【正文】 華立集團(tuán)管理體制改革方案建議北大縱橫管理咨詢公司二零零一年一月管理體制必須適應(yīng)戰(zhàn)略，華立多元化、國際化戰(zhàn)略要求管理體制的變革現(xiàn)行體制 目標(biāo)體制以電能表業(yè)務(wù)為主的單一行業(yè)企業(yè)生物制藥、電力自動(dòng)化、電能表等齊頭并進(jìn)的典型無關(guān)多元化企業(yè)組織結(jié)構(gòu) 職能式 控股 /持有公司 公司管理行業(yè)的相似性 高 低公司管理的職能背景 有關(guān)的經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)（生產(chǎn)、市場、研究和開發(fā)） 主要是財(cái)務(wù)上員工規(guī)模 小 大內(nèi)部晉升的依賴性 大 小公司文化 強(qiáng) 弱國 際化 多 元 化 戰(zhàn) 略 為 目標(biāo)、管理體制改革的目標(biāo)是從混合型控股公司轉(zhuǎn)變?yōu)榧兇庑涂毓晒救A立現(xiàn)狀 華立未來混合型控股公司 純粹型控股公司從事股權(quán)控制，又從事電能表實(shí)際業(yè)務(wù)經(jīng)營，集團(tuán)管理職能與電能表管理職能沒有分開掌握子公司股份，利用控股權(quán)，影響股東大會(huì)和董事局，支配被控制公司的重大決策和經(jīng)營活動(dòng)決策和執(zhí)行分開；權(quán)責(zé)分明適當(dāng)授權(quán)；合理控制管理跨度和管理層次；產(chǎn)權(quán)經(jīng)營和產(chǎn)品經(jīng)營分開。法人治理結(jié)構(gòu)總部結(jié)構(gòu) /職能母子公司管理體制堅(jiān)持原則解決問題目錄法人治理結(jié)構(gòu) 總部職能 /結(jié)構(gòu) 母子公司管理體制建立良好的決策、監(jiān)督、執(zhí)行以及經(jīng)營者激勵(lì)機(jī)制權(quán)責(zé)分明權(quán)責(zé)分明 ,各司其職各司其職 委托代理委托代理 ,縱向授權(quán)縱向授權(quán) 激勵(lì)與制衡機(jī)制并存激勵(lì)與制衡機(jī)制并存?股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，它代表產(chǎn)權(quán)的所有者對所屬公司擁有最終的控制權(quán)和決策權(quán)；?董事會(huì)是公司的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，它對股東大會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行股東大會(huì)的決議；?監(jiān)事會(huì)是公司的自我監(jiān)督機(jī)構(gòu)，它對股東大會(huì)負(fù)責(zé)，依法對董事會(huì)和經(jīng)理擔(dān)任職務(wù)時(shí)的行為進(jìn)行監(jiān)督；?經(jīng)理是公司決策的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，對董事會(huì)負(fù)責(zé)，在公司章程和董事會(huì)授權(quán)的范疇內(nèi)行使職權(quán)，開展公司的日常經(jīng)營活動(dòng)。?股東大會(huì)作為委托人將其財(cái)產(chǎn)交董事會(huì)代理，并委托監(jiān)事會(huì)進(jìn)行監(jiān)督；?董事會(huì)作為代理者，又將公司財(cái)產(chǎn)委托給經(jīng)理層代理；?從公司的經(jīng)理層到公司的基本作業(yè)層之間，還存在著若干中間層次。?從激勵(lì)方面看，主要就是委托人如何通過一套激勵(lì)機(jī)制促使代理人采取適當(dāng)?shù)男袨椋畲笙薅鹊貙?shí)現(xiàn)委托人所與其達(dá)到的目的；?在公司內(nèi)部，存在股東大會(huì)與董事之間的制衡關(guān)系、董事會(huì)與高層經(jīng)理人員之間的制衡關(guān)系、監(jiān)事會(huì)與董事會(huì)和高級經(jīng)理人員之間的制衡關(guān)系等。明晰產(chǎn)權(quán)，充分發(fā)揮股東大會(huì)的決策功能二輕聯(lián)社 (占 12%)華立持股協(xié)會(huì)（占 88%） 168個(gè)自然人原有股東 現(xiàn)有股東優(yōu)點(diǎn)? 從法人股東明確為個(gè)人股東，投資主體產(chǎn)權(quán)明晰；? 增強(qiáng)了企業(yè)市場競爭能力和創(chuàng)新能力；? 增強(qiáng)了骨干員工股東意識(shí)。股東大會(huì)關(guān)鍵職責(zé)：? 決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；? 選舉和更換董事、監(jiān)事（由股東代表出任），決定有關(guān)他們的報(bào)酬事項(xiàng)；? 審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的報(bào)告，以及公司的年度財(cái)務(wù)方案、決算方案、利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；? 對公司增加或者減少注冊資本作出決議，對公司發(fā)行債券作出決議；? 對公司合并、分立、解散、清算等事項(xiàng)作出決議。