【正文】 港口建設項目 預 可行性研究報告 和工程可行性研究報告 編制辦法 2020 年 11 月 .1. 按照 科學發(fā)展觀 的總體要求 和 國務院關于投資體制改革的決定，為進一步規(guī)范 港口 建設項目 可行性研究及報告編制工作，提高可行性研究 工作 質量 和 科學決策 水平 ， 保障 港口健康 、持續(xù) 發(fā)展 ， 在認真總結 1988 年 頒布的《 港口 建設項目可行性研究報告編制辦法》執(zhí)行情況 的基礎上， 結合 近年來 港口發(fā)展與建設的實際， 制定 本辦法 。 一、 本辦法 適用于 我國 沿海、內河港口碼頭新建、改擴建工程及其配套工程 預 可行性研究 報告 和工程 可行性研究 報告 的編制 工作 。 二、 可行性研究 是 港口 建設 項目 前期工作的重要 階段 ， 是建設項目立項、可行性研究報告審批和項目申請報告核準 或 備案 的主要 技術依據， 分為 預可行性研究 和工程 可行性研究 兩個階段。 三、 政府投資的港口 建設 項目 應 進行 可行性研究 ，按照項目類型、規(guī)模及建設條件等，分別開展預可行性研究和工程可行性研究，相應編制 預可行性研究 報告和工程 可行性研究 報告 。 小型項目或技術上較成熟的項目，經 項目 主管部門 同意 后，可 直接 開展工程可行性研究，編制工程 可行性研究 報告 。 預可行性研究 報告是編 制 項目建議書的主要技術依據，工程 可行性研究 報告是編 制 可 行性研究 報告的主要技術依據。 四、 企業(yè)投資的港口 建設 項目 應 開展工程可行性研究， 編制 工程可行性研究 報告 。 工程 可行性研究 報告是 編 制 項目申請報告 或者備案文件 的主要技術依據。 五 、 預可行性研究 應 對 港口建設項目是否可行進行初步判斷， 依據 港口 布局 規(guī)劃 、 總體 規(guī)劃，分析腹地經濟發(fā)展趨勢 和港口運輸需求 ，預測港口吞吐量發(fā)展水平，論證 項目 建設的必要性 和建設規(guī)模。 在對 .2. 項目 建設條件進行調查研究和必要的勘察、科學實驗基礎上，研究 項目 建設的可能性、工程方案的技術可行性和經濟合理性，提出項目可行性 的 初步 評價結論，為建設項目立項提供依據。 六 、預 可行性研究階段的內容和深度應當符合下列要求： （一）通過調查現狀、預測運輸需求等工作，論證項目建設的必要性，合理確定碼頭建設規(guī)模 、 建設時機； （二）了解工程自然條件、外部條件，分析工程與有關規(guī)劃、政策的符合性，綜合評價工程建設的可能性； （三）論證確定工程的建設地點； （四）初步確定工程總平面布置方案、裝卸工藝及主要設備； （五）初步確定水工建筑物結構、布置及配套工程； （六） 初步 提出工程建設采取的環(huán)境保護措施； （七）估算工程投資，按規(guī)定進行經濟和社會影響評價； （八）提出研究結論、存在問題及建議。 港口建設項目 預 可行性研究報告 編制內容及文本格式見附件 一 。 七 、 工程 可行性研究 是確定 港口建設項目 是否可行的最后研究階段， 應 依據 批準的項目建議書， 深入分析 腹地 經濟社會發(fā)展趨勢和市場供需 狀況 ， 進一步完善 港口吞吐量預測 內容 ， 論證項目建設的必要性， 合理 確定碼頭建設規(guī)模 和建設時機 。 通過全面調查研究和勘察、科學實驗，從技術、經濟、資源、環(huán)境、社會等方面對建設方案進行比較 、 論證，提出項目可行性評價結論，為項目決策提供技術依據。 八 、 工程 可行性研究階段的內容和深度應當符合下列要求： （一）通過深入調查現狀和運輸需求預測，進 一步論證項目建設的必要性， 合理 確定碼頭建設規(guī)模、建設時機； .3. （二）分析水文、氣象等自然條件、外部條件等及對工程的影響； （三）通過多方案比選基本確定工程總平面布置方案； （四）通過多方案比選基本確定裝卸工藝及主要設備方案； （五）通過多方案比選基本確定水工建筑物結構及布置； （六）提出集疏運、供電、給排水 、消防 等配套工程方案； （七）提出港口岸線使用方案； （八）提出節(jié)能、安全、勞動衛(wèi)生措施； （九）提出工程建設采取的環(huán)境保護措施； （十）基本確定 主要工程的施工方案、工程工期和進度安排，擬定 項目 招標工作的組 織與實施； （十一）研究項目運營的組織機構方案及人力資源配置； （十二）提出主要工程量、設備及材料用量，詳細估算工程投資； （十三）研究提出項目融資方案； （十四）按規(guī)定深化經濟和社會影響評價； （十五）研究項目 風險管理 方案 ； （十六）提出研究結論、存在問題及有關建議。 