【正文】 編號：時(shí)間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第111頁 共111頁火力發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（征求意見稿）序號評價(jià)項(xiàng)目及條款標(biāo)準(zhǔn)分執(zhí)行要求檢查內(nèi)容評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評分標(biāo)準(zhǔn)關(guān)聯(lián)要素1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系策劃100管理承諾5（1）管理者通過對員工、相關(guān)方的訪問和調(diào)查，了解管理需求（2）結(jié)合企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和社會影響，法律法規(guī)要求，制定與企業(yè)安全宗旨相一致的安全承諾（1）員工、相關(guān)方的訪問資料（2）企業(yè)安全承諾（1）管理承諾包括法律法規(guī)要求，對企業(yè)安全、健康、環(huán)保的要求和本安體系持續(xù)改進(jìn)和目標(biāo)要求，并包括相關(guān)方的承諾和影響（2）管理者承諾符合企業(yè)安全生產(chǎn)實(shí)際，結(jié)合企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)的社會影響（1）企業(yè)未制定安全承諾，不得分（2）安全承諾與企業(yè)實(shí)際不相符，扣2分（3）安全承諾涵蓋內(nèi)容不全，扣1分/項(xiàng)5（1）設(shè)置安全組織機(jī)構(gòu)，確定企業(yè)管理層和各職能部門的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系，確保內(nèi)部溝通（2）企業(yè)負(fù)責(zé)人，批準(zhǔn)發(fā)布本安管理文件，組織員工安全承諾的培訓(xùn)（1）管理承諾由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)，網(wǎng)上公布，并張貼在員工要經(jīng)常經(jīng)過的地點(diǎn)（2）企業(yè)負(fù)責(zé)人本安體系文件管理者批準(zhǔn)發(fā)布（1）管理層要參與本安體系建設(shè)，并承擔(dān)責(zé)任（2）員工熟知管理者承諾，并積極參與（1）安全承諾未簽發(fā)、公布，不得分（2）體系文件，管理者未批準(zhǔn)，不得分（3）員工不了解安全承諾內(nèi)容，扣1分/人次5（1）通過對本安管理體系的管理評審，持續(xù)改進(jìn)本安管理體系，并適時(shí)調(diào)整變更安全需要，使管理承諾得到落實(shí)（1）管理者評審報(bào)告，評審報(bào)告問題整改閉環(huán)（1）管理者代表主持管理評審會議，審批和簽發(fā)管理評審報(bào)告，評審報(bào)告問題得到落實(shí)（2）安全承諾得到落實(shí)（1）安全承諾，不誠信，扣2分/項(xiàng)（2）未組織管理評審，不得分（3）管理評審報(bào)告，問題未閉環(huán)，扣1分/項(xiàng)5（1）建立、實(shí)施企業(yè)本安體系，安全承諾結(jié)合企業(yè)發(fā)展實(shí)際不斷改進(jìn)，并及時(shí)獲得資源的支持（1）重點(diǎn)檢查員工滿意度的企業(yè)事故率、人為誤操作和員工離職率（2）企業(yè)安全承諾的改善計(jì)劃和企業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃（1）管理者承諾滿意度較高（2）企業(yè)安全承諾，根據(jù)企業(yè)發(fā)展和安全生產(chǎn)實(shí)際，不斷改進(jìn)（1）管理者承諾滿意度低，扣2分（2）管理者承諾未實(shí)現(xiàn)，扣1分/項(xiàng)（3）未制定企業(yè)安全中長期規(guī)劃，不得分安全目標(biāo)、指標(biāo)和方案12（1）企業(yè)應(yīng)制定明確的總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)。安全生產(chǎn)目標(biāo)細(xì)化安全指標(biāo)的具體控制值（2）設(shè)立安全目標(biāo)時(shí)應(yīng)結(jié)合上級下達(dá)的目標(biāo)與指標(biāo)，安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制水平和上年度安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況（1）安全生產(chǎn)目標(biāo)，應(yīng)包括：不發(fā)生人身重傷及以上人身傷害和職業(yè)病事故、不發(fā)生一般及以上安全生產(chǎn)、環(huán)保、交通事故（2）安全生產(chǎn)目標(biāo)，結(jié)合企業(yè)安全生產(chǎn)狀況明確在人員、