【正文】 供應(yīng)商質(zhì)量要求 第 1 頁，共 32 頁 供應(yīng)商質(zhì)量要求 第 2 頁，共 32 頁 目的 本要求為確定供應(yīng)商與 之間關(guān)系的原則性文件，是作為每一個 供應(yīng)商所必須遵守的。 為保證產(chǎn)品具有穩(wěn)定的質(zhì)量，本要求闡明了在產(chǎn)品開發(fā)初期至批量生產(chǎn)的整個過程中供應(yīng)商必須開展并完成的各項工作。此外，本要求明確了供應(yīng)商需通過過程控制的方法來實現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量的一致性和可靠性。 供應(yīng)商必須完全理解本要求的全部內(nèi)容，并嚴(yán)格遵照執(zhí)行。 各有關(guān)部門將按照本要求的內(nèi)容對供應(yīng)商產(chǎn)品開發(fā)各階段的工作進(jìn)行檢查和認(rèn)可。 本供應(yīng)商質(zhì)量要求包含： ■目 錄 ■ 16 頁 正文和 30 頁附錄。 供應(yīng)商質(zhì)量要求 第 3 頁，共 32 頁 目 錄 條款 項 目 2 供應(yīng)商要求和職責(zé) 供應(yīng)商技術(shù)文件 來自 的技術(shù)資料 可行性 質(zhì)量保證 生產(chǎn)體制規(guī)劃 子供應(yīng)商 產(chǎn)品控制規(guī)劃 檢驗要求 檢驗設(shè)備狀況 產(chǎn)品包裝和運(yùn)輸 產(chǎn)品標(biāo)志 工程更改 與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的偏離 試驗和檢驗記 錄及其保存 產(chǎn)品可追述性 3 供應(yīng)商要求和規(guī)程 供設(shè)計適用性檢驗用的樣品（原型） 供產(chǎn)品 /工藝符合性檢驗用的樣品（試生產(chǎn)） 供貨起動 產(chǎn)品封樣樣件 4 由 公司進(jìn)行的規(guī)程 供應(yīng)商評價 供應(yīng)商質(zhì)量巡檢員 供貨一致性檢查 供貨質(zhì)量問題 5 產(chǎn)品及其特性的分類 產(chǎn)品特性分類 工藝特性分類 6 質(zhì)量要求 7 對供應(yīng)商評審要求 過程 AUDIT 評審要求 供應(yīng)商一日生產(chǎn)評審要 求 8 其它 供應(yīng)商質(zhì)量要求 第 4 頁，共 32 頁 附 表 № 名 稱 附表一 供應(yīng)商為南亞提供的產(chǎn)品清單 附表二 過程潛在的失效模式及后果分析示例（ PFMEA）（最低要求） 附表三 控制計劃示例（最低要求） 附表四 質(zhì)量與合格證書（ CQC 報告） 附表五 圖紙 /標(biāo)準(zhǔn)清單 附表六 分供方及零部件 /材料清單 附表七 設(shè)備、工裝、模具清單 附表八 專用檢具、檢測設(shè)備清單 附表九 南亞產(chǎn)品用戶反饋廢品率（ PPM）目標(biāo)值 供應(yīng)商質(zhì)量要求 第 5 頁，共 32 頁 2 供應(yīng)商要求和職責(zé) 供應(yīng)商技術(shù)文件 供應(yīng) 商必須制定、執(zhí)行和保證為 提供產(chǎn)品的質(zhì)量和可靠性的書面規(guī)程（產(chǎn)品圖紙、工藝文件和檢驗文件、質(zhì)量保證手冊、材料規(guī)格、試驗報告等）。 這些規(guī)程必須提供給 采購部供應(yīng)商質(zhì)量巡檢員進(jìn)行審查。 有關(guān)提供給 的材料和 /或產(chǎn)品中所含有害物質(zhì)的文件： 產(chǎn)品在安全性、生態(tài)學(xué)和對環(huán)境的影響方面應(yīng)符合國家法規(guī)要求，在初步洽談或提交樣件期間的產(chǎn)品必須提交與產(chǎn)品制造中使用的原材料或以后可能會使用的原材料內(nèi)所含化學(xué)成分的有關(guān)文件。特別是產(chǎn)品必須不含鎘，除非是圖紙上特別提出要求，但應(yīng)由南亞工程部批準(zhǔn)。 