【正文】 神華集團(tuán)有限責(zé)任公司 港口企業(yè)本質(zhì)安全管理體系實(shí)施指南 （試行版） 2020－ － 發(fā)布 2020－ － 實(shí)施 神華集團(tuán)有限責(zé)任公司安全監(jiān)察局 發(fā) 布 I 目 次 前 言 .............................................................................................................................. III 1 范圍 .......................................................................................................................... 4 2 規(guī)范性引用文件 ......................................................................................................... 4 3 術(shù)語(yǔ)和定義 ................................................................................................................ 4 4 體系要素及要求 ......................................................................................................... 6 5 附錄 ........................................................................................................................ 17 附錄 A： 港口企業(yè)本質(zhì)安全管理體系考核評(píng)分指南 附錄 B: 港口企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)性方法和標(biāo)準(zhǔn) 1 工作任務(wù)法 2 半定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 附錄 C： 管理風(fēng)險(xiǎn)控制 1 對(duì)每個(gè)管理要素制定企業(yè)管 理 標(biāo)準(zhǔn)， 2 安全生產(chǎn)仿真要素管理風(fēng)險(xiǎn)控制及流程 3 流程風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵點(diǎn)： III 前 言 本指南適用于規(guī)范神華集團(tuán)有限責(zé)任公司下屬港口企業(yè)本質(zhì)安全管理體系建立和運(yùn)行，并作為集團(tuán)對(duì)港口企業(yè)本質(zhì) 安全管理體系等級(jí)進(jìn)行評(píng)定。 本指南分為規(guī)范性要求和指導(dǎo)性要求兩部分，集團(tuán)所屬港口企業(yè)必須遵照規(guī)范性要求執(zhí)行，指導(dǎo)性要求是港口企業(yè)在建立并實(shí)施本質(zhì)安全管理體系過(guò)程中可以參照?qǐng)?zhí)行的內(nèi)容。 本指南附錄 A是規(guī)范性要求的內(nèi)容。 附錄 B、附錄 C為指導(dǎo)性內(nèi)容。 4 港口企業(yè)本質(zhì)安全管理體系實(shí)施指南 1 范圍 本指南 規(guī)定了集團(tuán)公司對(duì)下屬港口企業(yè)本質(zhì)安全管理體系的考核內(nèi)容 。 本指南適用于 港口企業(yè) 建立和改進(jìn)其本質(zhì)安全管理體系，指導(dǎo)各級(jí)安全監(jiān)察 人 員對(duì)港口 生產(chǎn) 安全管理工作 的監(jiān)督， 集團(tuán)公司對(duì)港口企業(yè)本質(zhì)安全管理體系等級(jí)的評(píng)定。 2 規(guī)范性引用文件 下列文件中的條款通過(guò)本指南的引用而成為本指南的條款。 GB/T 280012020 中華人民共和國(guó)職業(yè)安全健康體系體系規(guī)范 ； AQ/T 90022020 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則 ； 《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》中華人民共和國(guó)主席令第六十號(hào) （ 2020年） ； 《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》中華人民共和國(guó)主席令第七十號(hào)（ 2020年） ； 《神華集團(tuán)公司港口企業(yè) 安全 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化 考核評(píng)分 標(biāo)準(zhǔn)》 ； 中華人民共和國(guó) 交通 運(yùn)輸 部相 關(guān) 行業(yè) 規(guī)范 ； 中華人民共和國(guó)其他標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。 3 術(shù)語(yǔ)和定義 下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本指南。 危險(xiǎn)源 hazard 可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。 危險(xiǎn)源辨識(shí) hazard identification 識(shí)別 危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。 風(fēng)險(xiǎn) risk 某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 risk assessment 評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過(guò)程。 事件 incident 導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故 的事情。 注：其結(jié)果未 產(chǎn)生 疾病、傷害、損壞或其他損失的事件在英文中還可稱為 “nearmiss”。英文中，術(shù)語(yǔ)“incident”包含 “nearmiss”。 