【正文】 履行企業(yè)社會責(zé)任 B、主動杜絕吃、拿、卡、要 C、人人主動合規(guī) D、合規(guī)風(fēng)險有效控制、存款與柜面業(yè)務(wù)、資金清算、票據(jù)業(yè)務(wù)、會計核算、（D）各個領(lǐng)域制度的執(zhí)行。A、綜合管理、黨風(fēng)廉政建設(shè) B、電子銀行、科技信息風(fēng)險 C、安全保衛(wèi)、固定資產(chǎn)審批 D、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制 （）年，委派會計（授權(quán)主管）輪崗期限最長不超（）年，基層營業(yè)機構(gòu)負責(zé)人輪崗期限最長不超過（）年。（C）A、1，2，5 B、3，1，3 C、1，2，3 D、3，2，1 、長鏈條、內(nèi)外賬的核對，對大額賬戶實行（B）對賬A、賬證核對 B、第三方交叉 C、賬實核對 D、賬賬核對 （）、憑證、合同、（）等物品的檢查加強員工異常行為管理。（A）A、客戶借條、印章 B、有價單證、印鑒卡 C、重要空白憑證、印章 D、客戶借條、印鑒卡（董）事長工作紀律管理，嚴格理（董）事長的請銷假制度、（B）管理A、公用費用、重大事項報告 B、重大事項報告、出入境護照—9—C、一長獨大、重大事項報告 D、一長獨大、出入境護照 ，加強高管人員薪酬管理，嚴肅整治（D）、亂發(fā)獎金、補貼和（D）等行為。A、提取績效工資、亂發(fā)福利費 B、變相發(fā)福利費、加班費 C、提高住房公積金、取暖降溫費 D、變相提取績效工資、加班費 （A）及處置情況。A、預(yù)警監(jiān)測 B、風(fēng)險分析 C、不良資產(chǎn) D、承兌匯票墊款二、多選題（ABDE）A、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)、強化合規(guī)問責(zé)機制建設(shè) B、強化內(nèi)控合規(guī)機制建設(shè)、加強合規(guī)文化建設(shè) C、強化重點內(nèi)控制度執(zhí)行、建立誠信舉報機制 D、開展內(nèi)控有效性評價檢查、加強內(nèi)控制度建設(shè) E、加強違規(guī)行為、違規(guī)問題整改，明確了完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，主要有哪些措施（ABC）A、加強培訓(xùn)輔導(dǎo) B、明確職責(zé)邊界 C、強化履職監(jiān)督 D、提升履職能力（ABCDE）—10—A、健全完善內(nèi)控合規(guī)組織和管理框架 B、明確各層級內(nèi)控合規(guī)職責(zé) C、逐級簽訂落實責(zé)任書D、自上而下按照“雙線”風(fēng)險防控責(zé)任，全面推進內(nèi)控合規(guī)建設(shè)工作 E、制定內(nèi)控合規(guī)管控政策、程序、計劃和流程（ABCDE）、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制各領(lǐng)域制度的執(zhí)行。A、信貸審批 B、存款與柜面業(yè)務(wù) C、資金清算 D、票據(jù)業(yè)務(wù) E、會計核算、柜面柜下對賬相結(jié)合，重點關(guān)注（BCD）賬戶的對賬情況。A、對公 B、重點 C、異動 D、可疑 （ABCDEF）相符。A、賬款 B、賬實 C、賬據(jù) D、賬表 E、總分賬 F、內(nèi)外賬、風(fēng)險度為重點，集中整治（ACDE）等問題。A、化整為零 B、貸前調(diào)查不實 C、改變用途 D、虛假支付 E、借名冒名 F、貸后檢查不到位，要加強對（BCDF）等案防“四項制度”落實?！?1—A、突擊檢查 B、高管交流 C、重要崗位輪換 D、強制休假 E、案件防控 F、近親屬回避 、（ABCD）等內(nèi)控制度執(zhí)行以及員工異常行為的內(nèi)部監(jiān)督。A、印押證管理 B、金庫尾箱管理 C、查詢對賬 D、復(fù)核授權(quán) E、貸中審查F、貸后檢查 （ABCDEF）等各個控制化解設(shè)定檢查要點。A、組織控制 B、權(quán)限控制 C、目標控制 D、措施控制 Ｅ、程序控制 F、監(jiān)督控制 ，自治區(qū)聯(lián)社將建立對旗縣法人機構(gòu)公司法人治理、信貸業(yè)務(wù)、電子銀行業(yè)務(wù)、案件防控、（ABDF）、安全保衛(wèi)等包括決策、執(zhí)行、監(jiān)督各方面內(nèi)控合規(guī)制度執(zhí)行的較為科學(xué)的定量評價及檢查指標體系。A、人力資源管理 B、存款及柜面操作 C、績效考核 D、財務(wù)管理 E、客戶服務(wù) F、內(nèi)部審計 ，自治區(qū)聯(lián)社將建立對旗縣法人機構(gòu)公司法人治理、信貸業(yè)務(wù)、電子銀行業(yè)務(wù)、案件防控、人力資源管理、存款及柜面操作、內(nèi)部審計、財務(wù)管理、安全保衛(wèi)等包括（BCD）各方面內(nèi)控合規(guī)制度執(zhí)行的較為科學(xué)的定量評價及檢查指標體系。A、評價 B、執(zhí)行 C、決策 D、監(jiān)督—12—（ABD）體系 A、自查 B、抽查 C、巡查 D、檢查 ，每年至少開展（）次內(nèi)控自我評價；稽查辦事處每年至少（）家開展內(nèi)控檢查工作；（）結(jié)合檢查結(jié)果組織開展重點監(jiān)測。（BCD）A、旗縣法人機構(gòu)監(jiān)事會 B、1 C、30 D、自治區(qū)聯(lián)社，要充分運用內(nèi)部控制有效性評價結(jié)果，實施對旗縣法人機構(gòu)的等級管理，在綜合績效考核中突出合規(guī)考核的重要地位與（BC）直接掛鉤。