銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評(píng)估報(bào)告(已修改)
2025-10-24 07:43 本頁面
【正文】 第一篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評(píng)估報(bào)告附件四：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評(píng)估報(bào)告（模版）報(bào)送機(jī)構(gòu)：自評(píng)年份：《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評(píng)估報(bào)告》內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容：一、自我評(píng)估開展情況（包括：自我評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組建立和工作開展情況；自我評(píng)估方案制定和落實(shí)情況；各參與部門職責(zé)劃分情況；自我評(píng)估覆蓋情況和涉及的紙質(zhì)或電子檔案資料情況等）二、自我評(píng)估得分情況（描述自我評(píng)估總得分，并附法人總行和一級(jí)分行自我評(píng)估打分表，模版樣例詳見《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估指標(biāo)體系（法人機(jī)構(gòu)）》）三、案防工作自我評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問題（根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估指標(biāo)體系》各項(xiàng)內(nèi)容）四、整改措施（針對(duì)自我評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)逐項(xiàng)提出整改措施）五、下一步工作計(jì)劃或安排第二篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評(píng)估報(bào)告（本站推薦）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評(píng)估報(bào)告報(bào)送機(jī)構(gòu)：xxxx支行自評(píng)年份：2014年一、自我評(píng)估開展情況為確保評(píng)估工作的有序開展，本次評(píng)估工作由支行行長牽頭，營運(yùn)部授權(quán)會(huì)計(jì)作為主要負(fù)責(zé)人，根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法的通知》的要求，按照總行及分行的規(guī)定，XX支行對(duì)照《XX銀行案防工作評(píng)估指標(biāo)體系（分支機(jī)構(gòu)）》對(duì)2014支行的案件防控工作組織、案件防空措施落實(shí)、內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)、案件責(zé)任追究與整改、員工行為管理與培訓(xùn)五個(gè)方面進(jìn)行了自我評(píng)估。二、自我評(píng)估得分情況經(jīng)過認(rèn)真學(xué)習(xí)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法》，對(duì)照案防工作評(píng)估指標(biāo)體系及指標(biāo)評(píng)價(jià)說明，本著實(shí)事求是的原則，認(rèn)真細(xì)致的開展自我評(píng)估，經(jīng)過計(jì)算我支行得分為98分。三、案防工作自我評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問題本次自我評(píng)估未發(fā)現(xiàn)案件風(fēng)險(xiǎn)或案防工作未落實(shí)的情況。四、下一步工作計(jì)劃或安排 繼續(xù)認(rèn)真貫徹銀監(jiān)會(huì)、總行及分行案防工作要求，嚴(yán)格賬戶操作管理，加強(qiáng)員工行為管理和監(jiān)察，提高內(nèi)控執(zhí)行力，落實(shí)責(zé)任追究，切實(shí)防控案件風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)格按照xx銀行網(wǎng)點(diǎn)主要負(fù)責(zé)人案防日常基礎(chǔ)工作實(shí)施細(xì)則》，做好網(wǎng)點(diǎn)的案防日常基礎(chǔ)工作，做好案防工作的記錄、歸 檔工作。進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作組織、內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)、員工行為管理與培訓(xùn)方面的工作，積極開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)的自查自糾工作，確保完成全年的各項(xiàng)案件防控工作任務(wù)。第三篇：銀行業(yè)案防工作自我評(píng)估報(bào)告銀行業(yè)案防工作自我評(píng)估報(bào)告加強(qiáng)職業(yè)操守教育。定期組織學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、職業(yè)操守相關(guān)內(nèi)容共4386人次，同時(shí)利用各種形式、各種載體深入開展員工理想信念教育、職業(yè)操守教育，繼續(xù)抓好《***辦法》的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，強(qiáng)化教育的廣泛性和深入性，引導(dǎo)干部員工樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，增強(qiáng)遵紀(jì)守法和誠信合規(guī)意識(shí)。結(jié)合《***》警示教育片和近年發(fā)生在農(nóng)信社的典型案例，在轄內(nèi)廣泛開展形式多樣的案件警示教育，以案說法，警鐘長鳴。一線員工參加案防合規(guī)培訓(xùn)率100%。（四）監(jiān)督與檢查情況：內(nèi)開展了一次“五大風(fēng)險(xiǎn)”排查。重點(diǎn)排查了基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、員工是否利用銀行平臺(tái)及員工身份，以高息為誘餌參與社會(huì)非法集資、民間融資等違法違規(guī)行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查；二是對(duì)員工內(nèi)外勾結(jié)、盜用或挪用客戶資金行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查；三是對(duì)員工異常行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，包括對(duì)員工和直系親屬銀行賬戶大額資金異常變動(dòng)情況的排查，以及對(duì)員工炒股、做期貨、包養(yǎng)情人、吸毒、投資經(jīng)商等情況的排查。通過2個(gè)月排查，未發(fā)現(xiàn)我行有以上風(fēng)險(xiǎn)隱患。開展了二次案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。對(duì)全轄所有機(jī)構(gòu)、所有崗位、所有人員以及ⅩⅩ所有業(yè)務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)排查。自查階段邊排查邊整改，有力提升了我行案件防控水平。（五）考核與問責(zé)情況：
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