【正文】 神華集團有限責(zé)任公司 港口企業(yè)本質(zhì)安全管理體系實施指南 （試行版） 2020－ － 發(fā)布 2020－ － 實施 神華集團有限責(zé)任公司安全監(jiān)察局 發(fā) 布 I 目 次 前 言 .............................................................................................................................. III 1 范圍 .......................................................................................................................... 4 2 規(guī)范性引用文件 ......................................................................................................... 4 3 術(shù)語和定義 ................................................................................................................ 4 4 體系要素及要求 ......................................................................................................... 6 5 附錄 ........................................................................................................................ 17 附錄 A： 港口企業(yè)本質(zhì)安全管理體系考核評分指南 附錄 B: 港口企業(yè)風(fēng)險管理指導(dǎo)性方法和標(biāo)準(zhǔn) 1 工作任務(wù)法 2 半定量風(fēng)險評估 附錄 C： 管理風(fēng)險控制 1 對每個管理要素制定企業(yè)管 理 標(biāo)準(zhǔn)， 2 安全生產(chǎn)仿真要素管理風(fēng)險控制及流程 3 流程風(fēng)險控制關(guān)鍵點： III 前 言 本指南適用于規(guī)范神華集團有限責(zé)任公司下屬港口企業(yè)本質(zhì)安全管理體系建立和運行，并作為集團對港口企業(yè)本質(zhì) 安全管理體系等級進行評定。 本指南分為規(guī)范性要求和指導(dǎo)性要求兩部分，集團所屬港口企業(yè)必須遵照規(guī)范性要求執(zhí)行，指導(dǎo)性要求是港口企業(yè)在建立并實施本質(zhì)安全管理體系過程中可以參照執(zhí)行的內(nèi)容。 本指南附錄 A是規(guī)范性要求的內(nèi)容。 附錄 B、附錄 C為指導(dǎo)性內(nèi)容。 4 港口企業(yè)本質(zhì)安全管理體系實施指南 1 范圍 本指南 規(guī)定了集團公司對下屬港口企業(yè)本質(zhì)安全管理體系的考核內(nèi)容 。 本指南適用于 港口企業(yè) 建立和改進其本質(zhì)安全管理體系，指導(dǎo)各級安全監(jiān)察 人 員對港口 生產(chǎn) 安全管理工作 的監(jiān)督， 集團公司對港口企業(yè)本質(zhì)安全管理體系等級的評定。 2 規(guī)范性引用文件 下列文件中的條款通過本指南的引用而成為本指南的條款。 GB/T 280012020 中華人民共和國職業(yè)安全健康體系體系規(guī)范 ； AQ/T 90022020 生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則 ； 《中華人民共和國職業(yè)病防治法》中華人民共和國主席令第六十號 （ 2020年） ； 《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》中華人民共和國主席令第七十號（ 2020年） ； 《神華集團公司港口企業(yè) 安全 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化 考核評分 標(biāo)準(zhǔn)》 ； 中華人民共和國 交通 運輸 部相 關(guān) 行業(yè) 規(guī)范 ； 中華人民共和國其他標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。 3 術(shù)語和定義 下列術(shù)語和定義適用于本指南。 危險源 hazard 可能導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。 危險源辨識 hazard identification 識別 危險源的存在并確定其特性的過程。 風(fēng)險 risk 某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。 風(fēng)險評估 risk assessment 評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。 事件 incident 導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故 的事情。 