【正文】 ..................1 第 2 章 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述 ......................................2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) ...............................................2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定義 .....................................2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn) ...................................2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 ...........................................3 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理定義 .................................3 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本過(guò)程 ...................................3 第 3 章 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題 ................................6 成本超支 ...................................................6 成本超支的原因 .......................................6 成本超支應(yīng)對(duì) 策略 .....................................6 成本超支解決方案 .....................................7 工期延誤原因 ...............................................7 工期延誤原因 .........................................7 工期延誤應(yīng)對(duì)策略 .....................................7 工期延誤解決方案 .....................................7 不可抗力 ...................................................8 不可抗力因素 .........................................8 不可抗力應(yīng)對(duì)策略 .....................................8 不可抗力解決措施 .....................................8 檔案管理 ...................................................8 當(dāng)前建設(shè)工程檔案管理中存在的問(wèn)題 .....................8 當(dāng)前建設(shè)工程檔案管理中存在的問(wèn)題解決方法 .............8 第 4 章 解決工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 ......................................9 成本超支解決對(duì)策 ...........................................9 工期延誤解決對(duì)策 ..........................................10 不可抗力解決對(duì)策 ..........................................11 檔案管理解決對(duì)策 ..........................................11 結(jié) 論 ............................................................13 致 謝 ............................................................13 參考文獻(xiàn) .........................................................14 II 摘 要 隨著我國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，科技的飛速發(fā)展和人們生活節(jié)奏的不斷加快，社會(huì)環(huán)境瞬息萬(wàn)變，工程施工行業(yè)已逐步成為微利行業(yè)，隨著利潤(rùn)空間的減小，管理正從粗放型管理向精細(xì)化管理轉(zhuǎn)變，而各工程項(xiàng)目所涉及的不確定因素卻日益增多，面臨的風(fēng)險(xiǎn)也越來(lái)越多，風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的損失也越來(lái)越大，風(fēng)險(xiǎn)成為項(xiàng)目 成功與失敗的一個(gè)重要因素。 關(guān)鍵詞： 風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)管理 控制措施 III Abstract With the market petition intensifies, the rapid development of science and technology and the accelerating pace of life, social environment vary from minute to minute, the construction industry has gradually bee a low profit industries, with the decrease of profits, management is the change from extensive management to fine management, and the project involved the uncertain factors are increasing, facing more and more risks, the risk causes the loss is more and more big, risk is an important factor in the success or failure of the project. The desire for the success of the project, we explore the secret of success of the project, so the researchers and practical managers pay attention to the risk management of the project from the theory and practice. If not effectively manage, and control these risks, it will bring different degree of damage to the project. Therefore, risk management of project is discussed in this paper, the effective ways and specific measures and the exploration of avoiding and resolving project risk, reduce the risk of loss. Ke ywords: risk risk management control measures 1 第 1章 緒論 課題來(lái)源和意義 在當(dāng)今信息社會(huì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)之中，人們創(chuàng)造財(cái)富和社會(huì)福利的途徑與方式已經(jīng)由過(guò)去重復(fù)進(jìn)行的生產(chǎn)活動(dòng)為主，逐步轉(zhuǎn)向了以項(xiàng)目開(kāi)發(fā)和項(xiàng)目實(shí)施活動(dòng)為主的模式。 