原上市辦公室的人員根據(jù)各自專業(yè)所長另外指定新的工作崗位。迄今為止，平均一個多月召開一次，主要是幫助各個中介機構(gòu)和相應的業(yè)務部門聯(lián)系。 x上市業(yè)務 中介機構(gòu)的選擇流程（續(xù)） 編號： GTJA－ LO— 02 上市辦 風控辦 合同簽訂方 法律部 總裁辦 公司領(lǐng)導 確定合同協(xié)議的框架或意向 確定合同協(xié)議的框架或意向 進行談判 確定合同協(xié)議的框架或意向 草擬合同 合同 合同文件蓋章審批單 針對合同出具意見 審查有無法律障礙 針對合同出具意見 審查有無重大風險問題 報請公司領(lǐng)導審批并簽訂 是否同意 加蓋公司公章或合同章 公司法人代表簽字 重新談判并修訂合同 合同存檔 否 是 否 是 否 是 x上市業(yè)務 協(xié)議及合同的簽訂流程 編號： GTJA－ LO— 03 序號 業(yè)務流程現(xiàn)狀 流程改進建議 ? 無改進建議。上市辦的 成員已經(jīng)具備了與中介機構(gòu)合作的充分經(jīng)驗，也掌握了大量與公司各個部門以及分支機構(gòu)協(xié)調(diào)的技巧，熟悉所有工作的流程，他們的經(jīng)驗、知識和技巧將推動公司增發(fā)或者配股行為的順利實施。 3 ? 對有可能接受公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的標的公司保持長期交往。 ? 當前收購兼并部的財務顧問業(yè)務和投行部門的咨詢業(yè)務相沖突，且投行部門相應業(yè)務的收費往往更低，給財務顧問業(yè)務帶來巨大沖擊。 ? 對于不屬于 181家重點客戶的其他客戶，投行子公司財務顧問部可以依照優(yōu)先順序，對潛在客戶的各項指標進行關(guān)注。 由營銷總部下屬的大企業(yè)戰(zhàn)略合作部負責維護 181家重點客戶的銷售渠道；由營銷總部以及下屬各分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)負責維護個人銷售渠道；由投資銀行子公司自己負責一般機構(gòu)客戶的銷售渠道。 未來的財務顧問業(yè)務流程中，都將要求所有與客戶相關(guān)的直接資料必須歸檔進入整個 x集團統(tǒng)一的客戶信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中去。這兩個流程基本完整地反映了當前收購兼并總部財務顧問業(yè)務的運作流程，基于管理過程中提高運作效率、加強風險控制、降低運營成本以及符合有關(guān)法律規(guī)定的考慮，我們對現(xiàn)有流程提出以下整體改進建議： 1. 未來流程改進建議是建立在企業(yè)融資總部與收購兼并總部整合成為投資銀行類子公司的基礎(chǔ)之上的。 ? 根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個審核步驟可以合并，以提高工作效率。 4 ? 監(jiān)事會辦公室定稿。 ? 不必強求股東大會、董事會和監(jiān)事會同時召開，監(jiān)事會應該獨立決定在需要的時候召開監(jiān)事會會議，召開時，可以通知董事會、總裁等，邀請列席。為了進一步完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，公司監(jiān)事會的工作水平， 監(jiān)事會辦公室應該定期和各股東單位、各個政府相關(guān)部門聯(lián)系，定期與證券業(yè)、金融業(yè)以及上市公司監(jiān)事會交流，將收集到的信息組織成正式材料，遞交給各位監(jiān)事。 ? 對外聘的律師和法律機構(gòu)的信息進行系統(tǒng)化收集和等級評定，方便確定公司的常年法律顧問以及長期法律合作伙伴。 ? 公司領(lǐng)導層對法律工作的規(guī)范化應該給予大力支持。 ? 對公司其他部門的人員進行法律知識培訓，告訴他們法律部門對各種合同的正常審查時間、緊急審查時間分別是多久。 ? 有時申報部門沒有給法律部門預留必要的辦理時間。 這些情況導致法律部門 不得不和經(jīng)辦人員多次溝通，公文數(shù)次往返，降低了辦公效率。如果發(fā)現(xiàn)某些標準合同模版使用率過低，就盡快和相關(guān)業(yè)務部門協(xié)商進行修改。 并對子公司收取一定費用。 x法律事務總部在進行業(yè)務處理時，經(jīng)常感到來自別的部門的輸入信息不合標準或者不夠詳盡。各個部門或者專業(yè)子公司在需要法律援助時（無論是否訴訟業(yè)務），向法律事務總部提出正式需求，在需求中，可以明示是傾向于外聘律師還是使用內(nèi)部服務。 ? 法律事務總部建立一個業(yè)務受理電子信息系統(tǒng)，其他部門、分公司和子公司通過該系統(tǒng)向法律事務總部提交服務申請，這些申請必須按照法律事務總部規(guī)定的格式和內(nèi)容進行標準化填寫，這樣，申報材料將自動錄入數(shù)據(jù)庫，索引自動生成。 2 ? 法律部門秘書對其他部門、分公司、營業(yè)部要求出具法律意見的書面要求進行登記，方便查詢。 ? 在每年進行工作總結(jié)時，統(tǒng)計標準合同的使用比例，并和有關(guān)使用部門一起，進行分析和改進。 3 ? 根據(jù)當時部門人員的忙閑狀況，部門的實際能力，需要與法官溝通的緊密程度，以及其他實際情況進行判斷。 