增加外部董事（非執(zhí)行董事），防止內(nèi)部人控制建 議現(xiàn) 狀董事執(zhí)行董事專務(wù)董事5名3名執(zhí)行董事：總裁、董事長、副董事長2名專務(wù)董事：一名法律，一名電能表科技專務(wù)董事9名5名執(zhí)行董事：董事長、副董事長、電力自動(dòng)化產(chǎn)業(yè)執(zhí)行董事、生物制藥執(zhí)行董事、國際化執(zhí)行董事4名專務(wù)董事：增加一名電力自動(dòng)化科技董事、生物制藥科技董事弱化董事辦職能，增設(shè)附屬專業(yè)委員會(huì) ,加強(qiáng)集團(tuán)董事局的決策支持功能投資經(jīng)營職能資產(chǎn)管理職能發(fā)展規(guī)劃職能對外聯(lián)絡(luò)職能董事長秘書職能信息收集職能經(jīng)濟(jì)監(jiān)察工作執(zhí)行委員會(huì)財(cái)經(jīng)委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)薪酬考核委員會(huì)各委員會(huì)為董事局附屬機(jī)構(gòu)。由執(zhí)行董事負(fù)責(zé)，在董事局決議、公司章程、內(nèi)部細(xì)則規(guī)定的范圍內(nèi)行使董事局的一些職權(quán)。董事辦 附屬專業(yè)委員會(huì)增設(shè)執(zhí)行委員會(huì)，明確公司最高管理層委員會(huì)中最重要、也是權(quán)利最大的一個(gè)，是公司最高管理層，主要任務(wù)是決定和審議公司政策，并對大量日常工作和活動(dòng)作出協(xié)調(diào)性規(guī)定。5人，由正、副董事長、總裁、主管電力自動(dòng)化產(chǎn)業(yè)和電能表產(chǎn)業(yè)的副總裁，由董事長兼任主席。執(zhí)行委員會(huì)的職責(zé) 執(zhí)行委員會(huì)的組成每 兩 周 或 一 個(gè) 月 開 會(huì) 一 次增設(shè)財(cái)務(wù)委員會(huì)，強(qiáng)化財(cái)務(wù)決策功能代表董事局對公司財(cái)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行分析，確定財(cái)務(wù)政策、監(jiān)督檢查各部門工作績效、協(xié)調(diào)公司財(cái)務(wù)活動(dòng)；對公司的決算進(jìn)行審查，負(fù)責(zé)制定股利分配方案。集團(tuán)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)任主席，董事長、華立科技財(cái)務(wù)總監(jiān)、杭州華立股份財(cái)務(wù)總監(jiān)、重慶華立控股財(cái)務(wù)總監(jiān)為成員。財(cái)務(wù)委員會(huì)職責(zé) 財(cái)務(wù)委員會(huì)組成每 月 開 會(huì) 一 次增設(shè)審計(jì)委員會(huì)，加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)審查獨(dú)立審計(jì)公司的業(yè)務(wù)能力，參與選定合格的獨(dú)立審計(jì)公司；審計(jì)前與獨(dú)立審計(jì)公司就審計(jì)的范圍與程序進(jìn)行協(xié)商討論，復(fù)查研究審計(jì)結(jié)果，提出有關(guān)建議；有責(zé)任監(jiān)督審查公司內(nèi)部財(cái)務(wù)活動(dòng)，保證董事局得到可靠資料。由外部董事和集團(tuán)審計(jì)經(jīng)理組成審計(jì)委員會(huì)職能 審計(jì)委員會(huì)組成每 半 年 開 會(huì) 一 次加強(qiáng)計(jì)劃考核委員會(huì)的集團(tuán)管理職能，建議改名為薪酬考核委員會(huì)組 成 董事長任主席，副董事長、若干外部董事為成員工作方式 每半年開會(huì)一次職 能?通過經(jīng)常性定期研究，貫徹執(zhí)行正確的發(fā)展計(jì)劃，保證公司擁有勝任干練的最高管理集團(tuán)，保證各級領(lǐng)導(dǎo)的穩(wěn)定繼承和過度；?協(xié)助董事局考察總裁是否稱職，確定其職權(quán)任期和報(bào)酬，評價(jià)其工作成效；同時(shí)還負(fù)責(zé)評價(jià)各副總裁的工作，具體表現(xiàn)在吸收選拔新的董事、總裁時(shí)，薪酬考核委員會(huì)要確定標(biāo)準(zhǔn)，了解這些人員的經(jīng)歷、能力和學(xué)識(shí)，加以研究后提交公司審議；?負(fù)責(zé)公司高級領(lǐng)導(dǎo)備用人員的提名。加強(qiáng)各子公司戰(zhàn)略協(xié)調(diào)，按產(chǎn)業(yè)群設(shè)立若干經(jīng)營副總裁華立嘉控華立科技 電力自動(dòng)化重慶華立控股電能表生物制藥寬帶網(wǎng)絡(luò)技術(shù)華立房地產(chǎn) 重慶、浙江兩地房地產(chǎn)華泰 精細(xì)化工電力自動(dòng)化經(jīng)營副總裁電能表經(jīng)營副總裁生物制藥經(jīng)營副總裁來源主要任務(wù) 崗位要求：主要從事協(xié)調(diào)工作：在集團(tuán)范圍內(nèi)協(xié)調(diào)特定產(chǎn)業(yè)群的戰(zhàn)略關(guān)系。外部引進(jìn)與內(nèi)部提拔相結(jié)合：電能表由內(nèi)部提拔，生物制藥和電