【正文】 客戶資料歸檔，作為潛在開發(fā)對象 與客戶接洽，商談方案 存檔 審核，是否同意 協(xié)作客戶實施項目 是 否，一般修改 不同意 同意 B 否，重大修改 C 整體方案 項目方案 風(fēng)險審核清單 是否需要出具財務(wù)報告 結(jié)束 是 否 根據(jù)經(jīng)驗判斷 根據(jù)經(jīng)驗判斷 同意，但要修改 4 x財務(wù)顧問業(yè)務(wù) 資產(chǎn)重組財務(wù)顧問流程－ 項目實施 編號： GTJA－ MA— 01 8 8 8 8 客戶 收購兼并總部 財務(wù)顧問項目小組 證監(jiān)會 起草財務(wù)顧問報告 審核，是否同意 財務(wù)顧問報告 否，修改 與客戶接洽，商談方案 是否通過 是 否 是 C 分管副總裁 審批，是否同意 否 是 是否通過 否 D 是 收購兼并總部 風(fēng)險決策小組 /部門總經(jīng)理 修改意見 風(fēng)險分析 公司風(fēng)控指標(biāo) x財務(wù)顧問業(yè)務(wù) 資產(chǎn)重組財務(wù)顧問流程－ 項目實施（續(xù)） 編號： GTJA－ MA— 01 9 9 9 刊登獨(dú)立財務(wù)顧問報告 D 獨(dú)立財務(wù)顧問報告 歸檔 起草項目 總結(jié)報告 項目總結(jié)報告 歸檔 收取后期財務(wù)顧問費(fèi) 結(jié)束 收購兼并總部 財務(wù)顧問項目小組 財務(wù)總部 x財務(wù)顧問業(yè)務(wù) 資產(chǎn)重組財務(wù)顧問流程－ 項目實施（續(xù)） 編號： GTJA－ MA— 01 6 10 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 根據(jù)客戶的要求而作出響應(yīng)，是一種被動的服務(wù)方式。 10. 投資銀行子公司與營銷總部合作建立起多層次的財務(wù)顧問服務(wù)銷售渠道。 9. 對公司目前持有的股權(quán)進(jìn)行等級評定，指導(dǎo)操作。 8. 實施階段式服務(wù)，分階段收取項目費(fèi)用，強(qiáng)化項目管理和客戶管理來降低財務(wù)顧問項目的風(fēng)險?？蛻糍Y料不應(yīng)僅僅是被視作檔案信息，而是應(yīng)該作為業(yè)務(wù)資源在集團(tuán)范圍內(nèi)共享，并注意訪問與使用權(quán)限的控制。 6. 投資銀行子公司客戶資料的統(tǒng)一管理與整合。投資銀行子公司財務(wù)顧問部基于收購、兼并、資產(chǎn)重組等主題需要母公司研究所協(xié)助分析的，可由投資銀行子公司產(chǎn)品開發(fā)部與其聯(lián)系，以協(xié)助這些業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。在服務(wù)功能上， 由投資銀行子公司下屬的業(yè)務(wù)部門全權(quán)負(fù)責(zé)，無論客戶是否屬于 181家重點(diǎn)客戶。企業(yè)融資部主要從事：境內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)融資（包括 B股）業(yè)務(wù)及股權(quán)衍生產(chǎn)品的開發(fā)；為境內(nèi)企業(yè)股份制改制及股權(quán)融資提供相關(guān)的輔導(dǎo)和財務(wù)顧問服務(wù)；負(fù)責(zé)基金的承銷等。 x財務(wù)顧問業(yè)務(wù)現(xiàn)有主要業(yè)務(wù)流程 2份，分別是資產(chǎn)重組財務(wù)顧問流程和股權(quán)管理流程。 x紀(jì)檢監(jiān)察管理業(yè)務(wù) 信訪處理流程（續(xù)） 編號： GTJA－ SO— 04 申訴人 紀(jì)辦 /監(jiān)察室經(jīng)辦人員 紀(jì)辦 /監(jiān)察室主任 公司分管領(lǐng)導(dǎo) 申訴書 復(fù)審、復(fù)核 復(fù)審、復(fù)核報告 審核，是否同意 審核，是否同意 否，修改 否，修改 是 是 復(fù)審、復(fù)核決定書 送達(dá)回證 復(fù)審、復(fù)核案 件登記表 簽收送達(dá)回證 審核，是否同意 否，修改 存檔 是 x紀(jì)檢監(jiān)察管理業(yè)務(wù) 員工申訴處理流程 編號： GTJA－ SO— 05 1 1 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 由“紀(jì)辦 /監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導(dǎo)”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗并同時參照《 x員工違規(guī)違紀(jì)處理程序（試行） 》進(jìn)行判斷。 