【正文】 第一篇：基金從業(yè)資格模擬題 (19)第 1 題：（）本身不具備法律實(shí)體地位，其與基金管理人的關(guān)系為信托關(guān)系，因此無法采用自我管理、且需由基金管理人代其行使相關(guān)民事權(quán)利。A、公司型基金 B、契約型基金 C、普通合伙型 D、有限合伙型第 2 題：（）是市盈率修正指標(biāo)，等于市盈率與凈利潤平均增速的比值。A、EVA B、EBITDAC、PEG D、PE第 3 題：MBO產(chǎn)生的結(jié)果為（）。A、被其他企業(yè)收購B、企業(yè)的經(jīng)營者變成了所有者 C、企業(yè)的所有者變成了經(jīng)營者D、企業(yè)的職工變成了所有者第 4 題：按照合伙協(xié)議的約定或者經(jīng)（）合伙人決定，可以委托一個或者數(shù)個合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)。A、三分之二以上B、三分之一以上C、全體D、二分之一以上第 5 題：并購基金的操作以（）為主。A、管理層收購B、要約收購C、杠桿收購D、重組收購第 6 題：除合伙協(xié)議另有約定外。以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保。應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）合伙人同意。A、二分之一B、全體C、三分之一D、二分之二第 7 題：從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)（）年及以上，且參與并成功退出至少（）個項(xiàng)目。、兩B、兩C、一D、一第 8 題：擔(dān)任合伙型私募股權(quán)投資基金企業(yè)的有限合伙人必須具備（）的合格投資者A、風(fēng)險識別能力和風(fēng)險回避能力 C、風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力第 9 題：定增基金的發(fā)行價規(guī)定不低于公告前（）個交易日市價的（）。A、10。60% B、20。60% C、20。90% D、10。90%第 10 題：封閉式證券基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是（）。A、基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模B、基金規(guī)模是否固定 C、是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)督D、是否具有股權(quán)性第 11 題：根據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金合契約型基金。A、法律形式B、基金存續(xù)期C、投資理念D、基金規(guī)模B、風(fēng)險應(yīng)對能力和風(fēng)險承受能力 D、風(fēng)險應(yīng)對能力和風(fēng)險回避能力第 12 題：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》新申請私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿（）但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報告的，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。A、半年B、一年C、一個季度D、兩年第 13 題：根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（）為合伙企業(yè)成立日期。A、合伙協(xié)議簽署當(dāng)日B、合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期 C、合伙企業(yè)名稱確認(rèn)當(dāng)日D、合伙人發(fā)起當(dāng)日第 14 題：根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報告，經(jīng)（）簽名、蓋章后，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。A、全體合伙人 B、普通合伙人C、董事會D、有限合伙人第 15 題：根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿（）月的基金經(jīng)理從事投資、研究、2 B、3 C、4 D、1第 16 題：根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近（）沒有重大失信記錄，、兩年B、五年C、一年D、三年第 17 題：根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應(yīng)具備至少（）名高級管理人員。A、2 B、5 C、3 D、1第 18 題：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于非公開發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于（）萬。A、5000 B、3000 C、1000 D、2000第 19 題：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會采取相關(guān)紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重記入（）。A、誠信檔案B、違約檔案C、自律檔案D、處罰檔案第 20 題：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金（），并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）的附件。A、銷售協(xié)議、基金合同B、銷售協(xié)議、招募說明書 C、代理協(xié)議、基金合同D、代理協(xié)議、招募說明書第 21 題：根據(jù)《私募投資基金合同指引1號》的規(guī)定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運(yùn)營、審計(jì)、法律顧問等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金中列支相應(yīng)（）。A、管理費(fèi)B、托管費(fèi)C、服務(wù)費(fèi)D、運(yùn)營費(fèi)第 22 題：根據(jù)目前的基金備案情況私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以（）為主。