【正文】 冀中能源井陘礦業(yè)公司 工程項(xiàng)目評審管理 制度 為進(jìn)一步加強(qiáng) 冀中能源井陘礦業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱為團(tuán)公司） 工程項(xiàng)目評審工作，規(guī)范工程項(xiàng)目管理程序，充分體現(xiàn)工程項(xiàng)目評審的規(guī)范性、科學(xué)性，依據(jù)集團(tuán)公司《固定資產(chǎn)投資及工程項(xiàng)目管理辦法》和《工程項(xiàng)目前期工作管理辦法》，制定本辦法。 第一條 成立工程項(xiàng)目評審委員會 主 任：集團(tuán)公司總經(jīng)理 副主任：集團(tuán)公司主管副總經(jīng)理 委 員：集團(tuán)公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、發(fā)展規(guī)劃部、非煤產(chǎn)業(yè)部、生產(chǎn)技術(shù)部、企業(yè)管理部、財務(wù)部、機(jī)電管理部、法律事務(wù)部等部門負(fù)責(zé)人。 辦公室：設(shè)在集團(tuán)公司發(fā)展 規(guī)劃部，辦公室主任由發(fā)展規(guī)劃部部長兼任。 工程項(xiàng)目評審委員會（以下簡稱“項(xiàng)目評委會”）下設(shè)專家評審委員會（以下簡稱“專家評委會”），專家評委會為非常設(shè)機(jī)構(gòu)。由項(xiàng)目評委會辦公室根據(jù)工程項(xiàng)目評審需要，報主任或 副主任同意，在項(xiàng)目評委會對工程項(xiàng)目評審前，首先進(jìn)行專家評審。進(jìn)行專家評審時，從集團(tuán)內(nèi)部專家?guī)斐槿? 專家，或從外部聘請專家，組成項(xiàng)目專家評委會。 專家評委會設(shè)主任 1 人，由集團(tuán)公司總工程師兼任，根據(jù)所評項(xiàng)目需要推選 12 名副主任，協(xié)助主任工作。 第二條 專家評委會的職責(zé) 負(fù)責(zé)對項(xiàng)目建議書或可研報告進(jìn)行技術(shù)可行性 和指定的某個專業(yè)方面進(jìn)行評審，并提出評審意見，做為項(xiàng)目評委會進(jìn)行項(xiàng)目評審時的依據(jù)和支撐。 第三條 項(xiàng)目評委會的職責(zé) 負(fù)責(zé)對項(xiàng)目建議書、可行性研報告進(jìn)行全面的評審和論證，對項(xiàng)目是否具備立項(xiàng)條件、項(xiàng)目技術(shù)方案和項(xiàng)目投資可行性作出科學(xué)、客觀的判斷，并提出正式評審報告，為董事會提供決策依據(jù)。重大投資項(xiàng)目報冀中能源集團(tuán) 有限責(zé)任 公司審批。非重大投資項(xiàng)目報冀中能源集團(tuán) 有限責(zé)任 公司備案。 第四條 工作制度 （一） 專家評委會工作制度 評審前準(zhǔn)備工作 （ 1） 根據(jù)項(xiàng)目評審需要，由發(fā)展規(guī)劃部提出項(xiàng)目需專家評審委員會評審的意見，經(jīng)項(xiàng) 目評委會主任批準(zhǔn)后，組織專家評審委員會進(jìn)行專家評審。 （ 2） 發(fā)展規(guī)劃部就項(xiàng)目需經(jīng)專家評審委員會評審的相 關(guān)事宜，向?qū)＜以u委會主任匯報，由專家評委會主任決定評審方案和擬聘專家。 （ 3） 會前 3 天發(fā)展規(guī)劃部負(fù)責(zé)將項(xiàng)目有關(guān)材料送達(dá)參會專家，通知項(xiàng)目主辦公司組織有關(guān)人員參會，準(zhǔn)備評審匯報。 專家評審會議 評審會議由專家評委會主任或副主任主持，評審專家、項(xiàng)目主辦公司有關(guān)人員參會。 評審會議程序： （ 1） 項(xiàng)目主辦公司匯報項(xiàng)目建議書（或可行性研報告）的主要內(nèi)容，及有關(guān)情況說明。 （ 2） 與會專家對有關(guān)問題進(jìn)行提問，項(xiàng)目 主辦公司與與會人員釋疑解答。 （ 3） 與會專家發(fā)表各自論證及評價意見，專家評審會主任綜合各專家意見形成統(tǒng)一的評審意見。 專家評委會評審意見，為項(xiàng)目評審委員會提供技術(shù)評審依據(jù)。 （二） 項(xiàng)目評委會工作制度 評審前準(zhǔn)備工作 （ 1） 集團(tuán)公司發(fā)展規(guī)劃部對各分公司所申報項(xiàng)目建議書或可行性研報告等材料進(jìn)行初審，按照《工程項(xiàng)目建設(shè)前 期管理辦法》的要求，達(dá)到上會評審條件。 （ 2） 集團(tuán)公司發(fā)展規(guī)劃部負(fù)責(zé)在項(xiàng)目評審會議召開 3天前將項(xiàng)目有關(guān)材料送達(dá)評審委員會成員，并通知項(xiàng)目主辦公司組織有關(guān)人員參會。 項(xiàng)目評審會議 評審會議由項(xiàng)目評 審委員會主任或副主任主持，集團(tuán)公司評委會成員、項(xiàng)目主辦公司有關(guān)人員參會。 評審會議程序： （ 1） 項(xiàng)目主辦公司匯報項(xiàng)目建議書（或可行性研報告）的主要內(nèi)容，及有關(guān)情況說明。 （ 2） 發(fā)展規(guī)劃部介紹專家評審意見，評審委員會成員對有關(guān)問題進(jìn)行質(zhì)詢提問，項(xiàng)目主辦公司與會人員釋疑解答。 （ 3） 評審委員會成員闡述各自評價意見。 （ 4） 主任或副主任進(jìn)行總結(jié)，提出綜合評價意見。 集團(tuán)公司發(fā)展規(guī)劃部根據(jù)評審結(jié)果，撰寫評審報告，為經(jīng)理辦公會或董事會提供決策依據(jù)和支撐。 第五條 集團(tuán)公司 各子（分）公司根據(jù)辦法編制科技創(chuàng)新管 理辦法 實(shí)施細(xì)則 ，并報集團(tuán)公司備案。 第 六 條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。 附件 2： 冀中能源井陘礦業(yè)集團(tuán) 有限公司 工程項(xiàng)目前期工作管理辦法 第一條 為提高 冀中能源井陘礦業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱集團(tuán)公司） 投資決策的科學(xué)性，有效防范投資風(fēng)險，避免投資決策失誤，使投資決策程序化、規(guī)范化，根據(jù)冀中能源集團(tuán)的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 第二條 本辦法中工程項(xiàng)目是指形成固定資產(chǎn)的新建、擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目等。 第三條 集團(tuán) 公司發(fā)展規(guī)劃部是工程項(xiàng)目前期工作的管理部門，負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)的管理工作。 第四條 工程項(xiàng)目按投資額和 投資性質(zhì)的不同劃分為重大項(xiàng)目和非重大項(xiàng)目。重大項(xiàng)目由冀中能源集團(tuán) 有限責(zé)任公司（以下簡稱冀中能源集團(tuán)） 負(fù)責(zé)管理，非重大項(xiàng)目由 集團(tuán) 公司負(fù)責(zé)管理。 （一）重大項(xiàng)目 1000 萬元以上的工程項(xiàng)目（不包括維簡項(xiàng)目） ； 冀中能源集團(tuán)直接投資的工程項(xiàng)目 ； 利用國家政策性補(bǔ)助資金的工程項(xiàng)目 ； 對外合資 1000 萬元以上的我方控股工程項(xiàng)目 。 （二）維簡及上述規(guī)定之外的工程項(xiàng)目為非重大項(xiàng)目。 第五條 選擇投資項(xiàng)目須遵守以下原則 ： （一）符合 集團(tuán) 公司發(fā)展總體規(guī)劃，突出主業(yè)，符合企業(yè)產(chǎn)業(yè)布局和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整方向，有利于 企業(yè)核心競爭力的提高 ； （二）項(xiàng)目投資規(guī)模與企業(yè)經(jīng)營資產(chǎn)規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債水平和實(shí)際籌資能力相結(jié)合 ； （三）充分進(jìn)行科學(xué)論證，預(yù)期投資收益不低于國內(nèi)同行業(yè)同期平均水平。 