【正文】 第一篇：農(nóng)商銀行加強合規(guī)建設(shè)筑牢案件防控工作總結(jié)匯報材料＃＃農(nóng)商銀行加強合規(guī)建設(shè)筑牢案件防控第一關(guān)農(nóng)商銀行加強合規(guī)建設(shè)筑牢案件防控工作總結(jié)匯報材料 今年以來，＃＃農(nóng)商銀行堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的工作方針，以合規(guī)經(jīng)營管理工作為主線，以加大宣傳力度、強化組織管理、加強監(jiān)督檢查為重點，以樹立“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價值”的合規(guī)理念為目標，扎實推進合規(guī)經(jīng)營管理工作，內(nèi)控管理和案件防控水平不斷提高，為全行各項業(yè)務(wù)的健康快速發(fā)展提供了有力保障。一、加大宣傳力度，打好合規(guī)“預(yù)防針”。一是編發(fā)了合規(guī)短信。在員工使用的臺式機、筆記本電腦中安裝了合規(guī)屏保，開機畫面設(shè)置了合規(guī)風(fēng)險提示警示語和溫馨提示語，在關(guān)機畫面中設(shè)置了“今天你合規(guī)了嗎？”、“違規(guī)操作、害人害己”等提示語，進一步規(guī)范了員工操作行為，增強了合規(guī)操作意識,減少或避免了違規(guī)違紀行為的產(chǎn)生。二是編發(fā)了《合規(guī)簡報》。從2010年開始，＃＃農(nóng)商銀行共編發(fā)了《合規(guī)簡報》13期，刊發(fā)各類合規(guī)工作經(jīng)驗方面的文章20余篇，進一步加強了全行合規(guī)經(jīng)營管理工作經(jīng)驗的學(xué)習(xí)交流。三是編發(fā)了《＃＃農(nóng)商銀行合規(guī)建設(shè)》。該刊物每月編發(fā)一期，設(shè)“監(jiān)管動態(tài)”、“法規(guī)解讀”、“案例解析”、“合規(guī)動態(tài)”、“合規(guī)文化”等欄目，發(fā)給總行各部和各基層營業(yè)網(wǎng)點，并將其納入全員學(xué)習(xí)計劃。今年以來，共編發(fā)《＃＃農(nóng)商銀行合規(guī)建設(shè)》6期，發(fā)表文章52篇，累計印刷2100本，強化了全員依法合規(guī)經(jīng)營管理意識，對于滿足改革發(fā)展對合規(guī)文化建設(shè)工作的需要，取得了較好的效果。二、強化組織管理，筑牢合規(guī)“防火墻”。一是成立了專門職能部門。2011年10月，＃＃農(nóng)商銀行專門成立了合規(guī)部，負責(zé)全行合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)管理和合規(guī)文化建設(shè)等工作，明確了部門職責(zé)與工作分工。二是制定了合規(guī)制度。今年年初，＃＃農(nóng)商銀行結(jié)合自身工作實際，制定了《＃＃農(nóng)商銀行合規(guī)制度》，明確了合規(guī)目標、合規(guī)理念和管理原則、“兩會一層”的合規(guī)職責(zé)、合規(guī)部的組織體系及職責(zé)、其他職能部門和機構(gòu)的合規(guī)職責(zé)等內(nèi)容，進一步明確了董事會、監(jiān)事會和高級管理層及相關(guān)部門、崗位和人員的合規(guī)職責(zé)，采用歸口管理、分級負責(zé)、分層控制的模式，確保合規(guī)風(fēng)險得到有效管理與控制。三是強化了合規(guī)教育。＃＃農(nóng)商銀行制定了《＃＃年度培訓(xùn)學(xué)習(xí)方案》，明確了培訓(xùn)學(xué)習(xí)目標、內(nèi)容、時間、參加人員和考核方式，明確了各支行行長為第一責(zé)任人，要求各支行專門建立《合規(guī)學(xué)習(xí)記錄簿》，參加學(xué)習(xí)人員認真做好筆記。同時，為確保學(xué)習(xí)效果，＃＃農(nóng)商銀行專門制定了考核辦法，督導(dǎo)各單位培訓(xùn)學(xué)習(xí)開展情況，組織進行專項檢查，推動全行培訓(xùn)學(xué)習(xí)的正?；?、制度化、規(guī)范化，提高經(jīng)營水平和工作效率。今年以來，＃＃農(nóng)商銀行累計舉辦各類培訓(xùn)活動29項，培訓(xùn)天數(shù)達45天，參訓(xùn)人員達4485人次，覆蓋面達到了100%。三、加強監(jiān)督檢查，設(shè)置合規(guī)“高壓線”。一是制定了合規(guī)管理檔案，實行合規(guī)評價制度。