港口建設項目 工程 可行性研究報告 編制內容及文本格式見附件二 。 九 、根據建設項目的具體情況 ，需要在 預 可行性研究報告或 工程可行性研究報告中 增加專項內容的，可 在 研究報告 中 增 設專門章節(jié) 。如果 建設項目 不涉及 研究報告編制規(guī)定的 有關 內容，可 作 說明 ，不再開展 相關 工作 。 根據有關規(guī)定， 預 可行性研究報告 或 工程 可行性研究報告有關內 .4. 容需要 進行專題論證或者專項評價、評估的，其 內容 可從 專題 報告中摘錄。 十 、 港口 建設項目 可行性研究 承擔單位應按以下要求開展預可行性研究和工程可行性研究工作： （一）嚴格執(zhí)行國家有關方針、政策和法律法規(guī)， 符合 港口規(guī)劃和港口工程相關規(guī)范及有關技術 標準 ； （二）認真進行調查、勘察、 試 驗及研究 工作 ，使用的基礎資料應當真實、 準確 、 齊全； （三）應對研究內容進行 多 方案比 較 ，從技術、經濟、資源、環(huán)境和社會等方面進行全面論證，有明確的結論和意見 ； （四）推薦的 建設方案應當安全可靠、 節(jié)能環(huán)保 、 技術先進、經濟可行； （五） 積極采用先進、適用的新技術、新工藝、新設備、新型材料。 十 一 、 預 可行性研究 和工程可行性研究 應由 獲得 水運 行業(yè) 工程 設計證書 或者 港口河海工程專業(yè)工程咨詢資格證書 的單位承擔 。 大 、 中型及國家重點工程項目 預 可行性研究 和工程 可行性研究 承擔單位 應 同時 持 有水運行業(yè) 甲級 工程設計 證書 和 港口河海工程專業(yè)甲級 工程咨詢資格證書 。 十二 、 港口 建設項目 預 可行性研究 報告、工程 可行性研究報告的文件一般由三部分組成：研究報告、附圖、附件 (專題報告單獨成冊），以書面文件和電子文件兩種方 式表達。以書面文件表達的研究報告按A4 規(guī)格裝訂成冊，單獨成冊的附圖按 A3 規(guī)格裝訂。文件各冊封面，預 可行性研究報告為淡黃色， 工程 可行性研究報告為墨綠色。 .5. 十 三 、 報告編制單位應對 港口 建設項目預可行性研究報告、工程可行性研究報告 的 真實性和主要結論 負責。 項目 法人 應 加強對可行性研究 工作 的 監(jiān)督 、 管理 。 十 四 、 政府投資的港口建設項目初步設計概算超出 批復的 可行性研 究 報告 投資估算 10%的，應重新履行可行性研究報告審批程序。 十 五 、 本辦法由交通運輸部負責解釋。 十 六 、本辦法 自 公布之日 起 執(zhí) 行。 原 交通部 1988 年 8 月 9 日發(fā)布的 《關 于頒發(fā)水運、公路建設項目可行性研究報告編制辦法的通知》（ 〔 88〕交計字 500 號） 中 《港口 建設項目可行性研究報告 編制辦法》同時廢止。 附件： 一、 港口 建設項目 預可行性研究 報告編制內容及文本格式 二、 港口 建設項目 工程可行性研究 報告編制內容及文本格式 .6. 附件 一 港口 建設項目 預 可行性研究報告 編制 內容 及 文本格式 .7. Ⅰ 封面格式 港 港區(qū) 工程 預可行性研究報告 編制單位 ： 年 月 .8. Ⅱ 扉頁格式（第一頁） 報告編制單位資質證書 .9. Ⅲ 扉頁格式 （第二頁） 港 港區(qū) 工程 預可行性研究報告 項目 單位 ： 編制單位： （蓋章） 主管 行政負責人 ： （ 職稱 ） (簽 章 ) 主管總工程師： （職稱） (簽 章 ) 主辦部門負責人： （ 職稱 ） 主辦部門 技術負責人： （職稱） 項目負責人： （職稱） 主要專業(yè)負責人及參加人員 專業(yè) 專業(yè)負責人 參加人員 （職稱） （職稱） （職稱） （職稱） （職稱） （職稱） （職稱） （職稱） .10. Ⅳ 目錄 目 錄 第 1 章 概述 第 2 章 建設必要性 第 3 章 建設可能性 第 4 章 建設方案 第 5 章 投資估算及資金籌措 第 6 章 經濟 和社會影響評價 第 7 章 研究 結論 與建議 附 件 附 圖 .11. Ⅴ 報告格式及內容要求 第 1 章 概 述 項目 背景及 研究 依據 簡述項目提出的 背景 、 項目 單位基本情況 、 預可行性研究過程 、編制 依據 和研究范圍等 。 