就建設(shè)工程項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，與其它行業(yè)相比，建設(shè)工程項(xiàng)目由于投資大，工期長(zhǎng)，在建設(shè)過(guò)程中不可預(yù)見(jiàn)的因素較多。如果不加防范，就會(huì)影響工程建設(shè)的順利進(jìn)行。這也說(shuō)明建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究需要進(jìn)一步加強(qiáng)。確保工程項(xiàng)目投資決策的正確性與科學(xué)性，對(duì)實(shí)現(xiàn)工程投資決策的全局優(yōu)化與總體設(shè)計(jì)和總體經(jīng)營(yíng)思想，對(duì)合理利用有限的人力、財(cái)力和物力，對(duì)保證國(guó)民經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期、持續(xù)、穩(wěn)定協(xié)調(diào)地發(fā)展，對(duì)降低工程成本、提高工程效益具有十分重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。最終的結(jié)果是對(duì)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和分析不夠，增加了風(fēng)險(xiǎn)管理的難度，直接影響了工程建設(shè)的質(zhì)量、進(jìn)度和成本目標(biāo)，損害了項(xiàng)目的效益。 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn) 由于建設(shè)工程是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的重要組成部分，工程項(xiàng)目在管理和實(shí)施過(guò)程中發(fā)生工期拖延、施工機(jī)械和建材盜失、意外爆炸、坍塌等事故屢見(jiàn)不鮮，影響了項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。作為損失發(fā)生的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)是不以人的意志為轉(zhuǎn)換的客觀實(shí)在，而且在工程項(xiàng)目的全生命周期內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)處不在、無(wú)時(shí)沒(méi)有的。但對(duì)大量風(fēng)險(xiǎn)事故資料的觀察和統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)其呈現(xiàn)出明顯的運(yùn)動(dòng)規(guī)律，這就使人們有可能用概率統(tǒng)計(jì)方法及其他現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)分析方法去計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失程度，同時(shí)也導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理的迅速發(fā)展。人們的承受能力取決于認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的能力，工程項(xiàng)目收益的大小、工程項(xiàng)目投入的多少、工程項(xiàng)目主體地位的高低和其所擁有的資源的多少以及工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的大小和后果，因此工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有一定的相對(duì)性。在項(xiàng)目的整個(gè)過(guò)程中，各種風(fēng)險(xiǎn)的大小和性質(zhì)會(huì)隨項(xiàng)目的內(nèi)外部條件的逐步變化而變化。 ③ 風(fēng)險(xiǎn)的突變性。 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 在當(dāng)今信息社會(huì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)之中，人們創(chuàng)造財(cái)富和社會(huì)福利的途徑與方式已經(jīng)由過(guò)去重復(fù)進(jìn)行的生產(chǎn)活動(dòng)為主，逐步轉(zhuǎn)向了以項(xiàng)目開(kāi)發(fā)和項(xiàng)目實(shí)施活動(dòng)為主的模式。 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理定義 風(fēng)險(xiǎn)管理涉及到各個(gè)行業(yè)，每個(gè)行業(yè)都有其自身的特點(diǎn)，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理是指生產(chǎn)過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)可能遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別、分析、評(píng)估，以最低成本實(shí)現(xiàn)最大的安全保障的過(guò)程。 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本過(guò)程 風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)處理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控幾個(gè)階段： 如圖 11 所示： 圖 21 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本過(guò)程與體系結(jié)構(gòu) 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃，指決定如何著手進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的過(guò)程。