＃＃農(nóng)商銀行制定并印發(fā)了《從業(yè)人員合規(guī)管理登記表》，將正式在編人員和業(yè)務(wù)崗合同工的合規(guī)培訓(xùn)學(xué)習(xí)、競賽比賽、違規(guī)違紀等內(nèi)容記錄在案，年底由各單位負責(zé)人對本單位從業(yè)人員進行年度合規(guī)評價，并將合規(guī)評價報告上報總行。二是建立了工作督辦制度。＃＃農(nóng)商銀行專門制定了《工作督辦單》，對全行重大工作事項進行督導(dǎo)，確保各業(yè)務(wù)條線能夠按時完成上級單位和總行領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項工作任務(wù)。目前，已制定下發(fā)《＃＃農(nóng)商銀行工作督辦單》18份。三是組織了合規(guī)風(fēng)險檢查。＃＃農(nóng)商銀行制定了《＃＃年度合規(guī)風(fēng)險檢查方案》，對各支行合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)管理和各項制度的執(zhí)行等情況進行現(xiàn)場檢查。今年以來，累計對南沙河等10家支行進行了檢查，發(fā)現(xiàn)問題25個，提出整改建議25條。第二篇：滕州農(nóng)商銀行加強合規(guī)建設(shè)筑牢案件防控第一關(guān)滕州農(nóng)商銀行加強合規(guī)建設(shè)筑牢案件防控第一關(guān)今年以來，滕州農(nóng)商銀行堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的工作方針，以合規(guī)經(jīng)營管理工作為主線，以加大宣傳力度、強化組織管理、加強監(jiān)督檢查為重點，以樹立“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價值”的合規(guī)理念為目標，扎實推進合規(guī)經(jīng)營管理工作，內(nèi)控管理和案件防控水平不斷提高，為全行各項業(yè)務(wù)的健康快速發(fā)展提供了有力保障。一、加大宣傳力度，打好合規(guī)“預(yù)防針”。一是編發(fā)了合規(guī)短信。在員工使用的臺式機、筆記本電腦中安裝了合規(guī)屏保，開機畫面設(shè)置了合規(guī)風(fēng)險提示警示語和溫馨提示語，在關(guān)機畫面中設(shè)置了“今天你合規(guī)了嗎？”、“違規(guī)操作、害人害己”等提示語，進一步規(guī)范了員工操作行為，增強了合規(guī)操作意識,減少或避免了違規(guī)違紀行為的產(chǎn)生。二是編發(fā)了《合規(guī)簡報》。從2010年開始，滕州農(nóng)商銀行共編發(fā)了《合規(guī)簡報》13期，刊發(fā)各類合規(guī)工作經(jīng)驗方面的文章20余篇，進一步加強了全行合規(guī)經(jīng)營管理工作經(jīng)驗的學(xué)習(xí)交流。三是編發(fā)了《滕州農(nóng)商銀行合規(guī)建設(shè)》。該刊物每月編發(fā)一期，設(shè)“監(jiān)管動態(tài)”、“法規(guī)解讀”、“案例解析”、“合規(guī)動態(tài)”、“合規(guī)文化”等欄目，發(fā)給總行各部和各基層營業(yè)網(wǎng)點，并將其納入全員學(xué)習(xí)計劃。今年以來，共編發(fā)《滕州農(nóng)商銀行合規(guī)建設(shè)》6期，發(fā)表文章52篇，累計印刷2100本，強化了全員依法合規(guī)經(jīng)營管理意識，對于滿足改革發(fā)展對合規(guī)文化建設(shè)工作的需要，取得了較好的效果。二、強化組織管理，筑牢合規(guī)“防火墻”。一是成立了專門職能部門。2011年10月，滕州農(nóng)商銀行專門成立了合規(guī)部，負責(zé)全行合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)管理和合規(guī)文化建設(shè)等工作，明確了部門職責(zé)與工作分工。二是制定了合規(guī)制度。今年年初，滕州農(nóng)商銀行結(jié)合自身工作實際，制定了《滕州農(nóng)商銀行合規(guī)制度》，明確了合規(guī)目標、合規(guī)理念和管理原則、“兩會一層”的合規(guī)職責(zé)、合規(guī)部的組織體系及職責(zé)、其他職能部門和機構(gòu)的合規(guī)職責(zé)等內(nèi)容，進一步明確了董事會、監(jiān)事會和高級管理層及相關(guān)部門、崗位和人員的合規(guī)職責(zé)，采用歸口管理、分級負責(zé)、分層控制的模式，確保合規(guī)風(fēng)險得到有效管理與控制。三是強化了合規(guī)教育。滕州農(nóng)商銀行制定了《2012培訓(xùn)學(xué)習(xí)方案》，明確了培訓(xùn)學(xué)習(xí)目標、內(nèi)容、時間、參加人員和考核方式，明確了各支行行長為第一責(zé)任人，要求各支行專門建立《合規(guī)學(xué)習(xí)記錄簿》，參加學(xué)習(xí)人員認真做好筆記。