【正文】 、毒、黃”、不良交友或有不良記錄、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中違規(guī)操作、違規(guī)經(jīng)營(yíng) 2 次以上、以及其他具有類似行為的人員建立行為失范管理檔案，設(shè)立違規(guī)臺(tái)帳進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，確定責(zé)任人做好幫教工作，并實(shí)行不定期的回訪制。 （九）稽核工作周報(bào)制。為及時(shí)掌握稽核監(jiān)察工作動(dòng)態(tài)，推出《稽核工作周報(bào)制度》，將每周稽核部門工作落實(shí)情況、存在問(wèn)題、有關(guān)建議和轄區(qū)內(nèi)突發(fā)性的、重大的事件及處置情況等詳細(xì)進(jìn)行報(bào)告，為領(lǐng)導(dǎo)正確決策提供依據(jù)。 （十）過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制。為加大對(duì)稽核人員履 職和違規(guī)行為的處罰力度，提高稽核質(zhì)量，促進(jìn)稽核人員依法執(zhí)業(yè)，制定了《稽核過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究辦法》，明確規(guī)定稽核員在工作中由于故意或過(guò)失行為以至 造成稽核風(fēng)險(xiǎn)，侵害被稽核單位或個(gè)人的合法權(quán)益，要從嚴(yán)追究連帶責(zé)任。 四、構(gòu)筑三大網(wǎng)絡(luò)體系，提高案防工作能力 為構(gòu)筑多層次案防體系，我們?cè)诟刹柯毠に枷虢ㄔO(shè)和案件責(zé)任追究落實(shí)上構(gòu)筑起了三個(gè)強(qiáng)大的防范網(wǎng)絡(luò)。 （一）構(gòu)筑案件思想防范網(wǎng)絡(luò)。思想是行為的先導(dǎo)。內(nèi)部職工思想不純和麻痹大意是信用社案件多發(fā)的主要誘因。我們找準(zhǔn)了案件防范的這一切入點(diǎn)，從干部職工的思想教育入手，組織學(xué)習(xí)典型案例、內(nèi)部規(guī)章制度、書寫心得體會(huì)等多種形式的學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，提高了職工法制觀念，增強(qiáng)了案防意識(shí)，在廣大職工思想上構(gòu)筑起了“防火墻”。一是通過(guò)加強(qiáng)教育和培訓(xùn)，強(qiáng)化員工規(guī)范操作意識(shí)，提高人防水平。堅(jiān)持“以人為本、教育在先”的管理理念，通過(guò)對(duì)干部員工地位觀、金錢觀、權(quán)力觀以及各個(gè)崗位應(yīng)知應(yīng)會(huì)法規(guī)制度的灌輸教育和現(xiàn)實(shí)演練，使操作人員盡知盡會(huì)， 并嚴(yán)格自我約束，自覺做到不越線、不違規(guī)，筑牢案件防范的思想道德防線。二是抓好各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子教育和學(xué)習(xí)，提高領(lǐng)導(dǎo)干部案防意識(shí)。規(guī)范各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子的行為，提高管理素質(zhì)，對(duì)于防范各類案件至關(guān)重要。我們從領(lǐng)導(dǎo)班子教育抓起，重點(diǎn)狠抓了信用社主任的思想教育，統(tǒng)一了思想認(rèn)識(shí)，形成案件專項(xiàng)治理合力，增強(qiáng)了案防工作的責(zé)任感和使命感。 （二）構(gòu)筑內(nèi)控制度涵蓋網(wǎng)絡(luò)?！笆妇胚`章”，缺乏制度約束、制度執(zhí)行不嚴(yán)、落實(shí)不到位，是農(nóng)村信用社案件高發(fā)的另一個(gè)重要誘因。我們找準(zhǔn)了案件防范的這一關(guān)鍵點(diǎn)，從強(qiáng)化制度約束和執(zhí)行落實(shí) 上 奠定案防工作的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。因此，除收集、整理省聯(lián)社出臺(tái)的各項(xiàng)規(guī)章制度外，對(duì)過(guò)去的諸多內(nèi)控制度進(jìn)行了清理歸類，對(duì)已過(guò)時(shí)效、不適應(yīng)現(xiàn)實(shí)特點(diǎn)的制度予以廢除，對(duì)需要修改以及尚未建立的制度進(jìn)行了系統(tǒng)制定。目前我們的內(nèi)控制度從信貸、財(cái)務(wù)到人事管理，從各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)范到監(jiān)督檢查，均已形成規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、立體化的制度體系，并編印成《＃＃農(nóng)村信用社內(nèi)控制度匯編》印發(fā)全縣，成為各級(jí)日常工作、檢查、學(xué)習(xí)的依據(jù)，使每名職工都知道自己在崗位上什么事可以做、什么事必須做、什么事不能做，從提高職工隊(duì)伍的業(yè)務(wù)素質(zhì)上增強(qiáng)了案防工作的有效性。 （三）構(gòu)筑案件責(zé)任落實(shí)網(wǎng)絡(luò)。嚴(yán)格依照上級(jí)管理部門的相關(guān)要求，逐級(jí)成立專項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)小組，明確“一把手”是本機(jī)構(gòu)案件防控第一責(zé)任人，其他班子成員對(duì)所分管業(yè)務(wù)的案件防控負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，業(yè)務(wù)條線管理部門對(duì)本業(yè)務(wù)條線案件防控工作承擔(dān)管理責(zé)任，員工在崗位職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)有防控責(zé)任；形成“人人關(guān)注案件，事事關(guān)注案件，時(shí)時(shí)關(guān)注案件”的多邊互動(dòng)、上下聯(lián)動(dòng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理和案件治理網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)，聯(lián)社與全轄 50 個(gè)信用社、聯(lián)社各部室負(fù)責(zé)人分別簽訂案件防范工作責(zé)任書，建立了一級(jí)抓一級(jí)的案防責(zé)任網(wǎng)絡(luò)。 第二篇：銀行稽核部稽核監(jiān)督工作 總結(jié) 一、主要業(yè)務(wù)開展 （一） 2021年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年 隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說(shuō)呢， 2021 年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會(huì)的綜合材料越來(lái)越多了。