第六條 集團(tuán) 公司設(shè)工程項(xiàng)目評審委員會。根據(jù)需要下設(shè)專家評審委員會。 第七條 項(xiàng)目前期準(zhǔn)備工作是指從項(xiàng)目的提出到列入年度投資計劃之前的準(zhǔn)備工作。一般分為項(xiàng)目建議書、可行性研究和初步設(shè)計三個階段。 項(xiàng)目前期準(zhǔn)備工作的三個階段，在實(shí)際工作中可能有重疊或交叉，但前一階段是后一階段的編制依據(jù)。各階段的審批與實(shí)施必須按先后順序依次進(jìn)行。重大項(xiàng)目的項(xiàng)目 建議書、可行性研究報告和初步設(shè)計文件必須委托具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)或設(shè)計部門編制。 重大項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書、可行性研究和初步設(shè)計三個階段的文件原則上依次分別編制。非重大項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書與可行性研究報告、或可行性研究報告與和初步設(shè)計可以合并 編制。 第八條 重大投資項(xiàng)目審批 重大投資項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書和可行性研究報告需上報冀中能源集團(tuán)審批。上報材料及操作程序如下： 一、 項(xiàng)目建議書 (一 )二級單位需上報的文件和資料 申請項(xiàng)目建議書請示； 相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢設(shè)計單位編制的項(xiàng)目建議書； 項(xiàng)目初審意見； 必要 的支持性文件： (1) 項(xiàng)目的初步選址意見； (2) 環(huán)境保護(hù)初步意見； (3)涉及對外合資合作的項(xiàng)目需申報項(xiàng)目合作意向書草案、合作方資信狀況說明、法律風(fēng)險分析報告； (4)項(xiàng)目資金籌措說明； (5)其他須說明的事項(xiàng)。 (二 )項(xiàng)目建議書評審程序 發(fā)展規(guī)劃部對二級單位所上報項(xiàng)目建議書文件和資料進(jìn)行初審，達(dá)到規(guī)定條件的準(zhǔn)備評審；達(dá)不到規(guī)定條件的，提出整改意見退回補(bǔ)充完善。 發(fā)展規(guī)劃部將審核后的項(xiàng)目建議書及有關(guān) 資料 ，分 送 集團(tuán) 公司財務(wù)部、生產(chǎn)技術(shù)部、機(jī)電管理部、非煤產(chǎn)業(yè)部、法律事務(wù)部等有關(guān)部門初審。相關(guān)部門 在三個工作日內(nèi)將審查意見以書面形式報發(fā)展規(guī)劃部進(jìn)行匯總。發(fā)展規(guī)劃部根據(jù)各部門的評審意見，形成項(xiàng)目建議書審查意見（草稿）報主管副總經(jīng)理審查。 項(xiàng)目建議書審查意見（草稿）經(jīng) 集團(tuán) 公司主管副總經(jīng)理同意后， 提交項(xiàng)目評審委員會，項(xiàng)目評審委員會主任 組織召開項(xiàng)目評審會 對項(xiàng)目進(jìn)行 評審 （項(xiàng)目評審委員會根據(jù)需要組織專家對項(xiàng)目的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)進(jìn)行論證） ，形成項(xiàng)目建議書審查意見，由發(fā)展規(guī)劃部提交總經(jīng)理辦公會審定。 發(fā)展規(guī)劃部根據(jù)總經(jīng)理辦公會審定意見，擬定正式上報文件，經(jīng)董事長批準(zhǔn)后報冀中能源集團(tuán)審批。 