2 ? 由“紀(jì)辦 /監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導(dǎo)”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗并同時參照《 x員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法（試行） 》進(jìn)行判斷。 ? 根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個審核步驟可以合并，以提高工作效率。 3 ? 二級審核都是依據(jù)《 x員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法（試行） 》進(jìn)行。 ? 過分依賴工作經(jīng)驗，會受到個人感情因素的影響。因此監(jiān)事會工作的獨(dú)立性難以保證。 ? 對于調(diào)研報告中，發(fā)現(xiàn)重大問題嫌疑的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)指定一位監(jiān)事通過稽核審計總部進(jìn)行密切監(jiān)控。監(jiān)事在最終調(diào)研報告中，應(yīng)當(dāng)注明，配合調(diào)研的部門基于何種事實而持有何種觀點(diǎn)。 ? 這一步可以省略，因為最終調(diào)研報告將提交給各位領(lǐng)導(dǎo)參閱。 ? 在制定年度工作計劃時，監(jiān)事會辦公室應(yīng)通知被調(diào)研部門，告訴他們今年要開展調(diào)研工作，請他們在自己的工作計劃中，對配合調(diào)研工作進(jìn)行適當(dāng)?shù)目紤]。 x監(jiān)事會管理業(yè)務(wù) 召開監(jiān)事會會議流程（續(xù)） 編號： GTJA－ SO— 01 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 4 ? 召開監(jiān)事會會議，審閱有關(guān)文件。 2 ? 告知董事長、總裁等公司治理層和管理層領(lǐng)導(dǎo)，由于股東大會、董事會和監(jiān)事會同時召開，這樣便于協(xié)調(diào)。 ? 風(fēng)險管理委員會、內(nèi)部審計委員會、以及總裁辦公會在召開會議前，必須向監(jiān)事會辦公室邀請監(jiān)事列席會議，并告知主要議題，監(jiān)事可以根據(jù)議題決定列席、授權(quán)監(jiān)事會辦公室人員列席或不列席會議。 序號 流程編號 流程名稱 1 GTJA－ SO— 01 召開監(jiān)事會會議流程 2 GTJA－ SO— 02 監(jiān)事會調(diào)研工作流程 3 GTJA－ SO— 03 違規(guī)違紀(jì)行為處理流程（不在項目范圍內(nèi)） 4 GTJA－ SO— 04 信訪處理流程（不在項目范圍內(nèi)） 5 GTJA－ SO— 05 員工申訴流程（不在項目范圍內(nèi)） x監(jiān)事會辦公室及紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù) 流程清單 編號： GTJA－ SO 草擬會議文件， 作有關(guān)準(zhǔn)備 監(jiān)事會主席及其他領(lǐng)導(dǎo)審閱 修改文件 定初稿 有關(guān)會議 文件初稿 征求監(jiān)事 意見 修改定稿 有關(guān)會議 文件定稿 會議通知 監(jiān)事反饋參會意見 符合 規(guī)定 條件 召開會議，審議有關(guān)文件 審議修改后的文件提交股東大會審議 存檔 結(jié)束 會議決議 是 否 x監(jiān)事會管理業(yè)務(wù) 召開監(jiān)事會會議流程 編號： GTJA－ SO— 01 監(jiān)事會辦公室 公司領(lǐng)導(dǎo) 監(jiān)事 監(jiān)事會議事規(guī)則 2 1 3 4 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 監(jiān)事會議事規(guī)則規(guī)定監(jiān)事會每半年召開一次，也可以半數(shù)監(jiān)事要求開會的情況下，召開會議。