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下，從年初的董事會(huì)開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會(huì)、行長(zhǎng)辦公會(huì)、經(jīng)營(yíng)分析會(huì)，或向行長(zhǎng)單獨(dú)匯報(bào)的會(huì)議綜合性材料就多達(dá) 10 項(xiàng)次 13 份報(bào)告，平均每個(gè)月 1 份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約 13 萬(wàn)余字，至于為寫成這 13 萬(wàn)字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。 《華夏銀行股份 有限公司 xx 年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》，20389字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。 《華夏銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》， 8678 字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。 《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》，董事會(huì)通過(guò)。 《 2021年 1 季度內(nèi)外部檢查問(wèn)題整改情況報(bào)告》， 10583 字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長(zhǎng)匯報(bào)。 《 2021 年上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告》，正文 6885 字，數(shù)易其稿，同時(shí)制作 ppt，上半年經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評(píng)。 《 2021年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告》， 7017字，董事會(huì)通過(guò)。 《 2021 各分行突出風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分析報(bào)告》， 11003 字，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。 《 2021市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告》， 6300字，準(zhǔn)備向董事會(huì)報(bào)告。 此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報(bào)告模式和要求，組織各分部向吳行長(zhǎng)和成書記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況。 一是全年工作計(jì)劃的制定。 2021年工作計(jì)劃，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實(shí)到計(jì)劃的實(shí)際編制行動(dòng)中。在李總的大力肯定和支持下，我就計(jì)劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無(wú)可借鑒經(jīng)驗(yàn)。從計(jì)劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對(duì)象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺(tái)操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問(wèn)卷格式（分 ab 卷，既有選擇題又有問(wèn)答題）、需求報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析的方向和內(nèi)容、計(jì)劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個(gè)細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計(jì)得力求完美。當(dāng)一份份需求調(diào)研問(wèn)卷發(fā)給行長(zhǎng)秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問(wèn)卷返還時(shí)，讀到他們或詳盡或簡(jiǎn)潔的答案時(shí)，心中被稽核帶給自已的快樂(lè)填滿了，很有成就感。講個(gè)小插曲， 這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時(shí)，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過(guò)程，可見主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核工作的支持力度。當(dāng)然，具體的計(jì)劃編制過(guò)程就不細(xì)說(shuō)了，我們的閱讀量約為 21 萬(wàn)余字，這期間的加班加點(diǎn)和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得 2021 年的計(jì)劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂(lè)并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。 二是半稽核監(jiān)督分析報(bào)告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線 同志半年來(lái)稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報(bào)告上，承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。 (1)(2) 查閱更多銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié)查看更多 部門工作總結(jié) 我常想，部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注重細(xì)節(jié)，我們這些從事具體工作的員工，根本沒(méi)有理由不細(xì)心，不用心。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的付出還是有所回報(bào)的，二季度的經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上，有一位分行行長(zhǎng)說(shuō)這是他十二年參加經(jīng)營(yíng)分