二、 可行性研究報告 (一 )二 級單位需上報的文件和資料 申請可行性研究報告的請示； 相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢設(shè)計單位編制的可行性研究報告； 二級單位組織的評審委員會對可研的評審意見； 二級單位領(lǐng)導(dǎo)班子會對可研報告的意見（內(nèi)容包括項(xiàng)目可行性分析、優(yōu)劣勢分析、潛在風(fēng)險分析、資金籌措等）； 必要的支持性文件： (1)政府有關(guān)部門出具的建設(shè)用地規(guī)劃許可證； (2)影響環(huán)境評價報告及其批復(fù)； (3)財務(wù)部門編制的資金籌措方案可行性分析結(jié)論以及財務(wù)負(fù)責(zé)人審查意見； (4)供電、供水、消防等方面建設(shè)條件落實(shí)證明文件； (5)冀中能源集團(tuán) 或集團(tuán)公司 對該項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書批復(fù)意見； (6)涉及對外合資合作的項(xiàng)目需出具合資合作協(xié)議草案、合作方股東會決議和法律意見書； (7)須說明的其他事項(xiàng)。 (二 ) 可行性研究報告的評審 發(fā)展規(guī)劃部對二級單位所上報項(xiàng)目可行性研究報告文件和資料進(jìn)行初審，達(dá)到規(guī)定條件的準(zhǔn)備評審；達(dá)不到規(guī)定條件的，提出整改意見退回補(bǔ)充完善。 發(fā)展規(guī)劃部將審核后的項(xiàng)目可行性研究報告及有關(guān)要件，分送 集團(tuán) 公司財務(wù)部、生產(chǎn)技術(shù)部、機(jī)電管理部、非煤產(chǎn)業(yè)部、法律事務(wù)部等有關(guān)部門初審。相關(guān)部門在七個工作日內(nèi)將審查意見以書面形式報發(fā)展規(guī)劃部 進(jìn)行匯總。發(fā)展規(guī)劃部根據(jù)各部門的評審意見，形成可行性研究報告審查意見 （草稿） 報 項(xiàng)目評審委員會 審核。 經(jīng)主管副總經(jīng)理同意，發(fā)展規(guī)劃部 提交集團(tuán)公司項(xiàng) 目評審委員會，對項(xiàng)目技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的可行性進(jìn)行進(jìn)一步論證 ，形成可行性研究報告評審意見，報 集團(tuán) 公司董事會研究決策。 可行性研究報告經(jīng)董事會研究同意后，由發(fā)展規(guī)劃部擬定正式上報文件，經(jīng)董事長簽發(fā)報冀中能源集團(tuán)審批。 三、初步設(shè)計及概算的審查 冀中能源集團(tuán)負(fù)責(zé)重大項(xiàng)目初步設(shè)計的審定。 集團(tuán) 公司對重大項(xiàng)目的 初步設(shè)計初審后報冀中能源集團(tuán)審查。 項(xiàng)目的初步設(shè)計與可行性研究報告 中的主要建設(shè)內(nèi)容、技術(shù)方案、生產(chǎn)工藝流程、主要設(shè)備選型等基本相同，并且初步設(shè)計的概算投資額不超過冀中能源集團(tuán)批準(zhǔn)的可行性研究報告總投資估算的 10%，方可批復(fù)。項(xiàng)目的初步設(shè)計與可行性研究報告中的主要建設(shè)內(nèi)容、技術(shù)方案、生產(chǎn)工藝流程、主要設(shè)備選型等出現(xiàn)較大變更，或初步設(shè)計的概算投資額超過批準(zhǔn)的可行性研究報告總投資的 10%，該項(xiàng)目初步設(shè)計不予批復(fù)，須重新履行可行性研究報告有關(guān)修改程序。 第九條 非重大投資項(xiàng)目審批 非重大建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計文件由 集團(tuán) 公司組織審批。 第十條 工程項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計要嚴(yán)格按照規(guī)定的格式、內(nèi)容和要求編制。不符合要 求的一律不予受理。 第十一條 各二級單位應(yīng)定期向 集團(tuán) 公司匯報重大建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書、可行性研究報告 階段的 工作進(jìn)展情況。 第十二條 項(xiàng)目 的開工條件：一是必須有相應(yīng)級別的發(fā)改委關(guān)于項(xiàng)目準(zhǔn)入條件的核準(zhǔn)或備案手續(xù)；二是必須有省國資委關(guān)于出資人準(zhǔn)予項(xiàng)目建設(shè)的核準(zhǔn)或備案手續(xù)；三是必須列入集團(tuán)公司年度計劃