【正文】 業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防評價(jià)工作。第五條銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作實(shí)施監(jiān)督管理。合規(guī)部門對合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，其案防方面的具體職責(zé)包括：（一）擬定本機(jī)構(gòu)案防管理政策、制度和操作規(guī)程；（二）組織實(shí)施、協(xié)調(diào)落實(shí)案防工作決策和案防工作計(jì)劃；（三）收集匯總案防工作情況，定期分析本機(jī)構(gòu)案防形勢，確定案防工作重點(diǎn)；（四）督促各部門及分支機(jī)構(gòu)切實(shí)履行案防職責(zé)，確保案防管理體系正常運(yùn)行；（五）跟蹤落實(shí)監(jiān)管部門提出的案防監(jiān)管要求；（六）定期組織案防工作培訓(xùn)。第二十四條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)釆取整體移位、突擊檢查等方式開展檢查，合理設(shè)定突擊檢查頻率、覆蓋范圍、延伸要求、工作方式及工作質(zhì)量評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對基層網(wǎng)點(diǎn)和一線柜臺的突擊檢查。第三十五條本辦法自印發(fā)之日起施行。第二十一條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化員工職業(yè)規(guī)范約束，將員工行為管理與操作風(fēng)險(xiǎn)管理有機(jī)結(jié)合。合規(guī)總監(jiān)納入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理范圍，崗位變動要按照監(jiān)管管轄事前向銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第二條中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)適用本辦法。第七條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評估指標(biāo)體系（法人機(jī)構(gòu)）》明確分支機(jī)構(gòu)評估指標(biāo)體系構(gòu)成，匯總、復(fù)核下級機(jī)構(gòu)自我評估情況，開展自我評估工作。通過查辦案件加強(qiáng)警示教育，強(qiáng)化制度建設(shè)，發(fā)揮治本功能。四、下一步工作計(jì)劃或安排 繼續(xù)認(rèn)真貫徹銀監(jiān)會、總行及分行案防工作要求，嚴(yán)格賬戶操作管理，加強(qiáng)員工行為管理和監(jiān)察，提高內(nèi)控執(zhí)行力，落實(shí)責(zé)任追究，切實(shí)防控案件風(fēng)險(xiǎn)。通過2個月排查，未發(fā)現(xiàn)我行有以上風(fēng)險(xiǎn)隱患。第三條本辦法所稱案防工作評估由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自我評估與銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管評價(jià)構(gòu)成。第五章評估結(jié)果第十六條監(jiān)管評價(jià)等級：評價(jià)結(jié)果按百分制計(jì)算，綜合評分８５分（含）以上為“綠牌”，綜合評分７０分（含）以上８５分以下為“黃牌”，綜合評分７０分以下為“紅牌”。專門委員會中應(yīng)當(dāng)至少有一名獨(dú)立董事成員。第十五條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立和完善信息科技系統(tǒng)，提高通過技術(shù)手段防范案件的能力，支持各類管理信息適時(shí)、準(zhǔn)確生成，對關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保業(yè)務(wù)的連續(xù)性、系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性。第二十八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)督檢查工作質(zhì)量控制，業(yè)務(wù)條線管理、合規(guī)管理、內(nèi)審稽核等負(fù)有檢查職責(zé)的部門對具體發(fā)案業(yè)務(wù)已做過專項(xiàng)檢查或?qū)徲?jì)，應(yīng)發(fā)現(xiàn)未能發(fā)現(xiàn)問題或發(fā)現(xiàn)問題后未及時(shí)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)人員責(zé)任。第三十條銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和評估。第十七條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全科學(xué)的績效考核和激勵約束機(jī)制，確保業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理能力相匹配，規(guī)范各級機(jī)構(gòu)及其員工行為，防止因考核激勵機(jī)制不科學(xué)誘發(fā)員工違法違規(guī)行為。未設(shè)董事會的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)由經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)履行董事會的有關(guān)案防工作職責(zé)。評為“綠牌”的，可以在監(jiān)管評級原有級次基礎(chǔ)上酌情調(diào)高一個評級細(xì)項(xiàng)；評為“黃牌”的，應(yīng)當(dāng)給予警示；評為“紅牌”的，可以在監(jiān)管評級原有級次基礎(chǔ)上下調(diào)一個評級細(xì)項(xiàng)，并約談法人機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，督促其加強(qiáng)案防工作。監(jiān)管評價(jià)是指銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)本辦法對銀行業(yè)金融 機(jī)構(gòu)案防工作開展情況進(jìn)行評價(jià)。對全轄所有機(jī)構(gòu)、所有崗位、所有人員以及ⅩⅩ所有業(yè)務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)排查。二、自我評估得分情況經(jīng)過認(rèn)真學(xué)習(xí)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評估辦法》，對照案防工作評估指標(biāo)體系及指標(biāo)評價(jià)說明，本著實(shí)事求是的原則，認(rèn)真細(xì)致的開展自我評估，經(jīng)過計(jì)算我支行得分為98分。突出辦案重點(diǎn)，嚴(yán)肅查辦發(fā)生在領(lǐng)導(dǎo)干部中濫用職權(quán)、玩忽職守、