注：其結(jié)果未 產(chǎn)生 疾病、傷害、損壞或其他損失的事件在英文中還可稱為 “nearmiss”。英文中，術(shù)語“incident”包含 “nearmiss”。 事故 accident 造成 死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況。 不符合（不合格） nonconformance 未滿足要求 。 安全 safety 免除了不可接受 （不可容許） 的損害風(fēng)險的狀態(tài)。 可容許風(fēng)險 tolerable risk 根據(jù)企業(yè)的法律義務(wù)和本質(zhì)安全方針，已降至企業(yè)可接受程度的風(fēng)險。 本質(zhì)安全 occupational health and safety（ OHS） 5 影響工作場所內(nèi)員工、臨時工作人員、合同方人員、訪問者和其他人員健康和安全的條件和因素。 目標(biāo) objectives 企業(yè)在本質(zhì)安全績效方面所要達到的目的。 績效 performance 基于本質(zhì)安全方針和目標(biāo)，與企業(yè)的健康安全風(fēng)險控制有關(guān)的，本質(zhì)安全管理體系的可測量結(jié)果。 檢 查 inspection 通過觀察和判斷，適當(dāng)時結(jié)合測量、試驗所進行的符合性評價 。 評審 review 為確定主 題事項達到規(guī)定目標(biāo)的適宜性、充分性和有效性所進行的活動 。 審核 audit 為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程 。 檢查 發(fā)現(xiàn) check findings 將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)果 。 檢 查 結(jié)論 check conclusion 檢查 組考慮了 檢查 目標(biāo)和所有 檢查 發(fā)現(xiàn)后得出的最終 檢查 結(jié)果 。 測量設(shè)備 measuring equipment 為實現(xiàn)測量過程所必需的測量儀器、軟件、測量指南、指南物 質(zhì)或輔助設(shè)備或它們的組合 。 6 本質(zhì)安全方針 策劃 實施與運行 檢查與糾正措施 管理評審 持續(xù)改進 4 體系要素及要求 體系管理要求 港口 企業(yè)應(yīng)建立并保持本質(zhì)安全管理體系。 本質(zhì)安全管理體系模式如圖 1所示。 圖 1 本質(zhì)安全管理體系模式 體系策劃如圖 2所示 圖 2 體系策劃 策劃 審核 本質(zhì)安全方針 績效測量的反饋 實施和運行 7 本質(zhì)安全方針如圖 3所示。 港口 企業(yè)應(yīng)有一個經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)的本質(zhì)安全方針，該方針應(yīng)清楚闡明本質(zhì)安全總目標(biāo)和改進安 健環(huán)績效的承諾。 本質(zhì)安全 方針 應(yīng)： a)適合企業(yè)的 安健環(huán) 風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模； b)包括持續(xù)改進的承諾； c)包括企業(yè)至少遵守現(xiàn)行安健環(huán)法規(guī)和企業(yè)接受的其他要求的承諾； d)形成文件，實施并保持； e)傳達到全體員工，使其認(rèn)識各自的安健環(huán)義務(wù)； f)可為相關(guān)方獲取； g)定期評審，以確保其與企業(yè)保持相關(guān)和適宜。 圖 3 本質(zhì)安全方針 企業(yè)應(yīng)針對其內(nèi)部各有關(guān)職能和層次，建立并保持形 成文件的 年度 本質(zhì)安全 目標(biāo) ,分解到相關(guān)部門 。如可行， 目標(biāo)宜予以量化。 企業(yè)在建立和評審本質(zhì)安全目標(biāo)時，應(yīng)考慮： — 法規(guī)和其他要求； — 危險源和風(fēng)險； — 可選擇的技術(shù)方案； — 財務(wù)、運行和經(jīng)營要求； — 相關(guān)方的意見。 目標(biāo)應(yīng)符合本質(zhì)安全方針，包括對持續(xù)改進的承諾。 企業(yè)應(yīng)制定并保持本質(zhì)安全管理方案，以實現(xiàn)其目標(biāo)。方案應(yīng)包含形成文件的： a)為實現(xiàn)目標(biāo)所賦予企業(yè)有關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限； b)實現(xiàn)目標(biāo)的方法和時間表 ； c)控制危險源的相關(guān)措施及落實。 應(yīng)定期并且在計劃地時間間隔內(nèi)對本質(zhì)安全管理方案進行評審，必要時應(yīng)針對企業(yè) 的活動、 服務(wù)或運行條件的變化對本質(zhì)安全管理方案進行修訂。 、法規(guī)及其他要求 本質(zhì) 安全方針 審核 管理評審 績效測量的反饋 策劃 8 企業(yè)應(yīng)建立并保持程序，以識別和獲得適用 法律、 法規(guī)和其他要求。 企業(yè)應(yīng)及時更新有關(guān) 法律、 法規(guī)和其他要求的信息，并將這些