【正文】 業(yè)中試點(diǎn)采用 PM （國家計(jì)委等五個政府有關(guān)部門聯(lián)合發(fā)出通知決定） ? 1991年建設(shè)部提出把試點(diǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)槿嫱茝V PM ? 目前， PM還只是在建筑業(yè)等一些行業(yè)被接受和掌握 。這不能不令人嘆為觀止。 二、國內(nèi)工程項(xiàng)目管理的發(fā)展 我國 PM的實(shí)踐古來有之，源遠(yuǎn)流長。 13 工程項(xiàng)目管理的歷史發(fā)展 一、國際上工程項(xiàng)目管理的產(chǎn)生和發(fā)展 從現(xiàn)代的視角看，有工程項(xiàng)目就應(yīng)有管理的問題。 與環(huán)境協(xié)調(diào)（與人文、自然環(huán)境協(xié)調(diào)，項(xiàng)目建 設(shè)與運(yùn)行與環(huán)境有良好的接口） 。 PM = PP + PC 二、工程 項(xiàng)目管理的目標(biāo)系統(tǒng) 采用嚴(yán)格的目標(biāo)管理方法 工程項(xiàng)目管理的基本目標(biāo) 有三個最主要的方面 ：進(jìn)度 （工期）、 質(zhì)量 （功能） 、費(fèi)用（投資、成本） 進(jìn) 度 質(zhì) 量 合 同 投 資 工程項(xiàng)目管理目標(biāo)系統(tǒng)的特征 ? 三個目標(biāo)共同構(gòu)成項(xiàng)目管理的目標(biāo)系統(tǒng)，三者間互相聯(lián)系、互相影響，即對立又統(tǒng)一 ； ? 三個目標(biāo)在項(xiàng)目的策劃、設(shè)計(jì)、計(jì)劃過程中均經(jīng)歷由總體到具體，由概念到實(shí)施，由粗到細(xì)的過程，形成一個控制體系； ? 工程項(xiàng)目管理必須保證三個目標(biāo)結(jié)構(gòu)的均衡性、合理性，力求到達(dá)到目標(biāo)系統(tǒng)的整體優(yōu)化。 建設(shè)程序是工程建設(shè)項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)規(guī)律 的要求 ,也是由工程項(xiàng)目的特點(diǎn)決定的 .通常工程項(xiàng)目建設(shè)程序分為以下幾個階段。 ? 在一個總體設(shè)計(jì)及總概算范圍內(nèi)，由一個或者若干個互有聯(lián)系的單項(xiàng)工程組成的， zai 建設(shè)中實(shí)行統(tǒng)一核算、統(tǒng)一管理 。 167。 工程項(xiàng)目的建設(shè)程序 工程項(xiàng)目不同階段的管理方 167。 ? 費(fèi)用 （投資、成本） 控制 ? 進(jìn)度控制 ? 質(zhì)量控制 ? 合同管理 ? 信息管理 ? 組織協(xié)調(diào) 三、工程項(xiàng)目管理的主要任務(wù) 四、成功的項(xiàng)目應(yīng)具備的條件 滿足預(yù)定的使用功能的要求 。 能合理、充分、有效地利用各種資源，具有可 持續(xù)發(fā)展的能力和前景 。因此在這一意義上，工程項(xiàng)目管理是一種古老的人類生產(chǎn)實(shí)踐活動。 我國的工程項(xiàng)目管理實(shí)踐的歷史非常早， 歷史上的工程項(xiàng)目最主要的是建筑工程項(xiàng)目，主要包括：房屋建設(shè)（如皇宮、廟宇、住宅等）；水利土程（如運(yùn)河、溝渠等）；道路橋梁工程；陵墓工程；軍事工程 (如城墻、兵站 )等的建設(shè)。 四川都江堰水利工程 （公元前 3世紀(jì)） 四川都江堰水利工程 科學(xué)地解決了江水自動分流 、自動排沙、控制進(jìn)水流量等問題，消除了水患 ，使川西平原成為 “ 水旱從人 ” 的 “ 天府之國 ” 。 三、我國現(xiàn)代工程項(xiàng)目管理新格局 工程建設(shè)領(lǐng)域重大體制改革 （現(xiàn)代項(xiàng)目管理制度的推行） ? 項(xiàng)目法人責(zé)任制 ? 工程建設(shè)監(jiān)理制 ? 工程招標(biāo)投標(biāo)制 ? 