目前監(jiān)事會辦公室日常的主要職責是與董事會、總裁辦、黨委溝通協(xié)調(diào)，同時還根據(jù)監(jiān)事會年度工作計劃的安排，組織開展調(diào)研工作。 如在調(diào)研工作中，發(fā)現(xiàn)重大問題嫌疑，應當指派某位監(jiān)事在稽核審計總部的配合下開展深入調(diào)查。如風險管理部、稽核審計總部、財務總部人員。應該在充分關(guān)注行業(yè)動態(tài)、法律動態(tài)（主要是公司法和證券法）、政策動態(tài)的基礎(chǔ)上，對法人治理結(jié)構(gòu)進行研究，協(xié)助公司完善法人治理結(jié)構(gòu)。 ? 根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個審核步驟可以合并，以提高工作效率。 在市場推廣功能上，公司層面的整體市場推廣活動由營銷總部負責，投資銀行專業(yè)層面的市場推廣活動由投資銀行子公司下屬的業(yè)務部門負責。 為了控制業(yè)務風險，提高業(yè)務質(zhì)量，投資銀行子公司的財務顧問業(yè)務人員在形成并送交相關(guān)的協(xié)議、合同、交付品前，都必須經(jīng)過項目經(jīng)理、財務顧問部負責人、法律事務部（母公司法律事務部代行）、風險管理部（針對未獲豁免的文件）、內(nèi)核部、子公司總裁級領(lǐng)導等之間一道或多道的審核，具體審核環(huán)節(jié)視情況而定。 ? 本部門并沒有正式的客戶開發(fā)工作，也沒有現(xiàn)成的客戶開發(fā)成果可以利用。 ? 在成立投資銀行子公司后，為了控制業(yè)務風險，提高業(yè)務質(zhì)量，財務顧問業(yè)務人員在制定協(xié)議、合同前，都必須經(jīng)過項目經(jīng)理、財務顧問部負責人、法律事務部（母公司法律事務部代行）、風險管理部（針對未獲豁免的文件）、子公司總裁級領(lǐng)導等之間一道或多道的審核。 ? 應該將項目的總結(jié)報告作為對項目經(jīng)理的重要考核事項，項目總結(jié)報告應當以電子格式存入公司的知識信息數(shù)據(jù)庫和客戶信息數(shù)據(jù)庫。 ? 在成立投資銀行子公司后， 為了控制業(yè)務風險，投資銀行子公司的財務顧問業(yè)務人員在形成股權(quán)交易合同之前，必須經(jīng)過項目經(jīng)理、財務顧問部負責人、法律事務部（母公司法律事務部代行）、風險管理部（針對未獲豁免的文件）、內(nèi)核部、子公司總裁級領(lǐng)導等多道審核，具體審核環(huán)節(jié)視情況而定。 5. 目前上市辦公室與公司其他部門和分支機構(gòu)的溝通方式應當改進。 ? 上市辦應當制訂詳細的上市工作進度安排，利用這個安排來統(tǒng)籌指導整個上市工作，包括各種正式會議以及階段性會議的召開。內(nèi)部因素包括：公司上市融資的主要意圖以及期望目標等各項標準等；外部因素包括：中介機構(gòu)的專業(yè)水平、資質(zhì)、從業(yè)經(jīng)驗、和政府管制部門的聯(lián)系等等。 2. 在首次發(fā)行上市成功后，如果公司預計將在短期內(nèi)（ 24個月 ）進行增發(fā)或者配股行為，應該保留原上市辦公室。在部門內(nèi)實現(xiàn)信息共享的基礎(chǔ)上，進行投票表決，并作會議記錄備案。 ? 在成立投資銀行子公司后， 為了控制業(yè)務風險，投資銀行子公司的財務顧問業(yè)務人員在形成并送交交付品前，必須經(jīng)過項目經(jīng)理、財務顧問部負責人、法律事務部（母公司法律事務部代行）、風險管理部（針對未獲豁免的文件）、內(nèi)核部、子公司總裁級領(lǐng)導等多道審核，具體審核環(huán)節(jié)視情況而定。 ? 對于屬于 181家重點客戶的機構(gòu)，財務顧問部門通過大企業(yè)戰(zhàn)略合作部關(guān)注其基本指標信息（財務的和非財務的）。 10. 投資銀行子公司與營銷總部合作建立起多層次的財務顧問服務銷售渠道。 6. 投資銀行子公司客戶資料的統(tǒng)一管理與整合。 x財務顧問業(yè)務現(xiàn)有主要業(yè)務流程 2份，分別是資產(chǎn)重組財務顧問流程和股權(quán)管理流程。 3 ? 二級審核都是依據(jù)《 x員工違規(guī)違紀處理辦法（試行） 》進行。監(jiān)事在最終調(diào)研報告中，應當注明，配合調(diào)研的部門基于何種事實而持有何種觀點。 2 ? 告知董事長、總裁等公司治理層和管理層領(lǐng)導，由于股東大會、董事會和監(jiān)事會同時召開，這樣便于協(xié)調(diào)。 3. 建立公司外部信息的系統(tǒng)收集機制。 ? 對于外聘律師準備的重要資料，如開庭應訴材料等，需要征詢法律事務總部的意見，法律事務總部將相關(guān)材料備案。 ? 對公司其他部門的人員進行法律知識培訓，告訴他們在申請法律部門援助時，至少應該披露哪些信息；法律部門對各項業(yè)務的正常處理周期是多久。公司各部門對標準合同的認識有待加強。 ? 法律部門還有可能因為申報部門提供的事實不完整，而影響出具的法律意見的質(zhì)量。 x法律事務管理業(yè)務 流程改進建議概述 （續(xù)） 編號： GTJA－ LA 序號 流程編號 流程名稱 1 GTJA－ LA— 01 聘請律師流程 2 GTJA－ LA— 02 出具法律意見流程 3 GTJA－ LA— 03 審查合同流程 4 GTJA－ LA