【正文】 煤礦本質(zhì)安全管理體系運(yùn)行評(píng)價(jià) 煤礦本質(zhì)安全管理體系評(píng)價(jià)是為了檢驗(yàn)體系在煤礦的實(shí)際運(yùn)行情況，找出體系在一階段運(yùn)行中存在問題，并為下一周期體系運(yùn)行提出有針對(duì)性的改進(jìn)方案。本章主要包括內(nèi)容有煤礦本質(zhì)安全管理體系評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)體系結(jié)構(gòu)、評(píng)價(jià)方法選擇、評(píng)價(jià)等級(jí)設(shè)定以及評(píng)價(jià)結(jié)果處理。 1 評(píng)價(jià)內(nèi)涵、目標(biāo)、流程 評(píng)價(jià)內(nèi)涵是確定煤礦本質(zhì)安全管理體系評(píng)價(jià)的內(nèi)容。煤礦本質(zhì)安全管理體系評(píng)價(jià)內(nèi)容是根據(jù)體系內(nèi)容來設(shè)定的，評(píng)價(jià)就是評(píng)價(jià)體系、檢驗(yàn)體系在煤礦實(shí)際運(yùn)行情況，所以煤礦本質(zhì)安全管理體系評(píng)價(jià)內(nèi)涵需要根據(jù)前面幾章體 系內(nèi)容結(jié)合實(shí)際煤礦建設(shè)內(nèi)容來制定。具體評(píng)價(jià)內(nèi)容包括： (1) 評(píng)價(jià)煤礦的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理是否到位，風(fēng)險(xiǎn)管理中危險(xiǎn)源辨識(shí)是否全面，危險(xiǎn)源分類和評(píng)估方法是否正確，危險(xiǎn)源信息檢測是否及時(shí)，危險(xiǎn)源預(yù)控措施是否全面，危險(xiǎn)源產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方法是否正確，預(yù)警是否及時(shí)，預(yù)控是否得當(dāng)。 (2) 評(píng)價(jià)煤礦本質(zhì)安全管理中組織管理體系是否完善，包括相關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)置是否完善，激勵(lì)獎(jiǎng)懲制度是否全面，管理運(yùn)行體系是否閉環(huán)，崗位職責(zé)是否明確，監(jiān)督機(jī)制是否完善健全，煤礦文化是否體現(xiàn)本質(zhì)安全思想，煤礦文化管理是否到位，煤礦本質(zhì)安全管理監(jiān)督是否到位。 (3) 評(píng)價(jià)煤礦本質(zhì)安全管理人的不安全行為管理是否準(zhǔn)確到位，包括人的不安全行為產(chǎn)生機(jī)理分析是否合理，人的不安全行為控制管理手段是否合理有效。 (4) 評(píng)價(jià)煤礦本質(zhì)安全管理生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理是否管理到位，要素是否全面，是否管住，管理措施是否科學(xué)合理。 (5) 評(píng)價(jià)煤礦本質(zhì)安全管理輔助環(huán)節(jié)是否跟上，包括煤礦事故救援系統(tǒng)是否完善，應(yīng)急和事故管理是否科學(xué)，職業(yè)健康系統(tǒng)是否完善，煤礦環(huán)境是否達(dá)到本質(zhì)安全要求等。 煤礦本質(zhì)安全評(píng)價(jià)目的是為了貫徹“安全第一，預(yù)防為主”的方針，提高煤礦的本質(zhì)安全程度和安全管 理水平，減少與控制煤礦生產(chǎn)中的危險(xiǎn)、有害因素，降低煤礦生產(chǎn)的安全風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防事故發(fā)生，保護(hù)煤礦財(cái)產(chǎn)安全及人員的健康和生命安全。 煤礦本質(zhì)安全管理體系評(píng)價(jià)流程是確定評(píng)價(jià)的過程步驟。煤礦本質(zhì)安全評(píng)價(jià)程序一般包括：前期準(zhǔn)備；危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別與分析；劃分評(píng)價(jià)單元；現(xiàn)場安全調(diào)查；定性、定量評(píng)價(jià)；提出安全對(duì)策措施及建議；做出安全評(píng)價(jià)結(jié)論；編制安全評(píng)價(jià)報(bào)告等。 