A、有限合伙企業(yè)B、契約型C、公司型D、FOF第 23 題：公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A、基金公司投資人B、基金公司股東大會C、基金公司監(jiān)事會D、基金公司董事會第 24 題：公司型私募股權(quán)投資基金必須嚴(yán)格依據(jù)（）而設(shè)立，其法律法規(guī)程度相對要高于其他類型的私募股權(quán)投資基金。A、《創(chuàng)投辦法》B、《公司法》C、《基金法》D、《證券法》第 25 題：關(guān)于市凈率估值方法更加適合企業(yè)種類說法正確的是（）。A、資產(chǎn)流動性低的房地產(chǎn)企業(yè)C、資產(chǎn)流動性高的金融企業(yè)第 26 題：關(guān)于私募基金管理人的投資運(yùn)作行為。以下正確的是（）。A、因策略相同，將旗下兩個基金的資金合并賬戶管理B、保存基金的投資決策文件10年C、無需向投資者披露杠桿運(yùn)用情況D、因需要臨時籌措資金頭寸，管理人借用其它基金的資金第 27 題：關(guān)于有限合伙制說法錯誤的是()B、資產(chǎn)流動性低的金融企業(yè)D、以上均不對A、有限合伙人負(fù)責(zé)出資B、在國內(nèi)的普通合伙人通常為基金管理公司 C、普通合伙人代表整個私募股權(quán)基金對外行使權(quán)力D、普通合伙人沒有經(jīng)營管理權(quán)利，而有限合伙人有，但受到普通合伙人監(jiān)督第 28 題：合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人應(yīng)當(dāng)自作出變更決定或者發(fā)生變更事由之日起()內(nèi)，向企業(yè)登記機(jī)關(guān)申請辦理變更登記。A、十五日內(nèi)B、三十日內(nèi)C、五日內(nèi)D、十日內(nèi)第 29 題：合伙企業(yè)解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算。清算人由（）合伙人擔(dān)任。A、二分之一B、三分之一C、三分之二D、全體第 30 題：合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額的，在同等條件下，其他合伙人有（）。但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。A、優(yōu)先購買權(quán)B、優(yōu)先回售權(quán)C、優(yōu)先貶回權(quán)D、優(yōu)先轉(zhuǎn)換權(quán)第 31 題：合伙型私募股權(quán)投資基金說法正確的是()A、有限合伙人與普通合伙人共同發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢和資金優(yōu)勢。B、普通合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢，有限合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢。C、有限合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢。普通合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢。D、以上三項(xiàng)均不對第 32 題：基金必須向合格投資者轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓后基金份額持有人累計(jì)不得超過（）人數(shù)。A、基金合同約定B、招募說明書約定C、投資協(xié)議約定D、法定第 33 題：基金公司設(shè)有董事會，代表（）的利益行使職權(quán)。A、投資者B、基金公司C、基金管理公司D、基金托管公司第 34 題：基金管理人在公司型私募股權(quán)投資基金中存在形式為（）A、股東身份或內(nèi)部管理層的身份B、公司董事身份或內(nèi)部管理層的身份 C、公司董事身份或外部管理公司的身份D、股東身份或外部管理公司的身份第 35 題：基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定進(jìn)行備案。A、基金業(yè)協(xié)會 B、證券業(yè)協(xié)會C、中國證監(jiān)會D、中國銀監(jiān)會第 36 題：基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會，實(shí)施（）的自律管理。A、統(tǒng)一B、嚴(yán)格 C、差別化D、寬松第 37 題：基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募（）及其（）的方式。為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A、基金名單、基本情況 C、基金名稱、募集情況B、基金名單、募集情況 D、基金名稱、基本情況第 38 題：基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A、60日 B、20個工作日C、20日 D、60個工作日第 39 題：經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撒銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時（）基金管理人登記。A、核查B、修改C、復(fù)核D、注銷第 40 題：目前，我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，私募股權(quán)投資基金的資金的募集方式為（）。A、普通募集B、一般募集C、非公開方式募集D、公開方式募集第 41 題：評估企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營成果貢獻(xiàn)的價值方法是（）A、相對估值法B、經(jīng)濟(jì)增加值法C、成本法D、清算價值法第 42 題：企業(yè)在追加投資或融資過程中，后期發(fā)行的股票價格低于前期發(fā)行價格，前期投資者有權(quán)免費(fèi)獲取一定數(shù)額的新股或調(diào)整其轉(zhuǎn)換比例屬于()A、排他條款B、保密性條款C、回購權(quán)條款D、反攤薄條款第 43 題：如果非公開募集基金的累計(jì)人數(shù)超過（）人，就構(gòu)成公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。