來自 的技術(shù)資料 向供應(yīng)商提供專用工程標(biāo)準(zhǔn)（圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、供應(yīng)商質(zhì)量要求等）并按需要更新這些標(biāo)準(zhǔn)。 供應(yīng)商應(yīng)將這些標(biāo)準(zhǔn)與其他更新資料一起保存好，保證它們在生產(chǎn)過程質(zhì)量控制時能正確使用。 可行性 供應(yīng)商在開發(fā)新產(chǎn)品或新工藝過程時，必須首先向 保證它們有能力開發(fā)和制造符合所有工藝要求的產(chǎn)品，并具有相應(yīng)的供貨能力。供應(yīng)商應(yīng)開展產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃（ APQP）工作，并報南亞采購部核準(zhǔn)。詳見本要求的167。 。 質(zhì)量保證 雖然產(chǎn)品的制造工藝和生產(chǎn)設(shè)備的獨立選擇、開發(fā)由供應(yīng)商完全負(fù)責(zé)，但它們的質(zhì)量保證體系至少應(yīng)包含下列要求 ： FMEA（故障模式和后果分析） 對所有產(chǎn)品和 /或由供應(yīng)商設(shè)計的產(chǎn)品，供應(yīng)商必須評估與產(chǎn)品設(shè)計或工藝過程有關(guān)的潛在故障起因和后果。因此，供應(yīng)商應(yīng)使用故障模式和后果分析（ FMEA）技術(shù)，通過對潛在故障模式的系統(tǒng)性分析，防止缺陷的發(fā)生。 FMEA技術(shù)適用于設(shè)計和制造工藝規(guī)程，因此： —— 對于供應(yīng)商設(shè)計的所有產(chǎn)品， 要求供應(yīng)商編制設(shè)計 FMEA。 —— 對于供應(yīng)商開發(fā)的所有產(chǎn)品， 要求供應(yīng)商編制過程 FMEA。 生產(chǎn)體系規(guī)劃 供應(yīng)商在獨立開發(fā)生產(chǎn)工藝規(guī)程和獨立選擇生產(chǎn)設(shè)備的過程中，必須 具備保證產(chǎn)品質(zhì)量和可靠性所需的一切必要手段，以便通過測量關(guān)鍵特性的工藝能力來確保 充分性和性能一致性。 通過測量工藝過程能力 Cp、 Cpk，以便能評價生產(chǎn)過程是否能夠保證零件特性在規(guī)定公差范圍內(nèi)（具體方法見 — 統(tǒng)計過程控制參考準(zhǔn)則）。 工藝過程控制規(guī)劃 供應(yīng)商必須通過對工藝參數(shù)的動態(tài)控制，保證對制造和裝配過程作最佳管理。 因此供應(yīng)商必須使生產(chǎn)過程的所有關(guān)鍵特性處于控制之下。 生產(chǎn)中檢查生產(chǎn)過程是否保持在受控狀態(tài)所需的方法是： ? 生產(chǎn)過程自動調(diào)整 這是結(jié)合在自動化系統(tǒng)中，以便在檢 測到生產(chǎn)過程偏移的基礎(chǔ)上作自動調(diào)整。 ? 通過計量檢查 這個方法通過 XR控制圖來識別決定生產(chǎn)過程易變性的系數(shù)，從而啟動最適當(dāng)?shù)募m正措施來防止不合格產(chǎn)品的生產(chǎn)。 ? 通過計數(shù)檢查 通過計數(shù)來檢查是應(yīng)用控制圖（ P圖、 C圖等）來合理地使用特性，并在定性數(shù)據(jù)（通過或不通過、存在或不存在等）的基礎(chǔ)上進(jìn)行分析，從而采取糾正措施，使缺陷大大地減少。 附注：這些檢查是在經(jīng)分析后，判斷它們不能用計量檢查的情況下進(jìn)行的。 子供應(yīng)商 供應(yīng)商必須對子供應(yīng)商的符合性作預(yù)防性評價，以保證子供應(yīng)商按照上述的要求執(zhí)行，并與供應(yīng)商采 用相同的質(zhì)量控制體系。 不論使用哪一種方法，供應(yīng)商應(yīng)保證對不合格產(chǎn)品與子供應(yīng)商一起立即采取糾正措施，且應(yīng)將評估準(zhǔn)則和采取的措施通知 。 