主要參與調(diào)研的監(jiān)事負(fù)責(zé)調(diào)研報告的撰寫和定稿。 3. 建立公司外部信息的系統(tǒng)收集機(jī)制。 為了保證監(jiān)事能夠有效運(yùn)用監(jiān)督權(quán)力，監(jiān)事會辦公室將為監(jiān)事提供盡可能完整的信息輸入，幫助他們做出決策。覆蓋了其日常的主要工作。 x法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 代理訴訟流程（續(xù)） 編號： GTJA－ LA— 04 x股份有限公司 監(jiān)事會管理及紀(jì)檢監(jiān)察 流程改進(jìn)建議 安達(dá)信公司 20xx年 4月 x監(jiān)事會辦公室及紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù) 流程改進(jìn)建議概述 編號： GTJA－ SO 當(dāng)前， x監(jiān)事會辦公室是公司監(jiān)事會的日常辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)處理監(jiān)事會的日常事務(wù)，在監(jiān)事會的領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)監(jiān)事會的指示和要求開展工作。 ? 對于外聘律師準(zhǔn)備的重要資料，如開庭應(yīng)訴材料等，需要征詢法律事務(wù)總部的意見，法律事務(wù)總部將相關(guān)材料備案。 ? 法律部門應(yīng)當(dāng)和公司領(lǐng)導(dǎo)一起，確定需要報送公司領(lǐng)導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)， 如：哪些業(yè)務(wù)，客戶等級，金額大小等等。 ? 法律事務(wù)總部應(yīng)該根據(jù)資信、能力、歷史服務(wù)記錄等因素在公司外部，尋找有意向進(jìn)行長期合作的律師事務(wù)所和律師，并依據(jù)其擅長的業(yè)務(wù)種類整理成名單。 2 ? 法律部門秘書對其他部門、分公司、營業(yè)部關(guān)于聘請律師的書面要求進(jìn)行登記，方便查詢。 ? 對公司其他部門的人員進(jìn)行法律知識培訓(xùn)，告訴他們在申請法律部門援助時，至少應(yīng)該披露哪些信息；法律部門對各項業(yè)務(wù)的正常處理周期是多久。 ? 在未來組織架構(gòu)下，母公司的合同由法律事務(wù)總部判斷送風(fēng)險管理總部審查還是進(jìn)入總裁辦蓋章程序。 ? 法律事務(wù)總部秘書除了登記合同的一般信息以外，還應(yīng)當(dāng)記錄是否使用了標(biāo)準(zhǔn)合同模版，未使用的原因等信息，并及時將數(shù)據(jù)錄入計算機(jī)，以便統(tǒng)計分析。 ? 任何部門在準(zhǔn)備簽署各種合同之前，先征詢法律事務(wù)總部的意見，索要標(biāo)準(zhǔn)合同。公司各部門對標(biāo)準(zhǔn)合同的認(rèn)識有待加強(qiáng)。 ? 公司可以完善內(nèi)部信息系統(tǒng)，提高辦公自動化水平，對信息進(jìn)行電子處理，對需要報送公司領(lǐng)導(dǎo)的法律意見，自動給有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)發(fā)出提示信息。 3 ? 法律事務(wù)總部業(yè)務(wù)人員出具法律意見。 ? 