【正文】 的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經(jīng)驗。 《 2021市場風(fēng)險稽核報告》， 6300字，準(zhǔn)備向董事會報告。 《 2021年 1 季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報告》， 10583 字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經(jīng)營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達(dá) 10 項次 13 份報告，平均每個月 1 份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約 13 萬余字，至于為寫成這 13 萬字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。嚴(yán)格依照上級管理部門的相關(guān)要求，逐級成立專項治理領(lǐng)導(dǎo)小組，明確“一把手”是本機(jī)構(gòu)案件防控第一責(zé)任人，其他班子成員對所分管業(yè)務(wù)的案件防控負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，業(yè)務(wù)條線管理部門對本業(yè)務(wù)條線案件防控工作承擔(dān)管理責(zé)任，員工在崗位職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)有防控責(zé)任；形成“人人關(guān)注案件，事事關(guān)注案件，時時關(guān)注案件”的多邊互動、上下聯(lián)動的全面風(fēng)險管理和案件治理網(wǎng)絡(luò)。我們找準(zhǔn)了案件防范的這一關(guān)鍵點，從強(qiáng)化制度約束和執(zhí)行落實 上 奠定案防工作的堅實基礎(chǔ)。規(guī)范各級領(lǐng)導(dǎo)班子的行為，提高管理素質(zhì)，對于防范各類案件至關(guān)重要。我們找準(zhǔn)了案件防范的這一切入點，從干部職工的思想教育入手，組織學(xué)習(xí)典型案例、內(nèi)部規(guī)章制度、書寫心得體會等多種形式的學(xué)習(xí)教育活動，提高了職工法制觀念，增強(qiáng)了案防意識，在廣大職工思想上構(gòu)筑起了“防火墻”。 四、構(gòu)筑三大網(wǎng)絡(luò)體系，提高案防工作能力 為構(gòu)筑多層次案防體系，我們在干部職工思想建設(shè)和案件責(zé)任追究落實上構(gòu)筑起了三個強(qiáng)大的防范網(wǎng)絡(luò)。 （九）稽核工作周報制。 （七）部門協(xié)調(diào)溝通制。同時要求各信用社要在監(jiān)督部門提出處理建議或收到整改通知的 1 個月內(nèi)向聯(lián)社提交整改回復(fù)，促進(jìn)問題的徹底整改。同時，針對存在的問題進(jìn)行現(xiàn)場輔導(dǎo)，使他們知道錯在哪里，怎樣糾改，防止前清后增現(xiàn)象。二是實行稽核員工作日志制度，要求每名稽核人員按日作好工作日志，詳細(xì)記錄每天做了哪些工作，發(fā)現(xiàn)并糾改了哪些主要問題，提出了哪些好的意見和建議。每次現(xiàn)場檢查結(jié)束后，稽核小組既在信用社《稽核臺帳》上登記發(fā)現(xiàn)、糾改了的問題及建議，又要在被稽核單位的帳簿上簽字，對首次檢查的內(nèi)容負(fù)終身永久性責(zé)任。在每次稽核項目中，實行工作底稿的三級復(fù)核制，即稽核小組主查人對小組成員的工作底稿進(jìn)行全面復(fù)審，稽核監(jiān)察部專人再次進(jìn)行復(fù)核，涉及重大稽核事項的稽核工作底稿由稽核部門負(fù)責(zé)人親自審核。二是抓全 員素質(zhì)，加強(qiáng)全員職業(yè)道德教育，強(qiáng)化內(nèi)控意識、廉政意識，教育廣大干部職工從思想上自覺抵御拜金主義、享樂主義、腐朽思想文化侵蝕的能力，構(gòu)筑牢固的思想道德防線，提高職業(yè)道德水平，從源頭上解決各類不良傾向，使執(zhí)行各項規(guī)章制度法則成為全員的日常行為。同時，補充完善了《＃＃農(nóng)村信用社稽核目標(biāo)考核辦法》，與稽核員簽訂了《 2021年稽核目標(biāo)責(zé)任書》 12份，確定監(jiān)督檢查目標(biāo)、獎懲考 核辦法，細(xì)化考核項目內(nèi)容及評分標(biāo)準(zhǔn)、方法，并根據(jù)每位稽核員稽核任務(wù)的完成情況逐項、按月進(jìn)行量化考核，充分利用有限的稽核資源，最大限度地發(fā)揮稽核監(jiān)督作用；三是完善監(jiān)督工作制度，規(guī)范稽核操作流程。