只有當(dāng)子供應(yīng)商在供貨時所作的更改可能涉及生產(chǎn)過程周期和 /或材料更改時，才需將這些更改通知 供應(yīng)商質(zhì)量要求 第 6 頁，共 32 頁 。 產(chǎn)品控制規(guī)劃 在開始供貨前，供應(yīng)商必須編制控制計劃并向 采購部提供，該計劃應(yīng)概括所供產(chǎn)品的所有檢驗和控制手段。 控制計劃最低要求見“附表二”，控制計劃應(yīng)考慮以下內(nèi)容： ? 特性和相關(guān)重要性等級的說明（見 、 1）； ? 被控制的工藝過程階段； ? 要接受檢查的樣品 量； ? 與制造或子供應(yīng)商工藝過程穩(wěn)定性有關(guān)的檢查頻度； ? 所選擇的檢測、試驗設(shè)備以及檢查方法； ? 檢查頻次和 /或用于記錄檢驗結(jié)果的文件。 控制計劃還應(yīng)該包括向 交貨前對產(chǎn)品所作的功能、性能和可靠性檢查。 如果制造流程中包括除正常流程以外的操作，則必須將控制計劃擴(kuò)展到這些操作。 檢查要求 供應(yīng)商的檢具、量具和檢驗設(shè)備必須齊全且狀態(tài)完好，以保證產(chǎn)品在制造過程中的所有階段均能符合產(chǎn)品特性要求。檢驗設(shè)備的精度和校驗必須按書面維護(hù)規(guī)程執(zhí)行。 如果供應(yīng)商不具備某些檢查和試驗所必要 的設(shè)備，供應(yīng)商必須： a）向 采購部告知他無法檢查的特性以及他準(zhǔn)備委托試驗的合格實驗室的名稱； b）向 相關(guān)部門提交試驗報告副本，必要時，試驗報告副本必須與質(zhì)量合格證書等文件一起提交。 c）在規(guī)定時限內(nèi)保存好原始試驗文件。 檢驗設(shè)備狀況 需要時，供應(yīng)商必須能表明在批量供貨前，試驗所得出的資料和檢驗設(shè)備早已投入到有效使用中。 產(chǎn)品包裝和運(yùn)輸 產(chǎn)品包裝方法的選擇可能對產(chǎn)品質(zhì)量有重大影響。供應(yīng)商有責(zé)任向 咨詢，并使用能保證所有產(chǎn)品無損壞地到達(dá)其目的地的包裝方法。 對已確定的包裝方法的任何改動必須事先獲得 的書面許可。 產(chǎn)品標(biāo)記 供應(yīng)商必須建立并執(zhí)行對產(chǎn)品標(biāo)記的管理規(guī)定，它保證： a）對倉庫中的原材料、半成品和成品作明確的標(biāo)記； b）在整個制造過程周期中明確地區(qū)分“合格”和“不合格”產(chǎn)品； c）對生產(chǎn)流轉(zhuǎn)過程中的半成品零件作明確標(biāo)記。 如果同一種產(chǎn)品還要供應(yīng)其他客戶，則供應(yīng)商必須對裝有供 使用的產(chǎn)品的工位器具進(jìn)行標(biāo)識。 發(fā)貨時，供應(yīng)商必須對批量的每個工位器具使用正確的標(biāo)識。 工程更改 事先未得到 的正式許可 ，供應(yīng)商不得對產(chǎn)品進(jìn)行工程更改。供應(yīng)商由于內(nèi)部加工原因而想對產(chǎn)品進(jìn)行更改（不論是由供應(yīng)商還是由 提出的）時，必須提交更改批準(zhǔn)申請書，并附上與原始產(chǎn)品鑒定相類似的重新鑒定的試驗合格證書。 供應(yīng)商只有在收到 批準(zhǔn)書后才能進(jìn)行更改，批準(zhǔn)書不涉及有關(guān)工藝或制造問題的解決方法，這些方面應(yīng)由供應(yīng)商負(fù)完全責(zé)任。 供應(yīng)商必須對產(chǎn)品和 /或工藝過程（材料、加工工藝、處理等）的所有更改保持更改生效日期的記錄。 供應(yīng)商在更改產(chǎn)品供貨之前應(yīng)書面通知 有關(guān)部門。 在更改不涉及圖紙?zhí)柕那闆r下，對于更改產(chǎn)品的首次發(fā)貨，供應(yīng)商必須通過 在發(fā)貨文件（包裝箱、裝箱單、質(zhì)量合格證書）上標(biāo)明“更改”字樣以示區(qū)別。 與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的偏離 任何情況下對于具有 關(guān)鍵特性和特定要求 的產(chǎn)品， 不接受與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)偏離的批量供貨。 