【正文】 火力 發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系研究 （ 下篇 火力 發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系評價標(biāo)準(zhǔn) ） 火力 發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系評價標(biāo)準(zhǔn) 1 火力 發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系評價標(biāo)準(zhǔn)說明 管理評價主要內(nèi)容 《 火力 發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系 評價標(biāo)準(zhǔn)》包括 安全 目標(biāo)、組織與職責(zé)、安全制度、 安全培 訓(xùn)、安全文化、 風(fēng)險預(yù)控、 應(yīng)急管理、事件管理、職業(yè)安全健康管理、專項安全管理、作業(yè)環(huán)境安全管理、設(shè)備安全管理、環(huán)境保護(hù)安全管理、 績效考評共 14 個評價項目。 管理評價 項目 權(quán) 重分配 14 個 評價項目 權(quán)重分配間表 1－ 1。 表 1－ 1 管理評價項目權(quán)重分配 序號 評價項目及條款 標(biāo)準(zhǔn)分 權(quán)重（ %） 1 安全 目標(biāo) 100 2 2 組織與職責(zé) 100 3 3 安全制度 100 7 4 安全培訓(xùn) 100 7 5 安全文化 100 2 6 風(fēng)險預(yù)控 100 18 7 應(yīng)急管理 100 4 8 事件管理 100 7 9 職業(yè)安全健康 100 8 10 專項安全管理 100 10 11 作業(yè)環(huán)境安全管理 100 10 12 設(shè)備安全管理 100 18 13 環(huán)境保護(hù)安全管 理 100 2 14 績效考評 100 2 合計 1400 100 2 火力 發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系評價標(biāo)準(zhǔn) 《 火力 發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系 評價標(biāo)準(zhǔn)》 的詳細(xì)內(nèi)容見表 2－ 1，表 2－ 1 列出了 14 個評價項目及條款名稱、標(biāo)準(zhǔn)分、條款要求、扣分標(biāo)準(zhǔn)等。 1 表 2－ 1 火力發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系評價標(biāo)準(zhǔn) 序號 評價項目及條款 標(biāo)準(zhǔn)分 條款要求 扣分標(biāo)準(zhǔn) 備注 1 安全目標(biāo) 100 安全目標(biāo) 設(shè)立 40 （ 1）應(yīng)設(shè)立年度安全目 標(biāo)和中長期（一般為 3 年及以上）安全目標(biāo)，給出各類安全指標(biāo)的具體控制值，并通過正式文件形式發(fā)布設(shè)立的安全目標(biāo)與指標(biāo) ① 未制定本單位 中長期 安全目標(biāo)，扣 10 分 ② 未制定本單位年度安全目標(biāo)，扣 20 分 ③沒有給出安全指標(biāo)的具體控制值 ， 扣 5 分 /項 ④安全目標(biāo)與指標(biāo)沒有通過正式文件發(fā)布 ， 扣 10分 （ 2）設(shè)立安全目標(biāo)時應(yīng)該考慮：上級下達(dá)的目標(biāo)與指標(biāo)；自身發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的要求；自身持續(xù)改進(jìn)的要求；同類企業(yè)平均水平或先進(jìn)水平；相關(guān)方對目標(biāo)與指標(biāo)的要求和滿意度 ⑤設(shè)立安全目標(biāo)考慮因素不全， 扣 5 分 /項 （ 3）設(shè)立 的安全目標(biāo)與指標(biāo)應(yīng)體現(xiàn)：改善安全生產(chǎn)管理的努力和行動；對風(fēng)險和事故 /事件控制的期望；對生產(chǎn)運行指標(biāo)控制的期望 ⑥設(shè)立的安全目標(biāo)與指標(biāo)體現(xiàn)不符合要求， 扣 5分 /項 安全目標(biāo)執(zhí)行 40 （ 1）應(yīng)將安全目標(biāo)與指標(biāo)逐級向下分解，一直分解到一線員工，建立“一級保一級”的安全目標(biāo)責(zé)任制 ① 目標(biāo)分解不符合原則要求，扣 