同時，為確保學(xué)習(xí)效果，滕州農(nóng)商銀行專門制定了考核辦法，督導(dǎo)各單位培訓(xùn)學(xué)習(xí)開展情況，組織進行專項檢查，推動全行培訓(xùn)學(xué)習(xí)的正?；?、制度化、規(guī)范化，提高經(jīng)營水平和工作效率。今年以來，滕州農(nóng)商銀行累計舉辦各類培訓(xùn)活動29項，培訓(xùn)天數(shù)達45天，參訓(xùn)人員達4485人次，覆蓋面達到了100%。三、加強監(jiān)督檢查，設(shè)置合規(guī)“高壓線”。一是制定了合規(guī)管理檔案，實行合規(guī)評價制度。滕州農(nóng)商銀行制定并印發(fā)了《從業(yè)人員合規(guī)管理登記表》，將正式在編人員和業(yè)務(wù)崗合同工的合規(guī)培訓(xùn)學(xué)習(xí)、競賽比賽、違規(guī)違紀等內(nèi)容記錄在案，年底由各單位負責(zé)人對本單位從業(yè)人員進行合規(guī)評價，并將合規(guī)評價報告上報總行。二是建立了工作督辦制度。滕州農(nóng)商銀行專門制定了《工作督辦單》，對全行重大工作事項進行督導(dǎo)，確保各業(yè)務(wù)條線能夠按時完成上級單位和總行領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項工作任務(wù)。目前，已制定下發(fā)《滕州農(nóng)商銀行工作督辦單》18份。三是組織了合規(guī)風(fēng)險檢查。滕州農(nóng)商銀行制定了《2012合規(guī)風(fēng)險檢查方案》，對各支行合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)管理和各項制度的執(zhí)行等情況進行現(xiàn)場檢查。今年以來，累計對南沙河等10家支行進行了檢查，發(fā)現(xiàn)問題25個，提出整改建議25條。（滕州農(nóng)商銀行彭偉）第三篇：農(nóng)商銀行合規(guī)管理辦法農(nóng)商銀行合規(guī)管理辦法第一章 合規(guī)組織架構(gòu)第一條 為有效控制某某農(nóng)商銀行（以下簡稱本行）合規(guī)風(fēng)險，維護安全穩(wěn)健經(jīng)營，根據(jù)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指 引》和《省農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險管理機制建設(shè)指導(dǎo)意見》的要求，結(jié)合本行實際，制訂本辦法。第二條 合規(guī)是指使各項經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致。本辦法所稱法律、規(guī)則和準則，包括總行制定的各種內(nèi)部操作規(guī)程和適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準則、行為守則 和職業(yè)操守。合規(guī)風(fēng)險是指因未遵循法律、規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。第三條 本辦法適用于總行各部室、各一級支行（含總行營業(yè)部，下同）、二級支行及分理處。第二章 合規(guī)職責(zé)第四條 合規(guī)組織架構(gòu)總行按照全面風(fēng)險管理、獨立性、協(xié)調(diào)與效率的原則，建立立體化合規(guī)管理架構(gòu)。第五條 董事會、監(jiān)事會及高管層負有各自的合規(guī)職責(zé)，總行設(shè)立合規(guī)管理部（以下簡稱合規(guī)部），作為本行合規(guī)風(fēng)險的歸口 管理部門，合規(guī)部受高管層領(lǐng)導(dǎo)并向其報告工作。在總行其他部 室、各一級支行、二級支行、分理處分別設(shè)立合規(guī)管理崗，各部室、分支機構(gòu)合規(guī)管理員受本單位主要負責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)，接受總行合 規(guī)部的監(jiān)督、評價和指導(dǎo)。第六條 合規(guī)部配備負責(zé)人 1 人，工作人員 23 人。