【正文】 目 錄 一、部門規(guī)章或規(guī)則 （第 234 號(hào)） ………………… 1 《政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目超預(yù)算 審批及邀請(qǐng)招標(biāo)暫行規(guī)定》和《工程建設(shè)項(xiàng)目市本級(jí)報(bào)建費(fèi)緩減免 暫行規(guī)定》的通知（張政辦發(fā)〔 2021〕 31 號(hào)） …………………… 7 、張家界市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局關(guān)于國家建設(shè)項(xiàng)目竣 工決算審計(jì)有關(guān)事項(xiàng)的通知（張審〔 2021〕 47號(hào)） ……………… 11 、張家界市城市管理行政執(zhí)法局城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng) 目（質(zhì)保期內(nèi)）規(guī)范管理的操 作規(guī)則 ………………………………… 13 、張家界市林業(yè)局關(guān)于印發(fā)《張家界市 城區(qū)市政綠化分項(xiàng)工程質(zhì)保期內(nèi)維護(hù)管理的操作規(guī)程》的通知（張 建發(fā)〔 2021〕 23號(hào)） …………………………………………………… 16 （張經(jīng) 投函〔 2021〕 36號(hào)） …………………………………………………… 21 7. 關(guān)于明確市政建設(shè)工程投資監(jiān)管工作的聯(lián)系函 …………………… 23 二、指揮部日常管理制度 ……………………………………… ……… 24 ……………………………………………… 26 ……………………………………… 27 …………………………………………… 29 ………………………………………………… 30 ………………………………………………………… 31 ………………………………………… 33 ………………………………………………………… 34 2 …………………………… …………………………… 35 …………………………………… .38 （張建發(fā)〔 2021〕 55 號(hào) ） …………………………… ………… … 44 三、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理規(guī)定 …………………………………………………………… 52 ………………………………………… 53 ………………………… 57 …………………………………………… 59 理工作百分制考核暫行辦法計(jì)分表 ……………………………… 64 《市政工程計(jì)量簽證管理 暫行規(guī)定》的通知（張建指發(fā)〔 2021〕 3 號(hào)） …………………… 66 ………………………………………………… 72 1…………………………………… 73 洽商 審批表 2…………………………………… 74 關(guān)于印發(fā)《市政工程資料及檔案管 理暫行規(guī)定》的通知（張建發(fā)〔 2021〕 4 號(hào) ） …………………… 75 …………………………………………… 79 ………………………………………………… 80 ……………………………………………………… 81 …………………………………………… 84 ………………………………………………… 86 四、各類委托、協(xié)議等規(guī)范性文本格式 相關(guān) 資料 …………………………… 89 局 相關(guān)報(bào)批資料 ……………………………………………… 92 ……………………………………………… 94 3 、備案及項(xiàng)目招投標(biāo)核準(zhǔn)申報(bào)資料清單 ……… 96 …………………………… 98 ………… 99 （ 改、擴(kuò)）建市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目竣工移交協(xié)議書 … 100 ………………………………………………… .106 ………………………………………………… .107 （市經(jīng)投公司） …… ………………… 108 ……………………… 110 …………………………………………… 111 ………………………………………………………… 112 ……………………………………… 113 …………………………………… 114 …………………………………… 115 ………………………………… 116 房屋征收所需資料 ……………………………………… 117 ………………………………………… 118 …………………………………………………… 119 一、部門規(guī)章或規(guī)則 1 湖南省國家建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)監(jiān)督辦法 湖南省人民政府令第 234 號(hào) 《湖南省國家建設(shè)項(xiàng)目 審計(jì) 監(jiān)督辦法》已經(jīng) 2021 年 11 月12 日省人民政府第 16 次常務(wù)會(huì) 議通過，現(xiàn)予公布，自 2021 年2 月 1 日起施行。 省 長 周強(qiáng) 二 ○○ 八年十二月十二日 湖南省國家建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)監(jiān)督辦法 第一條 為加強(qiáng)國家建設(shè)項(xiàng)目的審計(jì)監(jiān)督，規(guī)范 投資 行為，提高投資效益，促進(jìn)廉政建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國審計(jì)法》、《湖南省審計(jì)監(jiān)督條例》等法律法規(guī)，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。 