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境、管理等方面的各項(xiàng)安全指標(biāo)（3）企業(yè)年度安全生產(chǎn)1號文件（4）企業(yè)與上級簽訂的安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書（5）上級安全生產(chǎn)1號文件（1）安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批，以正式文件形式下達(dá)（安全生產(chǎn)1號文件）（2）企業(yè)負(fù)責(zé)人與上級簽訂安全目標(biāo)責(zé)任狀（3）企業(yè)安全目標(biāo)定位準(zhǔn)確，符合國家和上級單位要求（1）未制定總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)，不得分（2）指標(biāo)不全面、內(nèi)容有缺失，扣5分/項(xiàng)（3）沒有給出安全指標(biāo)的具體控制值，扣5分/項(xiàng)（4）安全目標(biāo)與指標(biāo)沒有通過正式文件發(fā)布，不得分（5）設(shè)立安全目標(biāo)考慮因素不全，扣5分/項(xiàng)（6）設(shè)立的安全目標(biāo)與指標(biāo)體現(xiàn)不符合實(shí)際要求，扣5分/項(xiàng)16（1）根據(jù)確定的安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)制定相應(yīng)的分級（廠級、部門、班組）目標(biāo)、指標(biāo)，建立“一級保一級”的安全目標(biāo)責(zé)任制（2）制定安全生產(chǎn)目標(biāo)考核辦法，對安全目標(biāo)與指標(biāo)的執(zhí)行情況進(jìn)行客觀評價(jià)（1）管理層級之間簽訂安全目標(biāo)責(zé)任書（狀），三級安全目標(biāo)符合控制要求（2）安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的具體措施和實(shí)施計(jì)劃，落實(shí)和執(zhí)行相關(guān)措施及實(shí)施計(jì)劃（1）管理層級之間應(yīng)簽訂安全目標(biāo)責(zé)任書（狀）的形式，確認(rèn)需要執(zhí)行和達(dá)到的目標(biāo)（2）廠級、部門、班組簽訂目標(biāo)責(zé)任書，三級安全目標(biāo)符合控制要求（3）根據(jù)安全目標(biāo)與指標(biāo)，組織制訂實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)與指標(biāo)的具體措施和實(shí)施計(jì)劃，落實(shí)和執(zhí)行相關(guān)措施及實(shí)施計(jì)劃（1）目標(biāo)分解不符合三級目標(biāo)控制要求，不得分（2）企業(yè)、各部門（車間）、班組、個人未逐級簽訂責(zé)任書（狀），扣5分/部門或班組或個人（3）簽訂的安全目標(biāo)責(zé)任書（狀）無安全主要負(fù)責(zé)人簽字，扣10分（4）未編制具體措施和實(shí)施計(jì)劃，不得分（5）制訂的具體措施及實(shí)施計(jì)劃不符合要求，扣5分/項(xiàng)（6）未履行審批手續(xù)或未以正式公文下達(dá)，扣5分（7）措施及計(jì)劃沒有組織落實(shí)，扣3分/項(xiàng)（8）沒有建立和或開展安全生產(chǎn)目標(biāo)考評，扣5分（9）沒有跟蹤監(jiān)測安全目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃執(zhí)行情況或無記錄，扣5分8（1）安全目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行定期跟蹤檢查（1）月度安全生產(chǎn)分析會分析安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的情況（2）每半年對安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況監(jiān)督檢查，當(dāng)發(fā)現(xiàn)目標(biāo)與指標(biāo)出現(xiàn)偏差時(shí)，應(yīng)及時(shí)提出整改建議和措施（1）安全目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃的執(zhí)行情況，月度安全生產(chǎn)分析會分析安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況（2）上半年、全年開展安全生產(chǎn)工作總結(jié)，包括安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況（1）未定期分析安全目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，扣5分/次（2）未實(shí)現(xiàn)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