主要研究結論 概述研究的綜合結論，從 工程 建設的必要性 、 建設 可能性、建 設方案及經濟 和社會影響評 價等 方面給出簡要明確的 結論 性 意見。列出推薦方案 的主要技術經濟指標 。 問題 與 建議 簡述 項目 在工程、技術及經濟等方面 存在的 主要問題及解決 的 措施 、 建議。 第 2 章 建設必要性 本章內容是對港口工程建設必要 性 論證 的一般要求， 電力、冶金、石化 等企業(yè) 配套 碼頭 、船舶舾裝碼頭 及公務碼頭等可根據項目情況適當簡化本章內容。 船舶舾裝碼頭、公務碼頭等非經營性港口工程可不進行港口吞吐量 預測。 港口 發(fā)展 狀況 港口設施 狀況 .12. 概述港口 的地位 、 作用 以及 對外交通 狀況， 現有水陸域的基本情況 ， 碼頭 泊位數 量 、噸級、 通過 能力，航道、錨地、堆場、倉庫 等 情況 ， 現有設施的利用和適應 狀況， 在建、改建的工程項目情況 。 重點闡述與本工程有關的港口設施基本 狀況 。 港口生產運營狀況 概述近年來港口吞吐量增長情況，主要貨類構成及變化趨勢， 貨源地 分布，與周邊 港口的 運輸 關系等。 重點闡述與本工程有關的港口生產運營狀況。涉及煤炭、原油、 鐵 礦石、集裝箱等 重要 貨類 的 建設項目，應闡述相關貨類區(qū)域運輸系統(tǒng)的運輸狀況。 現狀評價 從能力缺口、噸級 規(guī)模 、功能調整、 設施 改造、市場競爭等方面對港口現狀進行 綜合 評價 。針對 重要 貨類 區(qū)域 運輸系統(tǒng)中的問題、 產業(yè)布局調整引起的需求結構調整等 ，有針對性 地 提 出 港口 存在的主要問題。 港口吞吐量預測 項目目標及定位 從腹地經濟社會、行業(yè)及企業(yè)自身發(fā)展 或者政府履行 職 責 要求等角度，闡明擬建項目建設的預期目標及功能、市場定位等。 腹地經濟社會 及交通 發(fā)展 （ 1） 腹地經濟社會發(fā)展。 從 腹地 資源 、經濟貿易 、產業(yè)結構及布局等方面，闡 述腹地經濟社會發(fā)展現狀、發(fā)展水平及特點；結合全國及區(qū)域經濟發(fā)展格局的變化趨勢和相關規(guī)劃， 闡 述腹地經濟社會發(fā)展目標以及主要行業(yè)、主要地區(qū)發(fā)展趨勢。 .13. （ 2） 腹地 綜合 交通運輸 發(fā)展 。 概述 港口腹地各種運輸方式 狀況及發(fā)展 規(guī)劃 ，分析其對 所在 港口及本工程 建設 的影響。 港口吞吐量預測 （ 1） 闡述 預測 思路、 預測依據和采用的主要預測方法 。 （ 2） 全港吞吐量預測 。 根據腹地經濟社會和綜合交通的發(fā)展現狀及規(guī)劃，結合相關港口（港區(qū)）總體規(guī)劃，預測全港吞吐量和主要貨類吞吐量發(fā)展水平，重點 對 與擬建工程相關的主要貨類 進行 預測 。 （ 3） 擬建工程吞吐量預測 。 在全港 相關貨類 吞吐量預測基礎上， 結合 各港區(qū) 的 功能 分工、現有及在建碼頭可達到的合理通過能力測算以 及 港 口 碼頭能力平衡分析， 考慮項目定位及周邊地區(qū) 其他 相關項目建設情況等因素， 提出 擬建工程吞吐量 ；結合全港相關貨類流量流向、擬建工程集疏運條件，提出擬建工程 流量流向 、 集疏運量。 列出港口 吞吐量、流量流向和集疏運量 預測表。 涉及集裝箱、 鐵 礦石、原油、煤炭 等重要貨類 運輸系統(tǒng)布局的港口 工程 ，其 吞吐量預測應根據區(qū)域運輸系統(tǒng)布局規(guī)劃的結論或者合理運輸系統(tǒng)論證結果（涉及區(qū)域運輸系統(tǒng)布局調整的項目）、通過分析與區(qū)域內相關 港口 碼頭關系 的 基礎上提出。 涉及區(qū)域運輸系統(tǒng)布局調整的項目 ， 應 附 港口 吞吐量 發(fā)展水平預測 及合理運輸系統(tǒng)論證 專題 報告 。 電力、冶金、石化等生產性企業(yè) 需要 配套