第二條 本省的 國家建設(shè)項(xiàng)目（以下簡稱建設(shè)項(xiàng)目）應(yīng)當(dāng)依法接受審計(jì)監(jiān)督。 勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、采購、供貨、 咨詢 、代理等單位與建設(shè)項(xiàng)目直接有關(guān)的財(cái)務(wù)收支，也應(yīng)當(dāng)依法接受審計(jì)監(jiān)督。 2 第三條 本辦法所稱建設(shè)項(xiàng)目包括下列投資或者融資為主的基本建設(shè)項(xiàng)目、技術(shù)改造項(xiàng)目： （一）財(cái)政性資金占項(xiàng)目總投資的百分之五十以上的； （二）政府投資者實(shí)質(zhì)上擁有項(xiàng)目建設(shè)或者運(yùn)營控制權(quán)的； （三 ）接受或者使用社會(huì)捐贈(zèng)、國際組織和外國政府援助、貸款的； （四）社會(huì)公益性資金投資的； （五）其他依法應(yīng)當(dāng)接受審計(jì)監(jiān)督的。 第四條 縣級(jí)以上人民政府審計(jì)機(jī)關(guān)按照審計(jì)管轄權(quán)限開展建設(shè)項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行情況審計(jì)和竣工決算審計(jì)。 縣級(jí)以上人民政府其他有關(guān)部門、 金融 機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在各自的職責(zé)范圍內(nèi)協(xié)助審計(jì)機(jī)關(guān)做好建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)監(jiān)督工作。 第五條 任何單位和個(gè)人不得拒絕、阻礙審計(jì)機(jī) 關(guān)依法進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)。 審計(jì)機(jī)關(guān)審計(jì)建設(shè)項(xiàng)目，可以向有關(guān)單位和個(gè)人 調(diào)查 取 證，被調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)如實(shí)反映情況，并提供材料或者證據(jù)。 第六條 審計(jì)機(jī)關(guān)和審計(jì)人員辦理建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)客觀公正、實(shí)事求是、廉潔奉公、保守秘密。 第七條 審計(jì)機(jī)關(guān)實(shí)施建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)所需專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，由本級(jí)人民政府予以保障。 第八條 審計(jì)機(jī)關(guān)審計(jì)建設(shè)項(xiàng)目，可以聘請(qǐng)社會(huì)中介組織和 具有與審計(jì)事項(xiàng)相關(guān)專業(yè)知識(shí)的人員參加。審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)聘請(qǐng)機(jī)構(gòu)和人員的監(jiān)督管理。 第九條 對(duì)本辦法第三條規(guī)定的建設(shè)項(xiàng)目，發(fā)展改革部 3 門、建設(shè)項(xiàng)目主管部門應(yīng)當(dāng)自建設(shè)項(xiàng)目和投資計(jì)劃批準(zhǔn)（核準(zhǔn)、備案）之日起 20 日內(nèi)，將建設(shè)項(xiàng)目審批文件和投資計(jì)劃抄送審計(jì)機(jī)關(guān)；建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自建設(shè)項(xiàng)目開工后 30 日內(nèi)將建設(shè)項(xiàng)目投資規(guī)模和資金來源等基本情況報(bào)審計(jì)機(jī)關(guān)。 第十條 審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將擬審計(jì)的建設(shè)項(xiàng)目編入本機(jī)關(guān)年度審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃。 審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將納入年度審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃的建設(shè)項(xiàng)目名單抄送財(cái)政部門。 審計(jì)機(jī)關(guān)根據(jù)本級(jí)政府 同意的年度審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃和政府指令對(duì)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施審計(jì)。 