香港非銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)控管理措施方案(已修改)
2025-05-27 03:40 本頁面
【正文】 .. . . ..本文共收集了四家香港上市的非銀行類金融機構(gòu)的內(nèi)部控制情況，其中包括：中國人壽財產(chǎn)保險股份有限公司、中國太平保險集團、中信證券股份有限公司和惠理集團有限公司。公司名稱：中國人壽財產(chǎn)保險股份有限公司公司性質(zhì)：保險類上市地：A股+H股+N股 公司治理架構(gòu)： 內(nèi)部控制情況： 本公司一直致力于加強內(nèi)部控制的宣導(dǎo)及內(nèi)部控制相關(guān)制度建設(shè)，按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》、《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》、《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》、保監(jiān)會《保險公司內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則》的要求，緊緊圍繞法人治理結(jié)構(gòu)，在內(nèi)部控制建設(shè)、制度執(zhí)行、風(fēng)險管理等方面開展了大量的工作，制定下發(fā)了《中國人壽保險股份有限公司內(nèi)部控制執(zhí)行手冊（2015 版）》，深化內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行、內(nèi)控評估等工作，積極宣傳內(nèi)部控制文化和理念，使得本公司的內(nèi)部控制水平持續(xù)提升。本公司依據(jù)上交所《關(guān)于做好上市公司2015 年年度報告披露工作的通知》要求，在披露2015 年年度報告的同時，披露內(nèi)部控制自我評估報告；同時，作為海外私人發(fā)行人，本公司需依據(jù)美國《薩班斯奧克斯利法案》404 條款的要求，將在呈交美國證券交易委員會（SEC）的20F 表格（美國年報）中對截至2015 年12 月31 日的年度財務(wù)報告相關(guān)的內(nèi)部控制機制進(jìn)行專項評估報告。根據(jù)上市地對內(nèi)部控制的法規(guī)要求，公司已經(jīng)完成了截至2015 年12 月31 日與美國《薩班斯奧克斯利法案》404條款和上交所要求相關(guān)的內(nèi)部控制自我評估工作，并認(rèn)定相關(guān)內(nèi)部控制是有效的。公司收到了獨立審計師針對于2015 年12 月31 日公司與財務(wù)報告相關(guān)的內(nèi)部控制的有效性的無保留審計意見。公司的評估報告和獨立審計師的審計報告都會包括在公司將向上交所提交的年報附件和向SEC 提交的20F表格中。建立健全和有效實施內(nèi)部控制，評價其有效性，并如實披露內(nèi)部控制評價報告是公司董事會的責(zé)任。公司董事會及其審計委員會負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)本公司的內(nèi)部控制工作，監(jiān)事會對董事會實施內(nèi)部控制評價進(jìn)行監(jiān)督。公司在總、分公司分別設(shè)立內(nèi)控與風(fēng)險管理部、內(nèi)控合規(guī)部，根據(jù)境內(nèi)監(jiān)管要求和美國《薩班斯奧克斯利法案》404 條款要求開展管理層測試工作，對公司建立與實施內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行評估，并向董事會、審計委員會、管理層匯報。本公司遵循監(jiān)管部門的要求，結(jié)合本公司自身業(yè)務(wù)特點和管理要求，在貨幣資金、保險業(yè)務(wù)、對外投資、實物資產(chǎn)、信息技術(shù)、財務(wù)報告、信息披露等方面制定和實施了一系列內(nèi)部控制措施和程序，以維護資產(chǎn)的安全、完整，嚴(yán)格遵循國家的有關(guān)法律法規(guī)和本公司內(nèi)部的各項規(guī)章制度
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