試驗和檢驗記錄及其保存 供應(yīng)商必須對產(chǎn)品的所有試驗和檢查結(jié)果進(jìn)行記錄，并在規(guī)定的時限內(nèi)保存好這些記錄：對于有 WK強(qiáng)制性要求并具有 1D產(chǎn)品特性等級的試驗和檢驗記錄保存期為 15年，同時供應(yīng)商必須能隨時提供其產(chǎn)品無質(zhì)量缺陷的相關(guān)證明資料；對于其他受控特性的試驗和檢驗記錄保存期為 2年。 供應(yīng)商還必須要求其子供應(yīng)商按上 述規(guī)定執(zhí)行。 供應(yīng)商質(zhì)量要求 第 7 頁，共 32 頁 包括子供應(yīng)商在內(nèi)的所有文件，在 需要時，供應(yīng)商應(yīng)立即向 提供。 產(chǎn)品可追溯性 在 技術(shù)文件上某些產(chǎn)品用下列符號進(jìn)行標(biāo)記： ? w – k（強(qiáng)制性要求） ? 1D（產(chǎn)品特性等級） 對于這些產(chǎn)品，供應(yīng)商必須按以下方式進(jìn)行處理： ? 用上列符號在相應(yīng)的文件（控制計劃、檢驗文件等）上標(biāo)明這些產(chǎn)品的相關(guān)工藝特性（見表 1）。 ? 用相關(guān)的工藝過程來控制產(chǎn)品的特性，以便保證 100%的合格性。 ? 建立相關(guān)制度，能明確地標(biāo)記出制造日期、檢查工號、檢查日期、所用材料批號等，并能對每一批產(chǎn)品作確切的跟蹤。 ? 必須在 批量供貨的每個產(chǎn)品上標(biāo)明制造日期或批號（按照標(biāo)準(zhǔn) ）。 3 供貨要求和規(guī)程 供設(shè)計適用性檢驗用的樣品（原型） 對在原型設(shè)計階段需要作為預(yù)防性評估的那些產(chǎn)品必須制備和提交樣品。這些樣品不需要由生產(chǎn)設(shè)備或工藝過程來進(jìn)行生產(chǎn)。（由供應(yīng)商自行設(shè)計的零件） 供產(chǎn)品 /工藝符合性檢驗用的樣品（試生產(chǎn)） 供應(yīng)商所提供的樣品，必須是從確定用于批量生產(chǎn)的設(shè)備和工藝過程的試制品中選取。（ OTS樣品） 供應(yīng)商必須對樣品進(jìn)行完整的試驗和檢查，以保證所提供的樣品全部符合技術(shù)標(biāo) 準(zhǔn)，并同時提供 CQC報告（見附 表四）。 可能要求公司有關(guān)人員到供應(yīng)商處參加試驗和檢查。 供應(yīng)商在供貨起動期間和在以后的重新鑒定階段（例如更改）都必須保證產(chǎn)品與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的符合性。 供貨起動 供應(yīng)商在新產(chǎn)品和 /或經(jīng)更改的產(chǎn)品初次批量供貨前，必須由 工程部、質(zhì)量部對供應(yīng)商提交的OTS 樣品進(jìn)行鑒定認(rèn)可，并經(jīng)采購部對供應(yīng)商進(jìn)行一日生產(chǎn)（ ODPT）評審合格，獲得 采購部準(zhǔn)許供貨的正式書面許可（配套認(rèn)可書）后。方可具有簽訂正式供貨合同的資格。 對于 只提供總尺寸圖紙和 /或供貨質(zhì)量要求的某些產(chǎn)品，或?qū)τ谀切┚哂兄T如 顏色、外觀等不能在圖紙或標(biāo)準(zhǔn)中充分表達(dá)或指出的特性的產(chǎn)品，需要產(chǎn)品封樣樣件。 在驗收檢查過程中，產(chǎn)品與要求的符合性是通過與產(chǎn)品封樣樣件的對比來確定的，因此，在有爭議的情況下，當(dāng)對涉及產(chǎn)品封樣樣件所代表的產(chǎn)品特性做出任何更改時，必須更換產(chǎn)品封樣樣件。同樣，對于那些易腐蝕、易老化或存放周期所影響的產(chǎn)品封樣樣件應(yīng)按期進(jìn)行更新。 產(chǎn)品封樣樣件體系是由 有關(guān)部門管理的，對已通過產(chǎn)品認(rèn)可的產(chǎn)品