前期準(zhǔn)備 明確煤礦本質(zhì)安全評(píng)價(jià)對(duì)象和范圍，進(jìn)行煤礦現(xiàn)場調(diào)查，初步了解煤礦本質(zhì)安全管理狀況，收集國內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及與評(píng)價(jià)對(duì)象相 關(guān)的煤礦行業(yè)數(shù)據(jù)資料。 分析危險(xiǎn)源 根據(jù)煤礦的開拓工藝、開采方式、生產(chǎn)系統(tǒng)和輔助系統(tǒng)、周邊環(huán)境及水文地質(zhì)條件、組織機(jī)構(gòu)和日常管理等特點(diǎn)，識(shí)別和分析生產(chǎn)過程中的危險(xiǎn)、有害因素。 劃分評(píng)價(jià)單元 對(duì)于煤礦本質(zhì)安全管理評(píng)價(jià)體系，可以按自然機(jī)理?xiàng)l件、生產(chǎn)形成系統(tǒng)、生產(chǎn)場所、內(nèi)部區(qū)域環(huán)境、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、管理制度完善、企業(yè)文化建設(shè)、安全生產(chǎn)準(zhǔn)入制度和保障體系等劃分評(píng)價(jià)單元。評(píng)價(jià)單元應(yīng)相對(duì)獨(dú)立，便于進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和危險(xiǎn)度評(píng)價(jià)，且具有明顯的特征界限。 現(xiàn)場安全調(diào)查 針對(duì)煤礦生產(chǎn)的特點(diǎn)，對(duì) 照煤礦本質(zhì)安全管理體系要素和煤礦本質(zhì)安全管理評(píng)價(jià)體系，采用安全檢查表或其他系統(tǒng)安全評(píng)價(jià)方法，對(duì)煤礦的各生產(chǎn)系統(tǒng)及其工藝、場所和設(shè)施、設(shè)備、環(huán)境、人員、制度等進(jìn)行安全調(diào)查。 在煤礦本質(zhì)安全綜合評(píng)價(jià)中，通過現(xiàn)場安全調(diào)查應(yīng)明確： (1) 煤礦設(shè)計(jì)、建設(shè)、施工是否符合國家煤礦生產(chǎn)準(zhǔn)入制度 (2) 安全管理機(jī)制、安全管理制度等是否適合本質(zhì)安全生產(chǎn)，形成了適應(yīng)于煤礦生產(chǎn)特點(diǎn)的本質(zhì)安全管理模式 (3) 本質(zhì)安全管理制度、安全投入、安全管理機(jī)構(gòu)及其人員配置是否滿足本質(zhì)安全生產(chǎn)的要求 (4) 生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助系統(tǒng)及其工藝、設(shè)施 和設(shè)備等是否滿足本質(zhì)安全生產(chǎn)的要求 (5) 可能引起火災(zāi)、瓦斯與煤塵爆炸、煤與瓦斯突出、水害、片幫冒頂?shù)葹?zāi)害、機(jī)械傷害、電氣傷害及其它危險(xiǎn)、有害因素是否得到了有效控制 (6) 明確通風(fēng)、排水、供電、提升運(yùn)輸、應(yīng)急救援、通訊、監(jiān)測、抽放、綜合防突等系統(tǒng)及其他輔助系統(tǒng)是否完善并可靠 (7) 說明各安全生產(chǎn)系統(tǒng)、開采方法及開采工藝等是否合理 (8) 明確采空區(qū)、廢棄巷道 (或邊坡 )是否都進(jìn)行了管理，并得到了有效控制 (9) 本質(zhì)安全管理應(yīng)急預(yù)案和防范措施是否全面 (10) 不滿足本質(zhì)安全生產(chǎn)或不適應(yīng)煤礦安全 生產(chǎn)的事故隱患有哪些 定性、定量評(píng)價(jià) 選擇科學(xué)、合理、適用的定性、定量評(píng)價(jià)方法，對(duì)可能引發(fā)事故的危險(xiǎn)、有害因素進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，給出引起事故發(fā)生的致因因素、影響因素及其危險(xiǎn)度，為制定安全對(duì)策、措施提供科學(xué)依據(jù)。 