)，不得分（3）沒有對安全目標(biāo)與指標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，扣5分/次（4）發(fā)現(xiàn)問題沒有及時(shí)提出整改建議和措施，扣3分/項(xiàng)4（1）每半年對安全目標(biāo)與指標(biāo)制訂的科學(xué)性、合理性進(jìn)行評審和回顧（2）根據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)回顧情況，及時(shí)修正或更新安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)（1）上半年安全生產(chǎn)工作總結(jié)（2）年度安全生產(chǎn)工作會總經(jīng)理工作報(bào)告（1）年度安全生產(chǎn)工作會議上總結(jié)中有全年安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)完成情況和改善建議（1）沒有對安全目標(biāo)與指標(biāo)制訂的科學(xué)性、合理性進(jìn)行評審和回顧，扣3分（2）沒有根據(jù)需要及時(shí)修正或更新安全目標(biāo)與指標(biāo)，扣2分（3）沒有在年度安全生產(chǎn)工作會議上對上年度安全目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)置和完成情況進(jìn)行總結(jié)回顧，扣2分（4）主要安全目標(biāo)與指標(biāo)回顧內(nèi)容不全，扣2分/項(xiàng)（5）上年度安全生產(chǎn)目標(biāo)回顧后，下年度沒有改善，不得分機(jī)構(gòu)、職責(zé)與權(quán)限10（1）企業(yè)設(shè)置安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)——安全生產(chǎn)委員會（簡稱安委會）（2）應(yīng)明確安委會的職責(zé)，建立健全工作制度和例會制度（3）企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織召開安全生產(chǎn)委員會會議，總結(jié)分析本單位的安全生產(chǎn)情況，部署安全生產(chǎn)工作，研究解決安全生產(chǎn)工作中的重大問題，決策企業(yè)安全生產(chǎn)的重大事項(xiàng)（1）最新調(diào)整的安全生產(chǎn)委員會文件（2）安委會工作和例會制度，及安委會會議紀(jì)要（1）安委會由企業(yè)最高管理者擔(dān)任主任，企業(yè)各部門負(fù)責(zé)人等人員作為成員，并及時(shí)調(diào)整（2）企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織召開安全生產(chǎn)委員會會議，安委會對重大安全事項(xiàng)進(jìn)行決議，并跟蹤管理（1）未設(shè)置企業(yè)安全生產(chǎn)委員會，不得分（2）安委會主任沒有由企業(yè)最高管理者擔(dān)任，不得分（3）安委員調(diào)整不及時(shí)，成員不全或不符合要求，扣3分/人（4）未按規(guī)定召開會議或會議記錄不完整，扣2分/次（5）重大、重要安全事項(xiàng)未經(jīng)安委會研究確定，扣3分/項(xiàng)10（1）建立由生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)和有關(guān)單位主要負(fù)責(zé)人組成的安全生產(chǎn)保障體系。貫徹“管生產(chǎn)必須管安全”的原則（2）企業(yè)、部門（車間）主要負(fù)責(zé)人應(yīng)每月組織召開安全生產(chǎn)分析會議,形成會議記錄并予以公布（3）落實(shí)安全生產(chǎn)保障體系職責(zé)，保障安全生產(chǎn)所需的人員、物資、費(fèi)用等需要（1）月度安全生產(chǎn)分析會及紀(jì)要（2）年度、月度安全生產(chǎn)跟蹤計(jì)劃、總結(jié)文件（3）實(shí)地核查“五同時(shí)”的執(zhí)行情況（1）企業(yè)、部門（車間）主要負(fù)責(zé)人每月組織召開企業(yè)、部門安全生產(chǎn)分析會議,形成會議記錄并予以公布（2）落實(shí)安全生產(chǎn)保障體系職責(zé)，保障安全生產(chǎn)所需的人員、物資、費(fèi)用等需要（1）未按要求建立安全生產(chǎn)保障體系，不得分（2）未每月召開安全分析例會，扣2分/次（3）會議記錄不完整或沒有公布，扣1分/次（4）未分析安全生產(chǎn)存在的問題，扣1分/次（5）未針對問題制定改進(jìn)措施扣1分（6）未布置安全生產(chǎn)工作和明確完成時(shí)間、負(fù)責(zé)人，扣1分；上次布置的工作未閉環(huán)扣1分（7）安全保障體系不健全、不符合要求，職責(zé)未有效落實(shí)，每項(xiàng)扣1分103. 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（1）應(yīng)設(shè)置獨(dú)立的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、配備專職的安全管理人員和所需的設(shè)施器材。