第十一條 實(shí)施建設(shè)項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行情況審計(jì)，主要審計(jì)下列事項(xiàng)的真實(shí)性、合法性和有效性： （一）建設(shè)項(xiàng)目投資情況； （二） 建設(shè)項(xiàng)目合同中與建設(shè)資金相關(guān)條款內(nèi)容及履行情況； （三）現(xiàn)場(chǎng)簽證及設(shè)計(jì)變更情況； （四）工程造價(jià)情況； （五）建設(shè)項(xiàng)目設(shè)備、材料等物資采購和工程管理情況； （六）建設(shè)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)收支情況； （七）建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、咨詢、代理等單位資質(zhì)等級(jí)及其收取費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)； （八）依法應(yīng)當(dāng)審計(jì)的其他事項(xiàng)。 第十二條 實(shí)施建設(shè)項(xiàng)目竣工決算審計(jì)，主要審計(jì)下列事項(xiàng)的真實(shí)性、合法性和有效性： （一）竣工決算報(bào)表和竣工決算說明書； 4 （二）建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模及總投資預(yù)算的執(zhí)行情況，資金到位情況以及對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的影響； （三）征地拆遷、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、咨詢、代理等費(fèi)用支出； （四）招標(biāo)投標(biāo)的財(cái)務(wù)收支情況； （五）建設(shè)項(xiàng)目建筑安裝工程投資、設(shè)備投資、待攤投資、其他投資的列支內(nèi)容和分?jǐn)偂⑥D(zhuǎn)出、核銷情況；建設(shè)單位的管理費(fèi)提取和開支； （六）交付使用資產(chǎn)情況； （七）建設(shè)項(xiàng)目收入的來源、分配、上繳和留成使用情況； （八）建設(shè)項(xiàng)目投資包干指標(biāo)完成和包干結(jié)余資金的上繳、留成、分配、使用情況； （九）工程造價(jià)及工程價(jià)款結(jié)算和支付情況； （十）稅費(fèi)的繳納情況； （十一）建設(shè)項(xiàng)目尾工工程的未完工程量和預(yù)留建設(shè)資金情況； （十二）現(xiàn)場(chǎng)簽證和設(shè)計(jì)變更情況； （十三）建設(shè)項(xiàng)目投資的效益情況； （十四）依法應(yīng)當(dāng)審計(jì)的其他事項(xiàng)。 第十三條 建設(shè)單位以及與建設(shè)項(xiàng)目直接有關(guān)的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、采購、供貨、咨詢、代理等單位（以下統(tǒng)稱被審計(jì)單位），應(yīng)當(dāng)按照審計(jì)機(jī)關(guān)的要求提供資料，不得拒絕、拖延、謊報(bào)。被審計(jì)單位及 其負(fù)責(zé)人對(duì)本單位所提供資料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。 5 審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)完成建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)。 第十四條 財(cái)政部門對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行竣工決算評(píng)審的，應(yīng)當(dāng)自竣工決算評(píng)審后 7 日內(nèi)，將評(píng)審結(jié)論抄送審計(jì)機(jī)關(guān)。 審計(jì)機(jī)關(guān)進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)，可以核查、利用財(cái)政部門對(duì)建設(shè)項(xiàng)目作出的評(píng)審結(jié)論。 第十五條 審計(jì)機(jī)關(guān)對(duì)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)出具的建設(shè)項(xiàng)目工程造價(jià)審計(jì)報(bào)告進(jìn)行核查，有關(guān)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。經(jīng)核查，有關(guān)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)出具的建設(shè)項(xiàng)目工程造價(jià)審計(jì)報(bào)告存在問題的，該社會(huì)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)審計(jì)機(jī)關(guān)核查結(jié)果修改或者重新出 具建設(shè)項(xiàng)目工程造價(jià)審計(jì)報(bào)告。 第十六條 納入審計(jì)機(jī)關(guān)年度審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃的建設(shè)項(xiàng)目，未經(jīng)審計(jì)機(jī)關(guān)審計(jì)，有關(guān)部門和單位不得辦理有關(guān)竣工驗(yàn)收手續(xù)和財(cái)務(wù)決算。 第十七條 審計(jì)核減的建設(shè)項(xiàng)目資金，按有關(guān)規(guī)定處理。建設(shè)單位多付、違規(guī)支付的工程款，由審計(jì)機(jī)關(guān)責(zé)令建設(shè)單位或者移送有關(guān)部門追回；被追回的資金按有關(guān)規(guī)定處理。