早期的工作是：確定目的和目標(biāo)；明確具體區(qū)域的職責(zé)；明確需要補(bǔ)充的技術(shù)專業(yè)，規(guī)定評(píng)估過(guò)程和需要考慮的區(qū)域；規(guī)定選擇處理方案的程序；規(guī)定評(píng)級(jí)圖；確定報(bào)告和文檔需求，規(guī)定報(bào)告要求和監(jiān)控衡量標(biāo)準(zhǔn)。 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃在風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃中起控制作用。 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，即識(shí)別實(shí)施過(guò)程中可能遇到（面臨的、潛在的）的所有風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)它們的特性進(jìn)行判斷、歸類，并鑒定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)。 風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，應(yīng)是一項(xiàng)持續(xù)性、反復(fù)作業(yè)的過(guò)程和工作。 風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)是在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別的基礎(chǔ)上，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)采用定性分析和定量分析相結(jié)合的方法，估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、風(fēng)險(xiǎn)范圍、風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度（大?。?、變化幅度、分布情況、持續(xù) 時(shí)間和頻度，從而找到影響安全的主要風(fēng)險(xiǎn)源和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，確定風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、風(fēng)險(xiǎn)排序和可接受的風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)。在分析 和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)損失的嚴(yán)重性時(shí)應(yīng)注意 風(fēng)險(xiǎn)損失的相對(duì)性，即在分析和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)損失 時(shí)，不僅要正確估計(jì)損失的絕對(duì)量，而且要估計(jì)組織對(duì)可能發(fā)生 的損 失的承受力。通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、估計(jì)和評(píng)價(jià)，把風(fēng)險(xiǎn) 5 發(fā)生的概率、損失嚴(yán)重程度以及其他因素綜合起來(lái)考慮，就可得出發(fā)生 各種風(fēng)險(xiǎn)的可能性及其危害程度，再與公認(rèn)的安全指標(biāo)相比較，就可確定的危險(xiǎn)等級(jí)，從而決定采取什么樣的措施以及控制措施應(yīng)采取到什么程度。在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過(guò)程中，及時(shí)發(fā)現(xiàn)那些新出現(xiàn)的以及預(yù)先制定的策略或措施不見(jiàn)效或性質(zhì)隨著時(shí)間的推延而發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)，然后及時(shí)反饋，并根據(jù)對(duì)生產(chǎn)活動(dòng)的影響程度，重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、估計(jì)、評(píng)價(jià)和處理，同時(shí)還應(yīng)對(duì)每一風(fēng)險(xiǎn)事件制定成敗標(biāo) 準(zhǔn)和判據(jù)。同時(shí)，建立一套管理指標(biāo)體系，使之能以明確易懂的形式提供準(zhǔn)確、及時(shí)而關(guān)系密切的風(fēng)險(xiǎn)信息，是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的關(guān)鍵 。 成本超支 成本超支是當(dāng)今施工項(xiàng)目中普遍存在的問(wèn)題，它是導(dǎo)致施工項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量和投資目標(biāo)失控及施工項(xiàng)目建設(shè)各方發(fā)生糾紛的重要原因，直接影響到施工項(xiàng)目的經(jīng) 濟(jì)和社會(huì)效益。為什么固定費(fèi)用可以控制，而可變費(fèi)用卻得不到控制 ?其問(wèn)題就在于沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行控制的目標(biāo)，分項(xiàng)工程成本 和分類成本的控制沒(méi)有落實(shí)，從而 導(dǎo)致總成本超支。 在材料采購(gòu)階段，價(jià)格偏高和部分材料的質(zhì)量達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，是工程項(xiàng)目虧損的又一個(gè)因素。 在材料驗(yàn)收、保管、出庫(kù)階段，一些項(xiàng)目部根本沒(méi)有收發(fā)制度，材料采購(gòu)人員購(gòu)買的材料無(wú)人驗(yàn)收，更無(wú)賬目，因而就談不上保管和出庫(kù)；或者是雖有收發(fā)制度，但驗(yàn)收不及時(shí)，不認(rèn)真，保管形同虛設(shè)，賬物不相符，誰(shuí)拿誰(shuí)用，最后一筆賬列銷；特別是砂石料、磚瓦等地方材料，有的項(xiàng)目自始至終沒(méi)有專門的部門進(jìn)行管理，以購(gòu)代耗；嚴(yán)重的甚至用虛假的材料發(fā)票報(bào)銷，而根本沒(méi)有購(gòu)買材料。比如有的項(xiàng)目部，在承包方案中規(guī)定完成多少任務(wù)發(fā)多少工資，但對(duì)材料的消耗和設(shè)備的使用、維修沒(méi)有明確要求，形成包工不包料、包盈不包虧，最后是任務(wù)完成了，整個(gè)工程虧損了；有的項(xiàng)目部雖然在承包方案中明確了單位工程量所包含的材料和機(jī)械費(fèi)用，但所轉(zhuǎn)結(jié)的材料價(jià)格比承包 方案中的材料價(jià)格高，員工不滿意，從而導(dǎo)致承包流產(chǎn)；有的項(xiàng)目部雖然承包方案合理，但計(jì)價(jià)不及時(shí)，或者不能按照承包方案進(jìn)行兌現(xiàn)，使承包無(wú)法進(jìn)行下去。所有虧損的項(xiàng)目部，其財(cái)務(wù)管理不同程度存在著混亂現(xiàn)象。三是債權(quán)債務(wù)的確認(rèn)不準(zhǔn) 確，結(jié)算不及時(shí)。五是 會(huì)計(jì) 基礎(chǔ)工作較差。對(duì)于施工企業(yè)來(lái)說(shuō)，在合同期限內(nèi)完成規(guī)定的工程項(xiàng)目是企業(yè)履行合同的責(zé)任與義務(wù)，對(duì)