10 分 （ 2）相鄰管理層級之間應(yīng)通過簽訂安全目標(biāo)責(zé)任書（狀）的形式，確認(rèn)需要執(zhí)行和達(dá)到的目標(biāo) ② 企業(yè) 、 各部門（車間） 、班組、 個人未逐級簽訂責(zé)任狀（書），扣 5 分 /部門或班組或個人 ③ 簽訂的安 全目標(biāo)責(zé)任狀（書）無安全主要負(fù)責(zé)人簽字，扣 10 分 2序號 評價項目及條款 標(biāo)準(zhǔn)分 條款要求 扣分標(biāo)準(zhǔn) 備注 （ 3）應(yīng)根據(jù)安全目標(biāo)與指標(biāo)的實現(xiàn)需求，組織制定實現(xiàn)安全目標(biāo)與指標(biāo)的具體措施和實施計劃，并組織落實和執(zhí)行相關(guān)措施及計劃 ④ 未編制 具體 措施和 實施 計劃，扣 10 分 ⑤制定的具體措施及實施計劃 不符合要求， 扣 2分 /項 ⑥ 未履行審批手續(xù) 或 未以正式公文下達(dá)，扣 5 分 ⑦措施及計劃沒有組織落實，扣 2 分 /項 （ 4）應(yīng)建立配套的考核標(biāo)準(zhǔn)或考核要求，對安全目標(biāo)與指標(biāo)的執(zhí)行和實現(xiàn)情況進(jìn)行全面地考核 ⑧沒有建立配套的考核標(biāo)準(zhǔn)或考核要求，扣 5 分 （ 5）應(yīng)跟蹤監(jiān) 測安全目標(biāo)實施計劃的執(zhí)行情況，定期分析安全目標(biāo)與指標(biāo)的實現(xiàn)情況 ⑨沒有跟蹤監(jiān)測安全目標(biāo)實施計劃執(zhí)行情況或無記錄，扣 5 分 ⑩未定期分析安全目標(biāo)與指標(biāo)的實現(xiàn)情況，扣 5分 /次 安全目標(biāo)檢查與回顧 20 （ 1）應(yīng)對安全目標(biāo)與指標(biāo)的實現(xiàn)情況進(jìn)行定期（一般每半年一次）監(jiān)督檢查，當(dāng)發(fā)現(xiàn)目標(biāo)與指標(biāo)完成情況出現(xiàn)偏差時，應(yīng)及時提出整改建議和措施 ①沒有對安全目標(biāo)與指標(biāo)實現(xiàn)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查， 扣 5 分 /次 ②發(fā)現(xiàn)問題沒有及時提出整改建議和措施， 扣 3分 /項 （ 2）應(yīng)定期（一般每半年一次）對安全目標(biāo)與指標(biāo)制定的科學(xué) 性、合理性進(jìn)行評審和回顧，并根據(jù)需要及時修正或更新安全目標(biāo)與指標(biāo) ③沒有對安全目標(biāo)與指標(biāo)制定的科學(xué)性、合理性進(jìn)行評審和回顧，扣 5 分 ④沒有根據(jù)需要及時修正或更新安全目標(biāo)與指標(biāo)，扣 5 分 3序號 評價項目及條款 標(biāo)準(zhǔn)分 條款要求 扣分標(biāo)準(zhǔn) 備注 （ 3）應(yīng)在年度安全生產(chǎn)工作會議上，對上年度安全目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)置和完成情況進(jìn)行總結(jié)回顧 ⑤沒有在年度安全生產(chǎn)工作會議上對上年度安全目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)置和完成情況進(jìn)行總結(jié)回顧，扣 5 分 ⑥主要安全目標(biāo)與指標(biāo)回顧內(nèi)容不全，扣 1 分 /項 2 組織與職責(zé) 100 安全組織 設(shè)置 10 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu) （ 1）企業(yè) 宜設(shè)置 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu) —— 安全生產(chǎn)委員會（簡稱“安委會”） ① 未 設(shè)置 企業(yè)安全 生產(chǎn) 委員會，扣 15 分 （ 2）安委會由企業(yè)最高管理者擔(dān)任主任，由企業(yè)各部門負(fù)責(zé)人等人員作為成員 ②安委會主任沒有由企業(yè)最高管理者擔(dān)任，扣 10分 ③安委員成員不全或不符合要求，扣 2 分 /人 （ 3）應(yīng)明確安委會的職責(zé) 。 ④ 委員會職責(zé)不明確，扣 10 分 20 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu) （ 1）應(yīng)設(shè)置獨立的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、配備專職的安全監(jiān)督管理人員，人員的數(shù)量和業(yè)務(wù)素質(zhì)應(yīng)能滿足安全管理工作的需要 (4 臺機組及以下至少 設(shè)置 5 個管理崗位，四臺機以上宜設(shè)置 8 個管理崗位 ) ①未設(shè)置安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)，扣 20 分 ②未配備專職的安全監(jiān)督管理人員或人員數(shù)量和業(yè)務(wù)素質(zhì)不能滿足安全管理工作的需要，扣 5分 /部門 （ 2）應(yīng)建立由廠級安全監(jiān)督管理人員、車間級安全監(jiān)督管理人員和班組安全員組成的“三級”安全網(wǎng) ③沒有建立三級安全網(wǎng)，扣 10 分 ④三級安全網(wǎng)組成人員不符合要求，扣 2 分 /人 （ 3）應(yīng)明確安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé) ⑤沒有明確安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)，扣 10分 4序號 評價項目及條款 標(biāo)準(zhǔn)分 條款要求 扣分標(biāo)準(zhǔn) 備注 安全職責(zé)管理 10 安全職責(zé)制定 （ 1）應(yīng)制定各級、各類人員的崗位安全生產(chǎn)職責(zé)及職責(zé)到位標(biāo)準(zhǔn) ①未制定各級、各類人員的崗位安全生產(chǎn)職責(zé)及職責(zé)到位標(biāo)準(zhǔn)，扣 20 分 ②職責(zé)及職責(zé)到位標(biāo)準(zhǔn)不全，扣 10 分 /部門，扣5 分 /崗位 （ 2）崗位安全生產(chǎn)職責(zé)用于明確崗位安全生產(chǎn)工作的內(nèi)容、任務(wù)、周期、方法、權(quán)限、責(zé)任等事項 ③崗位安全生產(chǎn)職責(zé)不全面、不完善，扣 3 分 /處 （ 3）崗位安全生產(chǎn)職責(zé)到位標(biāo)準(zhǔn)用于對崗位各項安全生產(chǎn)職責(zé)的執(zhí)行、依從情況進(jìn)行具體評判 ④崗位安全生產(chǎn)職責(zé)到位標(biāo)準(zhǔn)不符合要求，扣 3分 /處 （ 4）崗位安全生產(chǎn)職責(zé)及職責(zé)到 位標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)符合國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)和政策、方針的要求，并定期進(jìn)行修訂和完善 ⑤不符合國家規(guī)定，扣 5 分 /處 ⑥沒有根據(jù)需要進(jìn)行修訂和完善，扣 5 分 （ 5）在崗位安全生產(chǎn)職責(zé)及到位標(biāo)準(zhǔn)的制定或修訂過程中，應(yīng)與相應(yīng)崗位人員進(jìn)行充分溝通 ⑦未與相應(yīng)崗位人員進(jìn)行充分溝通，扣 5 分 /次 （ 6）在崗位安全生產(chǎn)職責(zé)和到位標(biāo)準(zhǔn)制定或修訂后，企業(yè)應(yīng)以書面形式通知相應(yīng)崗位人員 ⑧沒有書面通知相應(yīng)崗位人員，扣 5 分 /次 10 安全職責(zé)落實 （ 1）在崗位安全生產(chǎn)職責(zé)和到位標(biāo)準(zhǔn)制定或修訂完成后，應(yīng)通過組織培訓(xùn) 、召開會議、組織學(xué)習(xí)等多種方式，使所有人員理解、掌握本崗位的安全生產(chǎn)職責(zé)和到位標(biāo)準(zhǔn) ①沒有通過組織培訓(xùn)、召開會議、組織學(xué)習(xí)等方式，使相應(yīng)人員理解、掌握本崗位的安全生產(chǎn)職責(zé)和到位標(biāo)準(zhǔn)，扣 10 分 （ 2）在履行安全生產(chǎn)職責(zé)過程中，企業(yè)上下級崗位之間應(yīng)定期溝通安全生產(chǎn)職責(zé)履行情況，確保上下級之間安全生產(chǎn)責(zé)任的有效傳遞和銜接 ②上下級崗位之間未定期溝通安全生產(chǎn)職責(zé)履行情況，扣 5 分 5序號 評價項目及條款 標(biāo)準(zhǔn)分 條款要求 扣分標(biāo)準(zhǔn) 備注 （ 3）在履行安全生產(chǎn)職責(zé)過程中，企業(yè)存在協(xié)作關(guān)系的部門、單位、崗位之間應(yīng)定期溝通安全生產(chǎn)職責(zé)履行情況，確保相互之間形成 有效的配合和協(xié)作關(guān)系 ③企業(yè)存在協(xié)作關(guān)系的部門、單位、崗位之間未定期溝通安全生產(chǎn)職責(zé)履行情況，扣 5 分 （ 