信用社 (銀行 )稽核監(jiān)督工作總結(jié) 第一篇：信用社 (銀行 )稽核監(jiān)督工作總結(jié) 信用社（銀行）稽核監(jiān)督工作總結(jié) 為適應(yīng)現(xiàn)代金融企業(yè)和統(tǒng)一法人社監(jiān)督工作的需要，促進(jìn)全縣農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展，＃＃農(nóng)村信用合作聯(lián)社在稽核工作中不斷更新稽核理念，創(chuàng)新稽核方式，提高稽核質(zhì)量，樹立稽核形象，圍繞“好制度 +不落實＝ 0”、“好思路 +不行動＝ 0”、“抓住不落實的事 +追究不落實的人 =落實”的稽核監(jiān)督理念，在提升員工執(zhí)行力中督導(dǎo)與落實并抓，激勵與約束并重，通過上下聯(lián)動協(xié)調(diào)配合，再造稽核工作流程，強(qiáng)力推行稽核工作“十制”、構(gòu)筑案防“三大網(wǎng)絡(luò)”、健全監(jiān)督體系，時刻監(jiān)控各項工作的進(jìn)度，多措并舉不讓制度執(zhí)行力打折，建立起了以事實為基礎(chǔ)的 制度執(zhí)行合規(guī)文化，實現(xiàn)了從傳統(tǒng)的注重目標(biāo)管理稽核監(jiān)督，向過程稽核監(jiān)督的轉(zhuǎn)變，充分發(fā)揮了稽核監(jiān)督在經(jīng)營管理工作的保駕護(hù)航作用，實現(xiàn)了連續(xù) 5年案件零目標(biāo)。先后修訂和完善了《 2021 年案件專項治理工作規(guī)劃》、《工作人員行為失范監(jiān)察 制度》、《工作人員堵截、檢舉和抵制違法違紀(jì)違規(guī)行為的獎勵辦法》、《內(nèi)部稽核準(zhǔn)則》、《稽核過錯責(zé)任追究辦法》、《稽核人員職業(yè)道德規(guī)范》、《稽核人員后續(xù)教育辦法》、《稽核監(jiān)察部周報制度》、《稽核監(jiān)察部工作例會制度》及稽核檢查操作流程、處罰、反饋、后續(xù)稽核和責(zé)任追究等制度。三是加強(qiáng)稽核部門與各職能部門的溝通與聯(lián)系，彌補稽核部門的專業(yè)缺陷和力量不足，形成整體合力，努力做到領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部門、員工三參與，稽核檢查、信用社管理、案件查處三結(jié)合，保證稽核工作的順利開展。對不符合要求的，責(zé)令采取補充稽核、延伸稽核、重新分析定性等補救措施。對應(yīng)查出未查出、應(yīng)發(fā)現(xiàn)未發(fā)現(xiàn)或隱瞞不報的問題，在日后檢查中一旦發(fā)現(xiàn)或引發(fā)案件的，根據(jù)情節(jié)輕重、問題性質(zhì)及引發(fā)案件的后果不同，對首次稽核人員做出嚴(yán)肅的處理，并按先后順序依次追究以后檢查人的連帶責(zé)任。月末稽核員根據(jù)稽核日志 記載情況，對本月自身的工作進(jìn)行總結(jié)回顧，寫出月度工作總結(jié)，以此提高稽核人員分析能力、判斷能力和表達(dá)能力，更好地促進(jìn)今后工作的開展。 （五）問題整改督辦制。 （六）審計服務(wù)建議制。聯(lián)社稽核監(jiān)察部按月將稽核發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行梳理、分類，以《風(fēng)險提示》向業(yè)務(wù)條線管理部門通報、反饋 10期，共同分析問題產(chǎn)生的根源，研究解決問題的可行性措施和辦法，實現(xiàn)信息共享，形成整改合力。為及時掌握稽核監(jiān)察工作動態(tài)，推出《稽核工作周報制度》，將每周稽核部門工作落實情況、存在問題、有關(guān)建議和轄區(qū)內(nèi)突發(fā)性的、重大的事件及處置情況等詳細(xì)進(jìn)行報告，為領(lǐng)導(dǎo)正確決策提供依據(jù)。 （一）構(gòu)筑案件思想防范網(wǎng)絡(luò)。一是通過加強(qiáng)教育和培訓(xùn)，強(qiáng)化員工規(guī)范操作意識，提高人防水平。我們從領(lǐng)導(dǎo)班子教育抓起，重點狠抓了信用社主任的思想教育，統(tǒng)一了思想認(rèn)識，形成案件專項治理合力，增強(qiáng)了案防工作的責(zé)任感和使命感。因此，除收集、整理省聯(lián)社出臺的各項規(guī)章制度外，對過去的諸多內(nèi)控制度進(jìn)行了清理歸類，對已過時效、不適應(yīng)現(xiàn)實特點的制度予以廢除，對需要修改以及尚未建立的制度進(jìn)行了系統(tǒng)制定。同時，聯(lián)社與全轄 50 個信用社、聯(lián)社各部室負(fù)責(zé)人分別簽訂案件防范工作責(zé)任書，建立了一級抓一級的案防責(zé)任網(wǎng)絡(luò)。 《華夏銀行股份 有限公司 xx 年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。 《 2021 年上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文 6885 字，數(shù)易其稿，同時制作 ppt，上半年經(jīng)營分析會上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評。 此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風(fēng)險狀況。從計劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