事故 accident 造成 死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況。 不符合（不合格） nonconformance 未滿足要求 。 安全 safety 免除了不可接受 （不可容許） 的損害風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。 可容許風(fēng)險(xiǎn) tolerable risk 根據(jù)企業(yè)的法律義務(wù)和本質(zhì)安全方針，已降至企業(yè)可接受程度的風(fēng)險(xiǎn)。 本質(zhì)安全 occupational health and safety（ OHS） 5 影響工作場(chǎng)所內(nèi)員工、臨時(shí)工作人員、合同方人員、訪問(wèn)者和其他人員健康和安全的條件和因素。 目標(biāo) objectives 企業(yè)在本質(zhì)安全績(jī)效方面所要達(dá)到的目的。 績(jī)效 performance 基于本質(zhì)安全方針和目標(biāo)，與企業(yè)的健康安全風(fēng)險(xiǎn)控制有關(guān)的，本質(zhì)安全管理體系的可測(cè)量結(jié)果。 檢 查 inspection 通過(guò)觀察和判斷，適當(dāng)時(shí)結(jié)合測(cè)量、試驗(yàn)所進(jìn)行的符合性評(píng)價(jià) 。 評(píng)審 review 為確定主 題事項(xiàng)達(dá)到規(guī)定目標(biāo)的適宜性、充分性和有效性所進(jìn)行的活動(dòng) 。 審核 audit 為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程 。 檢查 發(fā)現(xiàn) check findings 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果 。 檢 查 結(jié)論 check conclusion 檢查 組考慮了 檢查 目標(biāo)和所有 檢查 發(fā)現(xiàn)后得出的最終 檢查 結(jié)果 。 測(cè)量設(shè)備 measuring equipment 為實(shí)現(xiàn)測(cè)量過(guò)程所必需的測(cè)量?jī)x器、軟件、測(cè)量指南、指南物 質(zhì)或輔助設(shè)備或它們的組合 。 6 本質(zhì)安全方針 策劃 實(shí)施與運(yùn)行 檢查與糾正措施 管理評(píng)審 持續(xù)改進(jìn) 4 體系要素及要求 體系管理要求 港口 企業(yè)應(yīng)建立并保持本質(zhì)安全管理體系。 本質(zhì)安全管理體系模式如圖 1所示。 圖 1 本質(zhì)安全管理體系模式 體系策劃如圖 2所示 圖 2 體系策劃 策劃 審核 本質(zhì)安全方針 績(jī)效測(cè)量的反饋 實(shí)施和運(yùn)行 7 本質(zhì)安全方針如圖 3所示。 港口 企業(yè)應(yīng)有一個(gè)經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)的本質(zhì)安全方針，該方針應(yīng)清楚闡明本質(zhì)安全總目標(biāo)和改進(jìn)安 健環(huán)績(jī)效的承諾。 本質(zhì)安全 方針 應(yīng)： a)適合企業(yè)的 安健環(huán) 風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模； b)包括持續(xù)改進(jìn)的承諾； c)包括企業(yè)至少遵守現(xiàn)行安健環(huán)法規(guī)和企業(yè)接受的其他要求的承諾； d)形成文件，實(shí)施并保持； e)傳達(dá)到全體員工，使其認(rèn)識(shí)各自的安健環(huán)義務(wù)； f)可為相關(guān)方獲??； g)定期評(píng)審，以確保其與企業(yè)保持相關(guān)和適宜。 圖 3 本質(zhì)安全方針 企業(yè)應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部各有關(guān)職能和層次，建立并保持形 成文件的 年度 本質(zhì)安全 目標(biāo) ,分解到相關(guān)部門 。如可行， 目標(biāo)宜予以量化。 企業(yè)在建立和評(píng)審本質(zhì)安全目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮： — 法規(guī)和其他要求； — 危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)； — 可選擇的技術(shù)方案； — 財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求； — 相關(guān)方的意見。 目標(biāo)應(yīng)符合本質(zhì)安全方針，包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾。 企業(yè)應(yīng)制定并保持本質(zhì)安全管理方案，以實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。方案應(yīng)包含形成文件的： a)為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所賦予企業(yè)有關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限； b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法和時(shí)間表 ； c)控制危險(xiǎn)源的相關(guān)措施及落實(shí)。 應(yīng)定期并且在計(jì)劃地時(shí)間間隔內(nèi)對(duì)本質(zhì)安全管理方案進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)應(yīng)針對(duì)企業(yè) 的活動(dòng)、 服務(wù)或運(yùn)行條件的變化對(duì)本質(zhì)安全管理方案進(jìn)行修訂。 、法規(guī)及其他要求 本質(zhì) 安全方針 審核 管理評(píng)審 績(jī)效測(cè)量的反饋 策劃 8 企業(yè)應(yīng)建立并保持程序，以識(shí)別和獲得適用 法律、 法規(guī)和其他要求。 企業(yè)應(yīng)及時(shí)更新有關(guān) 法律、 法規(guī)和其他要求的信息，并將這些