4）企業(yè)應(yīng)依據(jù)崗位安全生產(chǎn)職責(zé)到位標(biāo)準(zhǔn)，對崗位安全生產(chǎn)職責(zé)的落實和執(zhí)行情況進(jìn)行評估，督促崗位安全生產(chǎn)職責(zé)的有效落實和執(zhí)行 ④沒有對崗位安全生產(chǎn)職責(zé)的落實和執(zhí)行情況進(jìn)行評估，扣 10 分 10 安全職責(zé)檢查與回顧 （ 1）應(yīng)對安全生產(chǎn)職責(zé)的制定和落實工作定期進(jìn)行監(jiān)督檢查，對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)要求存在問題的部門（單位）限期整改 ①沒有對安全生產(chǎn)職責(zé)的制定和落實工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，扣 5 分 ②檢 查發(fā)現(xiàn)的問題，沒有要求并監(jiān)督整改，扣 2分 /項 （ 2）應(yīng)定期對對安全生產(chǎn)責(zé)任落實情況和安全生產(chǎn)職責(zé)體系與到位標(biāo)準(zhǔn)的適合性進(jìn)行回顧；對于回顧中發(fā)現(xiàn)的問題，企業(yè)應(yīng)制定針對性的措施予以及時糾正和改進(jìn) ③沒有對安全生產(chǎn)責(zé)任落實情況和安全生產(chǎn)職責(zé)體系與到位標(biāo)準(zhǔn)的適合性進(jìn)行回顧，扣 5 分 ④對于回顧中發(fā)現(xiàn)的問題沒有制定針對性的措施，扣 2 分 /項 安全例行工作 5 安全工作會議要求： 企業(yè)每年召開 1 次安全工作會議 。 未組織召開，扣 5 分 20 月度安全會要求： （ 1）企業(yè)、車間應(yīng)每月召開 1 次 安全分析會，由各級行政正職主持（正職因故不能出席時，由分管副職主持） ① 未按月召開月度安全分析會，扣 4 分 /次 ② 企業(yè)月度安全分析會未由行政正職主持，扣 2分 /次 （ 2）安全分析會的主要內(nèi)容：布置、檢查安全工作，綜合分析安全生產(chǎn)形勢，總結(jié)事故教訓(xùn)及安全工作薄弱環(huán)節(jié)，提出改進(jìn)措施 。 ③ 會議內(nèi)容不符合要求，扣 2 分 /項 6序號 評價項目及條款 標(biāo)準(zhǔn)分 條款要求 扣分標(biāo)準(zhǔn) 備注 （ 3）例會安排工作要求做到閉環(huán)管理 ④ 月度安全分析會安排工作未執(zhí)行到位、未實現(xiàn)閉環(huán)，扣 1 分 /項 （ 4）參會人員符合要求，并簽字 ⑤ 參會人員不符合要求，扣 1 分 /人 （ 5）企業(yè)月度安全會會議紀(jì)由行政正職簽發(fā) ⑥ 月度安全分析會未形成紀(jì)要和原始記錄資料，扣 1 分 /次 （ 6）會議要有原始記錄資料 ⑦ 企業(yè)月度安全分析會紀(jì)要未經(jīng)行政正職簽發(fā)，扣 1 分 /次 15 班組活動要求： （ 1）企業(yè)檢修班組開工前、運行班組接班前應(yīng)召開班前會，結(jié)合當(dāng)班運行方式和工作任務(wù)，作好危險點分析，布置安全措施，交代注意事項；每日下班前召開班后會，總結(jié)講評當(dāng)班工作和安全情況，表揚好人好事，批評忽視安全、違章作業(yè)等不良現(xiàn)象，并做好記錄 ① 未召開班前會、班后會，扣 1 分 /次 ② 會議內(nèi)容不符 合要求，扣 分 /次 （ 2）企業(yè)班組應(yīng)每周 /每輪值開展 1 次安全日活動，安全日活動內(nèi)容符合上級及本單位要求，時間不少于 2 小時 ③ 班組未按每周 /每輪值開展 1 次安全日活動，扣分 2/次 ④ 活動時間不符合要求或沒有記錄，扣 分 /次 （ 3）安全日活動建立專用記錄簿，參加活動人員實行簽到制，所有參會人員必須簽到 。 ⑤ 未建立專用記錄簿，扣 1 分 ⑥ 參會人員未簽到，扣 4 分 （ 4）班組安全活動日學(xué)習(xí)內(nèi)容廠、車間應(yīng)提前一天布置 部門（車間）領(lǐng)導(dǎo)、管理人員參加安全日活動，并對安 全活動進(jìn)行檢查、簽 署意見、提出要求 ⑦ 部門（車間）領(lǐng)導(dǎo)、專工、安全員未參加安全日活動，或未進(jìn)行檢查、簽署意見、提出要求，扣 1 分 /次 7序號 評價項目及條款 標(biāo)準(zhǔn)分 條款要求 扣分標(biāo)準(zhǔn) 備注 （ 5）企業(yè)安監(jiān)部門人員每月抽查 50%主要班組安全日活動，并作出評價、簽署意見、提出要求 ⑧ 安監(jiān)部門人員抽查安全日活動數(shù)量不足，或未作出評價、簽署意見、提出要求，扣 1 分 /次、 （ 6）企業(yè)班子成員每月至少參加 1 次班組安全活動 ⑨ 企業(yè)班子成員每月參加安全活動不足 1 次，扣2 分