需要出具法律意見的部門和子公司可以在申報時注明需要正常服務(wù)還是緊急服務(wù)，每個部門和子公司每年享受有限次數(shù)的緊急服務(wù)，一旦用完，只能享受正常服務(wù)。 ? 法律部門還有可能因為申報部門提供的事實不完整，而影響出具的法律意見的質(zhì)量。 4 ? 法律部門秘書對所有流出法律事務(wù)總部的書面材料和法律事務(wù)總部生成的書面材料進(jìn)行復(fù)印歸檔。 ? 該步驟可以和“代理訴訟流程”中的第一個判斷框進(jìn)行整合，其他部門、分公司或子公司向法律事務(wù)總部提出服務(wù)申請，由法律事務(wù)總部決定是否聘請外部法律服務(wù)。 ? 最好可以通過網(wǎng)絡(luò)采用電子填寫的方式，加快信息傳速度，也可以方便資料登記，存儲和查詢。 x法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 流程改進(jìn)建議概述 （續(xù)） 編號： GTJA－ LA 序號 流程編號 流程名稱 1 GTJA－ LA— 01 聘請律師流程 2 GTJA－ LA— 02 出具法律意見流程 3 GTJA－ LA— 03 審查合同流程 4 GTJA－ LA— 04 代理訴訟流程 x法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 流程清單 編號： GTJA－ LA x法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 聘請律師流程 編號： GTJA－ LA— 01 其它部門、分公司、營業(yè)部 法律部門秘書 法律業(yè)務(wù)人員 法律部門總經(jīng)理 填寫申報材料 登記 文件登記表 審核，是否同意 審核，是否同意 是 協(xié)商并修改 否 將有關(guān)資料返回并復(fù)印歸檔 是 存檔 否 聘請律師 3 3 1 2 4 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 有的部門在填寫申報材料時，對法律事務(wù)總部的信息輸入有時不能滿足法律事務(wù)總部業(yè)務(wù)處理的要求 。 8. 設(shè)計制作標(biāo)準(zhǔn)信息收集表格或清單。如果決定外聘律師，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)的實際情況從公司的長期法律服務(wù)合作者中進(jìn)行選擇，并對該項服務(wù)進(jìn)行跟蹤，定期記錄，以便監(jiān)控法律服務(wù)提供者的績效。 目前， x法律事務(wù)總部在處理代理訴訟業(yè)務(wù)時，會考慮指定外聘律師處理該業(yè)務(wù)；其他業(yè)務(wù)部門在遇到法律事務(wù)需要外聘律師時，會象法律事務(wù)總部提出申請。法律事務(wù)總部還應(yīng)當(dāng)定期（每季度或每半年）對各個標(biāo)準(zhǔn)合同的使用比例進(jìn)行統(tǒng)計。該流程將幫助公司獲取長期的外部法律合作機(jī)構(gòu)和個人。 4. 新建外聘律師以及外部合作法律機(jī)構(gòu)篩選流程。建議法律事務(wù)總部在日常工作中，對其他部門和子公司在法律方面的考慮不周之處進(jìn)行歸納，總結(jié)，定期就普遍性的問題開展培訓(xùn)或發(fā)行內(nèi)部刊物予以澄清；同時法律事務(wù)總部應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注法律法規(guī)的變動，對那些將影響公司業(yè)務(wù)的重大變動，及時通告各個業(yè)務(wù)部門、子公司和其他相關(guān)部門。 目前，法律事務(wù)總部為整個公司的所有人員提供與法律相關(guān)的服務(wù)，未來法律事務(wù)總部將為 x母公司所有部門和專業(yè)子公司所有部門提供法律服務(wù)。x股份有限公司 法律事務(wù)管理業(yè)務(wù)流程改進(jìn)建議 x法律事務(wù)管理業(yè)務(wù) 流程改進(jìn)建議概述 編號： GTJA－ LA 當(dāng)前， x法律事務(wù)總部參與公司的決策，幫助實現(xiàn)公司的依法管理；為重大項目、各項業(yè)務(wù)活動和經(jīng)營決策提供法律服務(wù)?；趯ΜF(xiàn)有流程的分析以及與先進(jìn)的法律支持工作的比