第三章 合規(guī)職責(zé)第七條 董事會的合規(guī)職責(zé) 合規(guī)職責(zé)董事會對本單位的合規(guī)管理負總責(zé)，履行以下合規(guī)職責(zé)：（一）自覺遵守適用的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、行為準則、本 行章程和制度；（二）審議批準本行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實施；（三）每年對高管層提交的合規(guī)管理報告進行審議；（四）對合規(guī)報告中反映出的問題提出處理意見，督促高管 層抓好落實，使合規(guī)缺陷得到及時有效解決；（五）批準設(shè)立合規(guī)部門。第八條 監(jiān)事會的合規(guī)職責(zé)監(jiān)事會作為監(jiān)督機構(gòu)對合規(guī)經(jīng)營負有監(jiān)督責(zé)任，履行以下合 規(guī)職責(zé)：（一）自覺遵守適用的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、行為準則、本 行章程和制度；（二）監(jiān)督董事會和高管層合規(guī)職責(zé)的履行情況及合規(guī)政策 的實施情況；（三）每年對合規(guī)管理的有效性做出評估；（四）對引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險的董事、高管層人員提出罷免建 議；（五）調(diào)查經(jīng)營中的重大異常情況。第九條 高管層的合規(guī)職責(zé)高管層負責(zé)本行合規(guī)風(fēng)險的管理，履行以下職責(zé)：（一）自覺遵守適用的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、行為準則、本 行章程和各項規(guī)章制度；（二）負責(zé)制定、適時修訂合規(guī)制度、辦法，報經(jīng)董事會批 準后執(zhí)行；（三）貫徹執(zhí)行合規(guī)制度、辦法，發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時，及時采 取補救辦法，并追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任；（四）組建合規(guī)部門，配備合規(guī)人員，確保其有效運作；（五）制定合規(guī)管理計劃，每年至少一次對主要合規(guī)風(fēng) 險進行識別和評估，并向董事會和監(jiān)事會報告；（六）及時向董事會和監(jiān)事會報告出現(xiàn)的重大違規(guī)問題及應(yīng)對措施。第十條 合規(guī)部職責(zé)合規(guī)部作為本行合規(guī)風(fēng)險的歸口管理部門，履行以下合規(guī)職 責(zé)：（一）負責(zé)持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)、規(guī)章、制度的最新發(fā)展，聯(lián)系實際及時向高管層提供合規(guī)建議；（二）負責(zé)對本行各項業(yè)務(wù)流程、制度、辦法的合規(guī)性審查；（三）負責(zé)制定并組織實施本行合規(guī)管理計劃；（四）負責(zé)組織各部室梳理規(guī)章制度和操作規(guī)程，審核評價 內(nèi)部各項決策程序和操作規(guī)范的合規(guī)性，適時修訂合規(guī)手冊并監(jiān) 督實施；（五）負責(zé)合規(guī)文化建設(shè)，開展合規(guī)教育培訓(xùn)，承擔(dān)內(nèi)部合 規(guī)問題咨詢；（六）負責(zé)收集、分析可能預(yù)示潛在合規(guī)風(fēng)險的數(shù)據(jù)，如客 戶投訴、異常交易等，評價制度存在的合規(guī)缺陷；（七）負責(zé)通過合規(guī)風(fēng)險評估和檢查，針對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題 提出制度修改建議和風(fēng)險補救措施，及時督促相關(guān)部室和單位落 實整改；（八）負責(zé)與監(jiān)管部門的日常聯(lián)系，按規(guī)定向監(jiān)管部門報告 合規(guī)管理事項，及時反饋意見和建議；（九）負責(zé)對各部室、各級機構(gòu)合規(guī)管理員進行合規(guī)培訓(xùn)；（十）負責(zé)對省聯(lián)社合規(guī)部及本行要求履行的其他合規(guī)職責(zé)。第十一條 合規(guī)部履行合規(guī)職責(zé)的環(huán)境（一）合規(guī)部或合規(guī)管理人員在職責(zé)范圍內(nèi)獨立履行工作職 責(zé)。（二）合規(guī)部為履行其職責(zé)，經(jīng)行長同意，可以列席有關(guān)會 議，可通過查閱文件、與包括管理層在內(nèi)的有關(guān)人員交談、接受合規(guī)情況反映、利用本行各種信息管理系統(tǒng)等方式，獲取必要的 信息、記錄或檔案材料。其他部室、分支機構(gòu)和員工