工程建設(shè)合同管理制 新型 PM 組織格局 政 府 有 關(guān) 部 門 項(xiàng) 目 業(yè) 主 工 程 項(xiàng) 目 監(jiān) 理 單 位 承 建 單 位 合同 合同 監(jiān)督 管理 監(jiān)督管 理 監(jiān) 督 管 理 監(jiān) 督 管 理 四、各參與方對工程項(xiàng)目的管理 （一）政府對工程項(xiàng)目的管理 對項(xiàng)目的監(jiān)督 1）建立工程項(xiàng)目建設(shè)程序 2）決策階段監(jiān)督管理 3）實(shí)施過程的監(jiān)管 對建筑市場的監(jiān)督管理 1）法律體系和監(jiān)督管理體系的建立 2）市場主體的管理 3）建筑產(chǎn)品價格管理 4）工程項(xiàng)目合同管理 （二）業(yè)主的項(xiàng)目管理 （ OPM） ? 設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)（項(xiàng)目經(jīng)理部） ? 重大問題的決策：項(xiàng)目立項(xiàng)決策、 選擇咨詢（監(jiān)理）公司、建設(shè)用地報(bào)批、 確定勘察、設(shè)計(jì)單位、承包商選定等 OPM目的 項(xiàng)目建設(shè)投資 ≤ 計(jì)劃投資 項(xiàng)目建設(shè)工期 ≤ 計(jì)劃工期 工程項(xiàng)目質(zhì)量：符合要求、標(biāo)準(zhǔn) 控制 （獲取最佳投資效益） （三）工程建設(shè)監(jiān)理 ? 監(jiān)理單位與業(yè)主的關(guān)系 ? 監(jiān)理的性質(zhì) ? 監(jiān)理范圍 ? 監(jiān)理內(nèi)容 ? 監(jiān)理階段 （四）承包方的項(xiàng)目管理 設(shè)計(jì)方的 PM（ DPM ） 目標(biāo)：設(shè)計(jì)合同所界定 DPM ：始于對業(yè)主建設(shè)意圖的了解、對 項(xiàng)目使用功能、質(zhì)量要求等的掌 握、終于對設(shè)計(jì)成果的檢驗(yàn)。 在國際上對 “ EPC交鑰匙 ” 模式還沒有公認(rèn)的定義。 減少業(yè)主的協(xié)調(diào)和管理工作量 使設(shè)計(jì)與施工有機(jī)結(jié)合。 工程的造價可能較高。 CM經(jīng)理與各個承包商之間是管理和協(xié)調(diào)關(guān)系。 BOT 是建設(shè) (build)、經(jīng)營 (operate)和轉(zhuǎn)讓(transfer)三個英文單詞第一個字母的縮寫，代表著一個完整項(xiàng)目的融資過程。 （三） BOT模式的起源 BOT 模式是 1984年由土耳其總理奧扎爾為本國建設(shè)火力發(fā)電廠而首次提出的投資模式 ,旨在利用私營或外國投資興建國家急需的基礎(chǔ)設(shè)施工程 ,同時解決本應(yīng)由政府承擔(dān)但因資金短缺而無法興建的問題。 項(xiàng)目總投資為 42億港幣 (5． 4億美元 ， 按 1986年匯率計(jì)算 )， 被認(rèn)為是中國最早的一個項(xiàng)目 BOT案例 ， 也是在中國第一次成功使用 BOT概念興建的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目 。 有利于分散風(fēng)險(xiǎn)。另一方面私營企業(yè)為了減 少風(fēng)險(xiǎn)，獲得更多的收益，客觀上促使其必須加強(qiáng)管理， 控制造價，提高運(yùn)營效率。 (2) 項(xiàng)目公司以特許權(quán)協(xié)議作為基礎(chǔ)安排融資 (3) 在項(xiàng)目建設(shè)階段，工程承包集團(tuán)以承包合同形式建 造項(xiàng)目 (4) 項(xiàng)目建設(shè)完成后進(jìn)入經(jīng)營階段 經(jīng)營公司根據(jù)經(jīng)營協(xié)議負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司投資建造的公用設(shè)施的運(yùn)行、保養(yǎng)和維修，支付項(xiàng)目貸款本息，為投資財(cái)團(tuán)獲得投資利潤，并保證在 BOT模式結(jié)束時將一個運(yùn)轉(zhuǎn)良好的項(xiàng)目移交給項(xiàng)目所在國政府或其他所屬機(jī)構(gòu)。 