提出安全對(duì)策措施及建議 根據(jù)現(xiàn)場本質(zhì)安全檢查和定性、定量評(píng)價(jià)的結(jié)果，對(duì)那些違反本質(zhì)安全生產(chǎn)的行為、制度、安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和安全管理人員配置，以及不符合本質(zhì)安全生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的工藝、場所、設(shè)施和設(shè)備等，提出安全改進(jìn)措施及建議；對(duì)那些可能導(dǎo)致重大事故發(fā)生或容易導(dǎo)致事故發(fā)生的危險(xiǎn)、有害 因素提出安全技術(shù)措施、安全管理措施及建議。 做出安全評(píng)價(jià)結(jié)論 通過煤礦本質(zhì)安全評(píng)價(jià)，明確給出煤礦本質(zhì)安全管理建設(shè)等級(jí)，找出影響煤礦本質(zhì)安全管理的或存在主要問題的危險(xiǎn)、有害因素，指出應(yīng)重點(diǎn)防范的重大危險(xiǎn)、有害因素，明確重要的安全對(duì)策措施。 編制本質(zhì)安全評(píng)價(jià)報(bào)告 煤礦本質(zhì)安全評(píng)價(jià)報(bào)告是煤礦本質(zhì)安全評(píng)價(jià)過程的記錄，應(yīng)將安全評(píng)價(jià)對(duì)象、安全評(píng)價(jià)過程、采用的安全評(píng)價(jià)方法、獲得的安全評(píng)價(jià)結(jié)果、提出的安全對(duì)策措施及建議等寫入安全評(píng)價(jià)報(bào)告。 煤礦安全評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)滿足下列要求： (1)真實(shí)描述煤礦本質(zhì)安全評(píng)價(jià) 的過程 (2)能夠反映出參加煤礦本質(zhì)安全評(píng)價(jià)的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和其他單位、參加安全評(píng)價(jià)的人員、安全評(píng)價(jià)報(bào)告完成的時(shí)間 (3)簡要描述煤礦本質(zhì)安全評(píng)價(jià)內(nèi)容或煤礦生產(chǎn)及管理狀況 (4)闡明安全對(duì)策措施及安全評(píng)價(jià)結(jié)果 2 評(píng)價(jià)體系結(jié)構(gòu) 煤礦本質(zhì)安全管理體系評(píng)價(jià)體系結(jié)構(gòu)就是根據(jù)評(píng)價(jià)內(nèi)涵確定具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)。評(píng)價(jià)指標(biāo)一方面必須能全面反映體系內(nèi)涵，另一方面必須結(jié)合煤礦體系運(yùn)行實(shí)際情況，列出具體煤礦的考核內(nèi)容，所以這里列出的評(píng)價(jià)體系結(jié)構(gòu)是普遍適合所有煤礦體系評(píng)價(jià)的上層指標(biāo)，針對(duì)具體煤礦時(shí)還需要列出更為詳細(xì)的下層指標(biāo)。為了 能全面反應(yīng)煤礦本質(zhì)安全管理內(nèi)容，煤礦本質(zhì)安全管理評(píng)價(jià)采用層次體系建立整個(gè)評(píng)價(jià)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，體系整體結(jié)構(gòu)如下表： 表 71 煤礦本質(zhì)安全管理評(píng)價(jià)體系結(jié)構(gòu) 煤礦本質(zhì)安全板塊 系統(tǒng) 評(píng)價(jià)指標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理 風(fēng)險(xiǎn)管理 組織保障管理 組織結(jié)構(gòu)管理 本質(zhì)安全管理規(guī)章制度 企業(yè)本質(zhì)安全文化管理 管理評(píng)價(jià)體系 文件、記錄管理 本質(zhì)安全建設(shè)監(jiān)督管理 人員不安全行為管理 人員不安全行為控制與管理 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理 采掘管理 通風(fēng)管理 監(jiān)測監(jiān)控管理 供電電器管理 爆破管理 運(yùn)輸提升管理 壓氣及輸送管理 壓力容器、手工工具、計(jì)量器具、登高及起重作業(yè)管理 防滅火管理 防治水管理 防突管理 防塵管理 瓦斯監(jiān)測管理 瓦斯抽放管理 地測管理 輔助管理 消防、救護(hù)管理 承包商管理 應(yīng)急與事故管理 職業(yè)健康管理 煤礦準(zhǔn)入管理 井下、井上環(huán)境保護(hù)管理 上表僅僅列出的是評(píng)價(jià)體系第二、第三層次考核體系結(jié)構(gòu)，下面詳細(xì)列出第三層次系統(tǒng) 對(duì)應(yīng)的考核第四層次指標(biāo)，適合所有煤礦。 