安全管理人員的數(shù)量和業(yè)務(wù)素質(zhì)滿足安全生產(chǎn)要求，生產(chǎn)部門（車間）應(yīng)配備專職安全管理人員。企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)安全監(jiān)督隊(duì)伍建設(shè)，鼓勵和支持安全生產(chǎn)監(jiān)督管理人員取得注冊安全工程師資質(zhì)（2）應(yīng)建立由廠級安全監(jiān)督管理人員、車間級安全監(jiān)督管理人員和班組安全員組成的“三級”安全監(jiān)督網(wǎng)（3）安全監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)要嚴(yán)格履行安全職責(zé)，布置、督促、落實(shí)企業(yè)的安全生產(chǎn)工作，檢查安全生產(chǎn)工作開展情況，糾正違反安全生產(chǎn)規(guī)章制度的行為，嚴(yán)格安全生產(chǎn)考核，安全監(jiān)督工作記錄完整（1）安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置文件，安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)職責(zé)、職權(quán)符合規(guī)定（2）安全管理人員職業(yè)資格證書及注冊安全工程師證書（3）安全監(jiān)督三級網(wǎng)文件，每月召開安全監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)會議，并做好會議記錄（4）事故通報(bào)、監(jiān)督檢查記錄、《安全生產(chǎn)監(jiān)督通知書》，現(xiàn)場核查執(zhí)行情況（1）安全管理部門的管理職責(zé)應(yīng)包括：企業(yè)安全管理體系、消防管理、職業(yè)安全管理、事故調(diào)查管理、勞動保護(hù)管理、應(yīng)急管理、安全信息管理等（2）4臺機(jī)組以下的應(yīng)不少于5個崗位，4臺機(jī)組及以上的應(yīng)不少于8個崗位（3）安全管理崗位待遇應(yīng)不低于同級專業(yè)技術(shù)管理崗位（4）安全監(jiān)督網(wǎng)正常開展活動，會議紀(jì)要工作內(nèi)容閉環(huán)，現(xiàn)場有效監(jiān)督（1）不符合國家有關(guān)法律法規(guī)要求，未設(shè)置安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，不得分；安全監(jiān)督部門正職的任免未經(jīng)上級認(rèn)同，不得分（2）安全監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)不健全，安全監(jiān)督人員數(shù)量、素質(zhì)及配備的設(shè)施器材不滿足本單位安全監(jiān)督要求的，扣5分（3）安監(jiān)人員中沒有安全注冊工程師的，扣3分（4）安全管理崗位級別低于同級技術(shù)管理崗位級別，扣5分/人（5）沒有建立三級安全網(wǎng)，不得分（6）三級安全網(wǎng)組成人員不符合要求，扣2分/人（7）未按時(shí)召開會議或會議記錄不完整，扣2分/次（8）安全監(jiān)督人員對關(guān)鍵工作、危險(xiǎn)工作、重點(diǎn)工作未進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督的，扣3分（9）現(xiàn)場監(jiān)督無記錄，發(fā)現(xiàn)違章現(xiàn)象未制止并跟蹤整改的，扣2分/次（10）沒有明確安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，不得分10（1）應(yīng)制訂各部門、各級、各類崗位人員安全生產(chǎn)責(zé)任制及職責(zé)到位標(biāo)準(zhǔn)（2）安全生產(chǎn)責(zé)任制用于明確崗位安全生產(chǎn)工作的內(nèi)容、任務(wù)、周期、方法、權(quán)限、責(zé)任等事項(xiàng)（3）崗位安全生產(chǎn)制及職責(zé)到位標(biāo)準(zhǔn)用于對崗位各項(xiàng)安全生產(chǎn)職責(zé)的執(zhí)行、依從情況進(jìn)行具體評判（4）崗位安全生產(chǎn)制及職責(zé)到位標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)符合國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)和政策、方針的要求，并定期進(jìn)行修訂和完善（5）崗位安全生產(chǎn)制及職責(zé)到位標(biāo)準(zhǔn)制訂或修訂，企業(yè)應(yīng)以書面形式通知崗位人員（6）企業(yè)對崗位安全生產(chǎn)職責(zé)的落實(shí)和執(zhí)行情況進(jìn)行評估，督促崗位安全生產(chǎn)職責(zé)的有效