一、前期策劃的概念： 從項(xiàng)目構(gòu)思到項(xiàng)目批準(zhǔn)正式立項(xiàng)的工作過程 談及項(xiàng)目的前期策劃工作，許多人首先想到的就是項(xiàng)目的 可行性研究 。在國際工程項(xiàng)目中，常?？尚行匝芯烤鸵◣资f、幾百萬甚至上千萬美元，它 本身就是一個很大的項(xiàng)目。 二、前期策劃的程序 （一）工程項(xiàng)目構(gòu)思的產(chǎn)生和選擇 １、構(gòu)思的產(chǎn)生 ２、項(xiàng)目構(gòu)思的選擇 （二）項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì) （三）項(xiàng)目的定義與定位 （四）策劃報(bào)告 策劃報(bào)告的擬定是將整個策劃工作邏輯化、文件化、資料化和規(guī)范化。如果上馬一個項(xiàng)目，其結(jié)果不能解決上層系統(tǒng)的問題，或不能為上層系統(tǒng)所接受，常常會成為上層系統(tǒng)的包袱，給上層系統(tǒng)帶來歷史性的影響。 然而，在 2022年 7月 30日，將作為 2022年北京奧運(yùn)會主要比賽場館的中國國家體育場，被媒體披露在施工過程中發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)方案存在問題，暫停施工，修改設(shè)計(jì)方案。 ● “ 鳥巢 ” 設(shè)計(jì)必須在造價 40億元的范圍內(nèi)，但 “ 鳥巢 ” 中標(biāo)之后，才 知道 “ 其實(shí)這 40億元并不單純指造價，還包括土地征用費(fèi)、配套費(fèi)、 不可預(yù)見費(fèi)、管理費(fèi)等等 ” ，所以預(yù)算在上報(bào)到國家發(fā)改委批準(zhǔn)的 時候，調(diào)整到了 22億多。調(diào)整后的 “ 鳥巢 ” 方案不但沒有降低設(shè)計(jì)質(zhì)量，而且進(jìn) 一步提高了結(jié)構(gòu)的安全度，并使工程造價回歸到國家發(fā)改委要求 的 ，且其獨(dú)特的設(shè)計(jì)風(fēng)格未受影響。 3 2 工程項(xiàng)目可行性研究 一、可行性研究的概念 是指從市場、生產(chǎn)技術(shù)、法律政策、經(jīng)濟(jì)財(cái)力等方面對擬建項(xiàng)目進(jìn)行全面評價與論證，提出項(xiàng)目是否可行的工作過程。 可行性研究報(bào)告是國家有關(guān)部門對固定資產(chǎn)投資實(shí)行宏觀調(diào)控管理，編制發(fā)展規(guī)劃、固定資產(chǎn)投資、技術(shù)改造投資的重要依據(jù)。 1）分析投資機(jī)會研究的結(jié)論，并在現(xiàn)有資料的基礎(chǔ)上作 出初步投資估價。 （三）詳細(xì)可行性研究。 3 – 3 工程項(xiàng)目評估 一、概念 工程項(xiàng)目決策分析主要是項(xiàng)目法人或投資人從自身的發(fā)展需要出發(fā)對工程項(xiàng)目的必要性和可行性作的分析論證。 擬建項(xiàng)目的基本目標(biāo)必須符合國家和地區(qū) 的國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃。 4– 1 概述 一、工程項(xiàng)目合同的概念 是業(yè)主與承包商為實(shí)現(xiàn)某個共同目的而協(xié)商鑒定的明確雙方權(quán)利、義務(wù)的協(xié)議。 合同風(fēng)險(xiǎn) 。 建設(shè)工程合同關(guān)系 167。 ? 總價合同的優(yōu)點(diǎn)是在實(shí)際工程量變動不大的情況下較易管理。 可調(diào)值總價合同 一般也是以圖紙及規(guī)定、規(guī)范為計(jì)算基礎(chǔ)，但它是按 “ 時價 ” 進(jìn)行計(jì)算的，這是一種相對固定的價格。 （ 實(shí)際的工程量由施工單位上報(bào)，經(jīng)監(jiān)理工程師審核） 單價合同適用于施工圖不完整，或準(zhǔn)備發(fā)包的工程項(xiàng)目的內(nèi)容、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一時尚不明確，或未具體地予以規(guī)定的情況。 純單價合同。 常見的形式： 成本加固定百分比酬金合同、 成本加固定金額酬金合同、 成本加獎罰合同、 ? 