內(nèi)控和案防制度執(zhí)行情況自查報(bào)告精選合集(已修改)
2024-11-14 18:08 本頁面
【正文】 第一篇：內(nèi)控和案防制度執(zhí)行情況自查報(bào)告內(nèi)控和案防制度執(zhí)行情況自查報(bào)告桓仁聯(lián)社監(jiān)察保衛(wèi)部：四河信用社自接到聯(lián)社文件《關(guān)于印發(fā)遼寧省農(nóng)村信用社“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》的通知后，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，按照省聯(lián)社提出的活動(dòng)要求，結(jié)合我社實(shí)際查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)照省聯(lián)社、銀監(jiān)部門的有關(guān)制度文件，全面梳理和審查各項(xiàng)內(nèi)控和案防制度，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：我社認(rèn)真落實(shí)貸款“三查”制度，貸款業(yè)務(wù)都能夠按流程操作，規(guī)避了操作風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)金出納業(yè)務(wù)能夠執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定，沒有違規(guī)現(xiàn)象。負(fù)債業(yè)務(wù)都能嚴(yán)格按制度要求操作，特別是大額存款管理、開銷戶管理、掛失業(yè)務(wù)等都能夠嚴(yán)格按規(guī)定操作。崗位輪換制度，干部交流制度，強(qiáng)制休假制度，親屬回避制度、員工行為排查制度、干部任免監(jiān)督制度、離任審計(jì)制度等我社都能按照省社要求認(rèn)真執(zhí)行，確保我社工作的有效開展，穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。安全保衛(wèi)方面，沒有任何違規(guī)現(xiàn)象，我社能做到警鐘長(zhǎng)鳴，對(duì)安全保衛(wèi)工作常抓不懈，對(duì)任何細(xì)小的問題都能做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)處理，確保我社的資金安全和人員安全。通過此次對(duì)四河信用社內(nèi)控和案防制度細(xì)微全面的自查，未發(fā)現(xiàn)我社在制度執(zhí)行力方面存在突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，但我社會(huì)在今后的工作中將內(nèi)控和案防制度作為工作的重中之重，常抓不懈，切實(shí)將內(nèi)控和案防制度落實(shí)到位。四河信用社2010731第二篇：內(nèi)控和案防制度內(nèi)控和案防制度總行于五月份制定了《“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》，要求各支行認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，并遵照?qǐng)?zhí)行。根據(jù)會(huì)議精神我行召開了全行人員會(huì)議，傳達(dá)了總行的會(huì)議精神，信貸、會(huì)計(jì)、清算、儲(chǔ)蓄相關(guān)人員為成員的自查小組，展開全面的自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：一、柜員管理臨柜柜員與機(jī)內(nèi)信息相符，柜員的崗位設(shè)置符合事權(quán)劃分辦法的要求。二、密碼管理各柜員按規(guī)定設(shè)置密碼口令，嚴(yán)禁使用明碼或向他人泄漏。密碼口令堅(jiān)持定期或不定期更換，防止失密。三、現(xiàn)金管理建立大額現(xiàn)金支取審批制度。設(shè)立大額現(xiàn)金支付備案登記簿，登記5萬元以上的提現(xiàn)。執(zhí)行定期或不定期查庫制度，并登記于查庫登記簿。建立現(xiàn)金庫存交接登記簿，用于中午交接。四、印章管理印章保管。設(shè)立印章保管登記簿，做到專人保管、專人使用；私人印章做到人在章，離柜收起。印章使用。建立公章、貸款合同章的使用登記簿，需用印的材料進(jìn)行用印登記，包括用印日期、用印事項(xiàng)、批準(zhǔn)人等。五、重要空白憑證管理重要空白憑證實(shí)行專人保管，入箱保管。建立重要空白憑證登記簿，按種類、數(shù)量詳細(xì)登記明細(xì)賬。領(lǐng)用柜員建立重要空白憑證使用登記簿。每天營(yíng)業(yè)終了，登記當(dāng)天使用量及結(jié)余數(shù)，并進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。重要空白憑證的注銷。因清戶收回或因填寫等原因而作廢的按規(guī)定進(jìn)行切角、打洞，并加蓋“作廢”戳記。六、檔案管理會(huì)計(jì)檔案及信貸檔案由專人及時(shí)整理保管。檔案實(shí)行借閱登記制度。按有關(guān)保密規(guī)定，嚴(yán)格掌握借閱范圍。凡因工作需要借閱檔案的，由主管領(lǐng)導(dǎo)簽字同意。七、清算票據(jù)交換員指定專人，嚴(yán)格遵守票據(jù)交換的有關(guān)規(guī)則，按清算業(yè)務(wù)操作規(guī)程設(shè)置相關(guān)崗位。由操作員受理客戶票據(jù)記賬，之后交于會(huì)計(jì)經(jīng)理，由主管交于票據(jù)交換員將票據(jù)提入清算中心。建立清算票據(jù)交接登記簿及清算差錯(cuò)登記簿，及時(shí)登記。凡受理的票據(jù)都及時(shí)、準(zhǔn)確、安全地提入提出，不延誤、不壓票。八、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)格按照會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定及程序操作業(yè)務(wù)。建立基本賬戶、專用賬戶、臨時(shí)賬戶、一般賬戶登記簿及查詢查復(fù)登記簿等。做到賬賬、賬款、賬實(shí)、賬折、賬表、內(nèi)外賬六相符。九、儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)按照儲(chǔ)蓄管理規(guī)定的相關(guān)程序辦理業(yè)務(wù)。建立差錯(cuò)登記簿、掛失登記簿等。做到日清月結(jié)。十、信貸業(yè)務(wù)貸款發(fā)放程序?yàn)椋嚎蛻羯暾?qǐng)－受理與調(diào)查－信貸小組審查－審貸委員會(huì)審查－與客戶簽訂合同、辦理相關(guān)登記手續(xù)－下達(dá)決策書－發(fā)放貸款－貸后管理－貸款收回。無論大筆貸款還是小額貸款，都按照此程序操作。抵押權(quán)證建立臺(tái)賬，存放入保險(xiǎn)柜專人保管。
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