落實(shí)和執(zhí)行（1）企業(yè)各級人員、各部門、各崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制（2）在崗位安全生產(chǎn)制及職責(zé)到位標(biāo)準(zhǔn)制訂或修訂，組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)、召開會議記錄（3）企業(yè)對安全生產(chǎn)責(zé)任制定期監(jiān)督檢查記錄，檢查中發(fā)現(xiàn)的問題整改閉環(huán)資料（4）事故分析報(bào)告，有責(zé)任制落實(shí)的檢討（5）安全生產(chǎn)責(zé)任制履行情況考核通報(bào)（6）安全生產(chǎn)責(zé)任制的考問，抽查5人以上（1）企業(yè)應(yīng)建立“橫向到邊、縱向到底”的各級人員、各部門、各崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制（2）所有人員理解、掌握本崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制和到位標(biāo)準(zhǔn)（3）企業(yè)定期對安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)情況進(jìn)行回顧；對發(fā)現(xiàn)的問題，制訂針對性的措施予以糾正和改進(jìn)企業(yè)對安全生產(chǎn)職責(zé)的制訂和落實(shí)工作定期進(jìn)行監(jiān)督檢查，對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)要求存在問題的部門（單位）限期整改（4）企業(yè)應(yīng)建立責(zé)任追究制度，對安全生產(chǎn)職責(zé)履行情況進(jìn)行檢查、考核（1）未建立各部門、各級、各類崗位人員安全生產(chǎn)責(zé)任制及職責(zé)到位標(biāo)準(zhǔn)，不得分（2）安全生產(chǎn)責(zé)任制未有效落實(shí)造成事故（障礙），不得分（3）崗位職責(zé)及職責(zé)到位標(biāo)準(zhǔn)不全，扣5分/部門，扣3分/崗位（4）沒有根據(jù)需要進(jìn)行修訂和完善，扣5分（5）人員不理解、掌握本崗位的安全生產(chǎn)職責(zé)及職責(zé)到位標(biāo)準(zhǔn)，不得分（6）未制定責(zé)任追究制度和考核制度，無安全生產(chǎn)獎懲記錄，扣5分（7）檢查發(fā)現(xiàn)的問題，沒有要求并監(jiān)督整改，扣2分/項(xiàng)2體系文件80法定要求5（1）企業(yè)建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制度，明確主管部門（2）識別企業(yè)潛在的依從法律法規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)（1）企業(yè)識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范有效目錄清單（2）企業(yè)法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估，并采取的有效措施（1）企業(yè)遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并將相關(guān)要求及時(shí)轉(zhuǎn)化為本單位（企業(yè)）規(guī)章制度，貫徹安全生產(chǎn)管理工作（2）企業(yè)建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制度，明確主管部門（1）未開展企業(yè)法律法規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)評估，不得分（2）無企業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)、國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)清單，不得分（3）未明確識別主管部門的，扣2分5（1）企業(yè)職能部門應(yīng)及時(shí)識別和獲取本部門適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并跟蹤、掌握有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的修訂情況，及時(shí)提供給企業(yè)內(nèi)負(fù)責(zé)識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)的主管部門匯總（2）確定企業(yè)法律法規(guī)的咨詢機(jī)構(gòu)和法律專家（3）確定獲取最新法律法規(guī)的渠道、方式，建立企業(yè)法律法規(guī)庫（4）企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他要求及時(shí)傳達(dá)給有關(guān)崗位和人員，開展專題培訓(xùn)（5）建