成本加酬金合同適用于工程內(nèi)容及其技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)尚未全面確定，在投標(biāo)報(bào)價的依據(jù)尚不充分的情況下，發(fā)包方因工期要求緊迫而必須發(fā)包的工程，或者發(fā)包方與承包方之間具有高度的信任，承包方在某些方面具有獨(dú)特的技術(shù)、特長和經(jīng)驗(yàn)的工程項(xiàng)目。 （ 2）工程項(xiàng)目規(guī)模和復(fù)雜程度。 （ 6）項(xiàng)目外部因素和風(fēng)險(xiǎn)。 2． GF—1999—020l《 建設(shè)工程施工合同 》 。適用于大中型水利水電工程項(xiàng)目。 （ 3）合同所采用的類型和條件。 （二）業(yè)主的合同策劃 確定合同的范圍與分標(biāo)。 任何合同的訂立必須公平合理、等價交換。 2）談判是一種合作事業(yè)。 3）工程變更方面。 三、合同的履行管理 合同履行管理的關(guān)鍵在于工程變更，因此，合同管理人員應(yīng)做好以下工作： 保存 ——相關(guān)基礎(chǔ)資料 核實(shí) —— ① 工程范圍與合同是否一致 ②圖紙與現(xiàn)場是否相符 ③圖紙本身有無差錯 紀(jì)錄 —— ① 工程進(jìn)度 ②工程費(fèi)用支付情況 ③不可抗拒災(zāi)害損失情況 四、關(guān)于工程變更管理 （一）概念： 指項(xiàng)目實(shí)施過程中，因業(yè)主或承包商的原因引起的任務(wù)范圍、工程標(biāo)準(zhǔn)等方面的變動，且此變動對合同中已確定的內(nèi)容會產(chǎn)生影響。 （ 2）變更指令作出后，應(yīng)迅速、系統(tǒng)地落實(shí)變更指令。 4 – 4 工程項(xiàng)目索賠管理 一、概念 施工索賠是指承包人由于非自身原因發(fā)生了合同規(guī)定之外的額外工作或損失，而向發(fā)包人所要求費(fèi)用和工期方面的補(bǔ)償。 二、索賠的特征 索賠是雙向的。 索賠是一種未經(jīng)對方的單方行為。獲準(zhǔn)合同工期延長，不僅意味著免除拖期違約賠償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，而且有可能得到提前工期的獎勵， 2 費(fèi)用索賠是承包方向發(fā)包方提出在施工過程中由于客觀條件改變而導(dǎo)致承包方增加開支或損失的索賠，以挽回不應(yīng)由承包方負(fù)擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。為便于管理，承、發(fā)包雙方和監(jiān) （三）按索賠事件的性質(zhì)分類 1 由于發(fā)包方或監(jiān)理工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程，變更工程順序，造成工期延長或費(fèi)用損失，承包方為此提出的索賠。 4 如貨幣貶值、匯率變化、物價和工資上漲、政策法 （四）關(guān)于道義索賠 （亦稱通融索賠或優(yōu)惠索賠）這種索賠在合同內(nèi)或在其他法規(guī)中找不到依據(jù)，從法律角度講沒有索賠要求的基礎(chǔ)，但承包人確實(shí)蒙受損失，他在滿足發(fā)包人要求方面也做了最大努力，因而他認(rèn)為自己有提出索賠的道義基礎(chǔ)。 ） ? ⑴ 施工日志。 ? ⑸ 會議紀(jì)要。 ? ⑼ 工程圖紙。索賠報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括承包方的索賠要求和支持這個索賠要求的有關(guān) 3 在接到索賠報(bào)告后，監(jiān)理工程師應(yīng)抓緊時間對索賠通知（特別是對有關(guān)證據(jù)材料）進(jìn)行分析，客觀分析事件發(fā)生的原因，重溫合同的條款，研究承包方的索賠證明，并查閱他們的同期記錄。索賠答復(fù)程序與（ 3）、（ 4 承包方接受最終的索賠處理決定，索賠事件的處理即告結(jié)束。監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)承包方的施工狀況，如果有條件，應(yīng)立即指令承包方修改作業(yè)計(jì)劃， ? 監(jiān)理工程師應(yīng)做好有關(guān)索賠的記錄。