被審計(jì)單位應(yīng)計(jì)、應(yīng)繳而未計(jì)未繳的各種稅費(fèi)，依法追繳。 第十八條 被審計(jì)單位及其有關(guān)人員在建設(shè)項(xiàng)目中違法違規(guī)行為，屬于審計(jì)機(jī)關(guān)處理處罰職權(quán)范圍內(nèi)的，由審計(jì)機(jī)關(guān)依照國家法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)規(guī)定 處理處罰，并建議有關(guān)部門對(duì)有關(guān)責(zé)任人給予行政處分；對(duì)不屬于審計(jì)機(jī)關(guān)處理處罰職權(quán)范圍內(nèi)的，移送有關(guān)部門處理處罰，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)作出處理處罰，并將處理處罰結(jié)果書面通知審計(jì)機(jī)關(guān)；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。 6 第十九條 社會(huì)中介機(jī)構(gòu)承辦建設(shè)項(xiàng)目工程造價(jià)審計(jì)、審核業(yè)務(wù)，有下列行為之一的，審計(jì)機(jī)關(guān)核查后向社會(huì)公告核查結(jié)果，并建議有關(guān)部門依法給予行政處罰： （一）故意少算或者高估冒算工程造價(jià)的； （二）為建設(shè)單位出具虛假審計(jì)報(bào)告的； （三）其他的違法違紀(jì)違規(guī)行為。 第二十條 審計(jì)人 員有下列行為之一的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任： （一）明知與被審計(jì)單位或者審計(jì)事項(xiàng)有利害關(guān)系而不主動(dòng)回避造成嚴(yán)重后果的； （二）泄露國家秘密或者被審計(jì)單位商業(yè)秘密的； （三）索賄、受賄的； （四）隱瞞被審計(jì)單位重大違法違紀(jì)違規(guī)行為的； （五）濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守的； （六）其他影響公正執(zhí)行公務(wù)造成嚴(yán)重后果的。 第二十一條 本辦法自 2021 年 2 月 1 日起施行。 7 張家界市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā) 《政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目超預(yù)算審批及 邀請(qǐng) 招標(biāo)暫行規(guī)定》和《工程建設(shè)項(xiàng)目 市本級(jí)報(bào)建費(fèi)緩減免暫行規(guī)定》的通知 張政辦發(fā)〔 2021〕 31 號(hào) ZJJCR— 2021— 01003 市政府各局委： 《政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目超預(yù)算審批及邀請(qǐng)招標(biāo)暫行規(guī)定》和《工程建設(shè)項(xiàng)目市本級(jí)報(bào)建費(fèi)緩減免暫行規(guī)定》已經(jīng) 2021年 10月 11 日市人民政府第 38 次常務(wù)會(huì)議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。 張家界市人民政府辦公室 二Ｏ一Ｏ年十一月二十九日 8 政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目 超預(yù)算審批及邀請(qǐng) 招標(biāo)暫行規(guī)定 第一條 為了規(guī)范政府投資行為，提高政府投資效益，加強(qiáng)廉政建設(shè)，確保公開公平公正，制定本暫行規(guī)定。 第二條 本暫行規(guī)定所稱政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目（以下簡稱項(xiàng)目），是指由市發(fā)改部門下達(dá)投資計(jì)劃，使用市本級(jí)財(cái)政預(yù)算資金、上級(jí)部門專項(xiàng)補(bǔ)助資金、國債資金、通過政府信用貸款或政府承諾償還的方式所籌資金、國際金融組織和國外政府貸款等政府主權(quán)外債資金、其他政府性資金或資產(chǎn)進(jìn)行的投資工程建設(shè)項(xiàng)目。 第三條 項(xiàng)目預(yù)算按下列程序辦理： （一）市發(fā)改、建設(shè)部門共同提出年度投資計(jì)劃建議方案。 （二）市政府分管城 鄉(xiāng)建設(shè)工作的副市長召集市有關(guān)部門，審核建議方案。 （三）提交市政府常務(wù)會(huì)議審定并報(bào)市委常委會(huì)議批準(zhǔn)后，向社會(huì)公告，納入國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展年度計(jì)劃草案。 第四條 經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)預(yù)算是項(xiàng)目投資的最高限額，是市發(fā)改部門下達(dá)項(xiàng)目投資計(jì)劃的依據(jù)。 第五條 項(xiàng)目確因特殊情況需調(diào)整建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，沒有超過投資預(yù)算 10%的，由市政府分管城鄉(xiāng)建設(shè)工作的副市長審查決定；超過投資預(yù)算 10%的，按下列程序辦理： 9 （一）項(xiàng)目建設(shè)主管部門提