風(fēng)險(xiǎn)管理 (1) 煤礦有完善的財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)管理體系 (2) 企業(yè)編制計(jì)劃和任務(wù)時(shí)考慮存在風(fēng)險(xiǎn) (3) 煤礦有完備的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu) (4) 各類危險(xiǎn)源識(shí)別全面 (5) 各類危險(xiǎn)源監(jiān)測方法得當(dāng) (6) 危險(xiǎn)源預(yù)防、預(yù)控方法得當(dāng) (7) 危險(xiǎn)源產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警程序全面 (8) 各類危險(xiǎn)源都有相應(yīng)消除措施 (9) 有緊急情況和意外情況風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)急措施 (10) 員工了解危險(xiǎn)源預(yù)控管理，全員參與危險(xiǎn)源預(yù)控管理 (11) 管理對(duì)象覆蓋所有辨識(shí)出的危險(xiǎn)源 (12) 所有管理對(duì)象有對(duì)應(yīng)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施 組織結(jié)構(gòu)管理 (1) 煤礦有為實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全完備的組織結(jié)構(gòu)，且組織結(jié)構(gòu)細(xì)分合理，各機(jī)構(gòu)職責(zé)明晰 (2) 企業(yè)有本質(zhì)安全管理委員會(huì) 本質(zhì)安全管理規(guī)章制度 (1) 煤礦有完善的本質(zhì)安全管理規(guī)章制度 (2) 安全管理規(guī)章制度貫徹到全員 (3) 專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本質(zhì)安全管理制度制訂、培訓(xùn)、考核 文件、記錄管理 (1) 有專人負(fù)責(zé)各類文件歸檔管理 (2) 由專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)各類文件收發(fā)，并有紀(jì)錄，作廢文件有標(biāo)識(shí) (3) 文件能及時(shí)準(zhǔn)確貫徹 (4) 有完備的適合本單位的法律、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求 (5) 所有工程項(xiàng)目都編制了作業(yè)規(guī)程和施工組織設(shè)計(jì)、施工人員熟悉 (6) 所有機(jī)電設(shè)備有操作規(guī)程和說明書，操作人員熟悉 (7) 有完整的各類事故紀(jì)錄 (8) 有各類設(shè)備檢修記錄、更換記錄、報(bào)廢紀(jì)錄 企業(yè)本質(zhì)安全文化管理 (1) 煤礦有適合自己企業(yè)的企業(yè)本質(zhì)安全文化體系 (2) 有專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)煤礦安全文化建設(shè) (3) 煤礦安全文化體現(xiàn)了各層次人員建議 ,安全文化內(nèi)涵不斷更新完善 (4) 煤礦有完善的文化宣傳機(jī)構(gòu)，宣傳形式多樣化，宣傳內(nèi)容體現(xiàn)本質(zhì)安 全思想 (5) 企業(yè)有企業(yè)文化的專項(xiàng)投入資金 本質(zhì)安全建設(shè)監(jiān)督 (1) 煤礦本質(zhì)安全管理體系監(jiān)測監(jiān)督完善 人員不安全行為控制與 管理 (1) 煤礦各類作業(yè)人員入礦和辭退程序規(guī)范 (2) 煤礦有完整的員工培訓(xùn)體系、考核和檢查體系 (3) 