A、50 B、100 C、200 D、500第 44 題：申請登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知（）并變更申請登記內(nèi)容。A、證券業(yè)協(xié)會B、證監(jiān)會C、銀監(jiān)會D、基金業(yè)協(xié)會第 45 題：私募房地產(chǎn)基金多采?。ǎ@種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。A、有限合伙制 B、契約制C、公司制D、信托制第 46 題：私募股權(quán)投資的盈利過程中，基金將充分利用自身戰(zhàn)略、管理、財(cái)務(wù)等優(yōu)勢，優(yōu)化企業(yè)管理最大限度地提升企業(yè)價值屬于（）。A、價值提升階段B、價值放大階段C、價值發(fā)現(xiàn)階段D、價值持有階段第 47 題：私募股權(quán)投資基金的（）影響著投資期的長短。A、投資策略B、投資風(fēng)險C、投資標(biāo)的D、投資收益第 48 題：私募股權(quán)投資基金的投資者出資設(shè)立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基金持有人的利益行使基金財(cái)產(chǎn)權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)受托責(zé)任的方式屬于（）。A、公司型基金B(yǎng)、有限合伙人型基金C、FOF D、契約型基金第 49 題：私募股權(quán)投資基金投資回報最高的退出方式為（）。A、兼并收購B、公開上市C、回購D、破產(chǎn)清算第 50 題：私募股權(quán)投資基金盈利模式價值持有階段是指（）A、基金管理人依托自身的資本聚合優(yōu)勢和資源整合優(yōu)勢，對項(xiàng)目公司的戰(zhàn)略、管理、市場和財(cái)務(wù)，進(jìn)行全面的提升，使企業(yè)的基本面得到改善優(yōu)化，企業(yè)的內(nèi)在價值得到有效提升。B、基金管理人在完成對項(xiàng)目的盡職調(diào)查后，基金完成對項(xiàng)目公司的投資，成為項(xiàng)目公司的股東，持有項(xiàng)目公司的價值。C、即通過項(xiàng)目尋求，發(fā)現(xiàn)具有投資價值的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，、基金所投資項(xiàng)目在資本市場上市后，基金管理人要選擇合適的時機(jī)和合理價格，在資本市場拋售項(xiàng)目企業(yè)的股票，實(shí)現(xiàn)價值的最終兌現(xiàn)。第 51 題：私募股權(quán)投資收益呈現(xiàn)顯著的反周期特征，關(guān)于反周期特征說法正確的是（）A、經(jīng)濟(jì)衰退時平均投資收益高、而繁榮時期較低。B、經(jīng)濟(jì)衰退時平均投資收益高、而繁榮時期也較高。C、經(jīng)濟(jì)衰退時平均投資收益低、而繁榮時期較高。D、經(jīng)濟(jì)衰退時平均投資收益低、而繁榮時期也較低。第 52 題：私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A、100 B、300 C、500 D、1000第 53 題：私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。A、5 B、10 C、20 D、30第 54 題：私募基金管理人的（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職讀職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，、負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的高級管理人員B、董事會C、負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員D、總經(jīng)理第 55 題：私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在個（）、10 B、3 C、5 D、15第 56 題：私募基金管理人內(nèi)部控制要素中（）包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。A、風(fēng)險評估B、控制活動C、內(nèi)部監(jiān)督D、內(nèi)部環(huán)境第 57 題：私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)說法錯誤的是（）A、保證基金最低投資收益B、保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則 C、防范經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行D、確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時第 58 題：私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的。應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準(zhǔn)。A、基金招募說明書 B、基金托管協(xié)議C、基金合同附件D、基金銷售協(xié)議第 59 題：私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ、書面警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等措施B、罰款、公開譴責(zé)等措施 C、書面警示、暫停業(yè)務(wù)、取消業(yè)務(wù)資格D、罰款、取消業(yè)務(wù)資格第 60 題：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會（）填報及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。A、證券投資基金登記備案管理系統(tǒng)B、私募基金登記備案系統(tǒng) C、私募股權(quán)投資基金管理系統(tǒng)D、公募基金登記備案系統(tǒng)第 61 題：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評價內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善。體現(xiàn)了基金私募基金管理人內(nèi)控（）。A、適時性原則B、全面性原則C、執(zhí)行有效原則D、獨(dú)立性原則第 62 題：私募基金管理人應(yīng)