銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作自我評估報告-展示頁
2024-10-29 07:43本頁面
【正文】 案件警示教育，以案說法，警鐘長鳴。第三篇：銀行業(yè)案防工作自我評估報告銀行業(yè)案防工作自我評估報告加強職業(yè)操守教育。嚴格按照xx銀行網(wǎng)點主要負責人案防日常基礎(chǔ)工作實施細則》，做好網(wǎng)點的案防日常基礎(chǔ)工作，做好案防工作的記錄、歸 檔工作。三、案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的問題本次自我評估未發(fā)現(xiàn)案件風險或案防工作未落實的情況。第一篇：銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作自我評估報告附件四：銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作自我評估報告（模版）報送機構(gòu)：自評年份：《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作自我評估報告》內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容：一、自我評估開展情況（包括：自我評估領(lǐng)導小組建立和工作開展情況；自我評估方案制定和落實情況；各參與部門職責劃分情況；自我評估覆蓋情況和涉及的紙質(zhì)或電子檔案資料情況等）二、自我評估得分情況（描述自我評估總得分，并附法人總行和一級分行自我評估打分表，模版樣例詳見《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估指標體系（法人機構(gòu)）》）三、案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的問題（根據(jù)《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估指標體系》各項內(nèi)容）四、整改措施（針對自我評估發(fā)現(xiàn)的問題應逐項提出整改措施）五、下一步工作計劃或安排第二篇：銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作自我評估報告（本站推薦）銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作自我評估報告報送機構(gòu)：xxxx支行自評年份：2014年一、自我評估開展情況為確保評估工作的有序開展，本次評估工作由支行行長牽頭，營運部授權(quán)會計作為主要負責人，根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估辦法的通知》的要求，按照總行及分行的規(guī)定，XX支行對照《XX銀行案防工作評估指標體系（分支機構(gòu)）》對2014支行的案件防控工作組織、案件防空措施落實、內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)、案件責任追究與整改、員工行為管理與培訓五個方面進行了自我評估。二、自我評估得分情況經(jīng)過認真學習《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估辦法》，對照案防工作評估指標體系及指標評價說明，本著實事求是的原則，認真細致的開展自我評估，經(jīng)過計算我支行得分為98分。四、下一步工作計劃或安排 繼續(xù)認真貫徹銀監(jiān)會、總行及分行案防工作要求，嚴格賬戶操作管理，加強員工行為管理和監(jiān)察，提高內(nèi)控執(zhí)行力，落實責任追究，切實防控案件風險。進一步加強案件防控工作組織、內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)、員工行為管理與培訓方面的工作，積極開展各項業(yè)務的自查自糾工作，確保完成全年的各項案件防控工作任務。定期組織學習業(yè)務知識、職業(yè)操守相關(guān)內(nèi)容共4386人次，同時利用各種形式、各種載體深入開展員工理想信念教育、職業(yè)操守教育，繼續(xù)抓好《***辦法》的學習培訓，強化教育的廣泛性和深入性，引導干部員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，增強遵紀守法和誠信合規(guī)意識。一線員工參加案防合規(guī)培訓率100%。重點排查了基層營業(yè)網(wǎng)點負責人、員工是否利用銀行平臺及員工身份，以高息為誘餌參與社會非法集資、民間融資等違法違規(guī)行為進行風險排查；二是對員工內(nèi)外勾結(jié)、盜用或挪用客戶資金行為進行風險排查；三是對員工異常行為進行風險排查，包括對員工和直系親屬銀行賬戶大額資金異常變動情況的排查，以及對員工炒股、做期貨、包養(yǎng)情人、吸毒、投資經(jīng)商等情況的排查。開展了二次案件風險隱患排查。自查階段邊排查邊整改，有力提升了我行案件防控水平。突出辦案重點，嚴肅查辦發(fā)生在領(lǐng)導干部中濫用職權(quán)、玩忽職守、貪污賄賂、腐化墮落案件和發(fā)生在一線崗位中以貸謀私、違規(guī)操作、弄虛作假等損害群眾切身利益和銀行權(quán)益的案件。通過查辦案件加強警示教育，強化制度建設(shè)，發(fā)揮治本功能。二是目前審計檢查做到依據(jù)審計方案組織開展稽核檢查，
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