煤礦有每個(gè)員工的檔案信息 (4) 工作人員必須持證上崗 (5) 煤礦各種崗位有責(zé)任范圍和崗位考核標(biāo)準(zhǔn) (6) 煤礦有完備的員工行為標(biāo)準(zhǔn) (7) 煤礦有完善的員工行為監(jiān)督體系 (8) 人員不安全行為梳理全面 (9) 煤礦有完善的員 工薪酬體系，獎(jiǎng)懲考核設(shè)計(jì)科學(xué) 采掘管理 (1) 采掘作業(yè)工程編制、審批、貫徹符合煤礦實(shí)際情況 (2) 頂板監(jiān)測、工作面初采、末采有專項(xiàng)措施 (3) 地質(zhì)預(yù)報(bào)及時(shí)，并有報(bào)告 (4) 工作面布置、規(guī)格尺寸合理 (5) 支架安置布局合理規(guī)范、移架規(guī)范 (6) 設(shè)備能力、型號(hào)合理、空間布局合理 (7) 設(shè)備操作規(guī)范、維修及時(shí)，記錄齊全 (8) 巷道質(zhì)量滿足要求、布局合理、環(huán)境整潔 (9) 采掘作業(yè)符合作業(yè)規(guī)程 (10) 各種警示標(biāo)桿和導(dǎo)牌齊全，放置位置合理 (11) 巷道支護(hù)符 合作業(yè)規(guī)程，支護(hù)方式合適，支護(hù)設(shè)備型號(hào)滿足要求 (12) 采掘作業(yè)有班組安全紀(jì)錄 通風(fēng)管理 (1) 通風(fēng)系統(tǒng)完善合理 (2) 礦井各用風(fēng)地點(diǎn)風(fēng)速、風(fēng)量滿足要求 (3) 通風(fēng)系統(tǒng)施工質(zhì)量滿足要求 (4) 各類通風(fēng)設(shè)備能力，型號(hào)滿足要求，布局合理、有監(jiān)控、維修檢測及時(shí) (5) 回風(fēng)巷設(shè)計(jì)符合要求 (6) 通風(fēng)基礎(chǔ)測試報(bào)告、記錄齊全 (7) 局部通風(fēng)風(fēng)筒安置合理 (8) 局部通風(fēng)安排專人管理，通風(fēng)流程符合規(guī)定 (9) 有專人負(fù)責(zé)通風(fēng)管理、管理機(jī)構(gòu)完善、職責(zé)明晰 監(jiān)測監(jiān)控管理 (1) 通風(fēng)監(jiān)控裝 備齊全可靠 (2) 通風(fēng)監(jiān)控系統(tǒng)安裝、使用、維護(hù)符合規(guī)定 (3) 通風(fēng)監(jiān)控基礎(chǔ)管理完善 (4) 通風(fēng)監(jiān)控設(shè)備測試、調(diào)校、檢修符合要求 運(yùn)輸提升管理 (1) 各種運(yùn)輸設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)正常 (2) 各運(yùn)輸設(shè)備空間滿足要求 (3) 巷道空間、軌道空間滿足要求 (4) 路面質(zhì)量達(dá)到要求 (5) 巷道標(biāo)志齊全 (6) 設(shè)備使用條件符合規(guī)定 (7) 分段開關(guān)設(shè)置合理 (8) 車場布置合理 (9) 硐室設(shè)置和環(huán)境符合要求 (10) 各提升設(shè)備空間滿足要求 (11) 各種提升設(shè)備及其輔助設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)正常 (12) 運(yùn)輸提升設(shè) 備技術(shù)檔案齊全 (13) 運(yùn)輸提升設(shè)備檢修記錄齊全 供電電器管理 (1) 供電線路布置合理 (2) 電纜質(zhì)量合格 (3) 電纜規(guī)格符合要求 (4) 開關(guān)質(zhì)量合格、保持清潔 (5) 硐室布置滿足要求 (6) 照明符合要求 (7) 通訊滿足要求 (8) 電器設(shè)備保護(hù)齊全完好 (9) 機(jī)電硐室設(shè)施配備齊全 (10) 供電設(shè)備容量、電壓、電流符合要求 (11) 防爆設(shè)備使用合理 (12) 蓄電池管理正確 (13) 電氣設(shè)備技術(shù)檔案齊全 (14) 小型電器設(shè)備管理完善 (15) 電氣設(shè)備監(jiān)測、檢修記錄齊全 (16) 供電線路圖紙齊全、更新及時(shí) 爆破管理 (1) 爆破材料和爆破設(shè)備購置渠道正規(guī)，并有入礦檢驗(yàn) (2) 礦山有專門的爆破器材存放地點(diǎn)，并有明確標(biāo)志 (3) 爆破材料存放地點(diǎn)周圍環(huán)境合適 (4) 爆破材料存放分類合適 (5) 爆破