A、評先選優(yōu) B、工資等級 C、薪酬待遇 D、選人用人 、違規(guī)問題整改包括的具體措施有（ACDE）A、建立健全整改責(zé)任體系 B、建立理（董）事長履職負面清單制C、強化整改措施和力度 D、強化整改督促檢查 E、加強對整改工作的考核 F、建立健全整改后評價制度 （ABC）A、建立健全合規(guī)問責(zé)制度體系 B、加大問責(zé)力度 C、加強對合規(guī)問責(zé)的督促檢查 D、加強對合規(guī)問責(zé)的評估 ，確定了2015為年重點整治違規(guī)行為和問題，以下是重點整治內(nèi)容的是（ABCDEF）—13—A、2014年發(fā)生案件的機構(gòu)B、不作為、亂作為高管人員，已發(fā)生違規(guī)違紀行為、已形成風(fēng)險隱患和問題所涉及的應(yīng)承擔(dān)責(zé)任而未進行問責(zé)、問責(zé)不到位或以罰代處的人員 C、屢查屢犯、屢糾屢錯和各類重復(fù)出現(xiàn)的操作風(fēng)險隱患和重點違規(guī)行為進行嚴肅問責(zé)D、借冒名貸款問題突出的機構(gòu) E、主要高風(fēng)險機構(gòu) F、不良貸款大幅上升機構(gòu)，2015重點整治的6種情況問責(zé)對象以下有哪些（ABCD）A、要追究工作不盡職、未能發(fā)揮有效制約作用的間接責(zé)任人的責(zé)任 B、追究操作人員的責(zé)任 C、要追究直接責(zé)任人責(zé)任D、要追究負有管理、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督責(zé)任的管理人員責(zé)任 E、業(yè)務(wù)條線中盡職人員 F、所有從事該業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)人員，對案件追責(zé)遵循的原則是（ABCD）A、違規(guī)必究、違規(guī)必懲 B、上追兩級 C、雙線問責(zé) D、一案四問責(zé)，提升全面風(fēng)險管理能力的措施有哪些（ABCDE）—14—A、突出抓好重點問題機構(gòu)的風(fēng)險化解處置 B、全面提升信用風(fēng)險管控能力C、全面提升操作風(fēng)險管控能力 D、全面提升流動性風(fēng)險管控能力E、嚴防聲譽風(fēng)險 F、建立健全科技風(fēng)險預(yù)警機制（ACDE）A、健全完善各項內(nèi)控制度 B、建立風(fēng)險識別、計量、監(jiān)測、報告的工作流程C、保證制度的先進性 D、通過完善制度促進流程優(yōu)化 E、增強制度的可操作性 F、完善法人治理結(jié)構(gòu) （ABCDEF）A、健全、完善監(jiān)督制約和檢查問責(zé)制度 B、健全、完善法人治理結(jié)構(gòu)、授權(quán)授信管理制度 C、健全、完善業(yè)務(wù)操作流程 D、健全、完善合規(guī)風(fēng)險管理制度 E、健全、完善各類風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案 F、健全、完善各類報告制度（BCDF）A、適時組織開發(fā)客戶關(guān)系管理系統(tǒng) B、進一步升級完善現(xiàn)有管理系統(tǒng)—15—C、適時組織開發(fā)內(nèi)控評價系統(tǒng)D、開發(fā)符合我區(qū)農(nóng)村信用社實際的風(fēng)險管理基本工具 E、搜集風(fēng)險數(shù)據(jù)，形成分析報告 F、強化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理（BCD）A、以權(quán)力代替規(guī)章 B、以信任代替管理 C、已習(xí)慣代替制度 D、以情面代替紀律 E、以方便代替流程（ABCE）A、充分利用自治區(qū)聯(lián)社遠程在線教育系統(tǒng)學(xué)習(xí)B、通過崗位示范帶動學(xué)習(xí)C、通過案例分析強化培訓(xùn)效果D、各法人機構(gòu)每年至少組織不少于3次的培訓(xùn)E、對于新上崗員工、新上任高風(fēng)險部門和關(guān)鍵崗位人員必須開展一次全面系統(tǒng)的合規(guī)培訓(xùn)F、組織開展精神文明規(guī)范服務(wù)活動（ADEF）A、風(fēng)險部門負責(zé)組織，其他部門負責(zé)實施B、各旗縣級法人機構(gòu)內(nèi)控合規(guī)建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組由行長（主任）擔(dān)任組長。C、自治區(qū)聯(lián)社各業(yè)務(wù)條線分管領(lǐng)導(dǎo)是內(nèi)控合規(guī)建設(shè)工作推進落實第一責(zé)—16—任人D、明確分工和責(zé)任 E、加強組織領(lǐng)導(dǎo)F、建立溝通、報告、督導(dǎo)聯(lián)動制度，要對問題整改落實情況進行（BCDE）整改落實 A、賬銷案存 B、逐條檢查 C、逐項確認 D、逐條核銷 E、存檔留存，2015年底前，落實名單制管理的具體要素有以下哪些（ABDEF）A、明確整改時限 B、逐一制定整改措施 C、梳理整改流程、辦法 D、落實整改責(zé)任E、確定整改目標 F、按銷號制進行落實、管理和報告（含）以下的30家旗縣級法人機構(gòu)，均要制定風(fēng)險化解處置計劃和方案，方案中應(yīng)包含以下幾點內(nèi)容和工作措施，力爭實現(xiàn)風(fēng)險逐年減