理財活動風(fēng)險投資者教育典型案例(已修改)
2025-02-23 16:02 本頁面
【正文】 防范非法證券投資咨詢和委托理財活動風(fēng)險投資者教育典型案例 內(nèi)容 一、 非法證券投資咨詢典型案例 二、 非法證券委托理財?shù)湫桶咐? 三、 非法證券活動受害人的救 濟途徑 一、非法證券投資咨詢典型案例 一、非法證券投資咨詢典型 案例 ? 概念： ? 非法證券投資咨詢，是指有關(guān)機構(gòu)或個人未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)， 擅自從事為投資者或客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動。 非法證券投資咨詢主要的 幾種手法 ： ?通過建立網(wǎng)站、博客以及 、 MSN、 UC等聊天工具招收會員，推薦股票騙取錢財。 ?通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等媒體發(fā)布 “ 免費薦股 ” 廣告從事非法證券投資咨詢。 ?以出售炒股軟件為名從事非法證券投資咨詢。 非法證券投資咨詢主要的 幾種手法 ?以私募基金、內(nèi)幕消息為幌子從事非法證券投資咨詢。 ?以代客理財、坐莊操盤、收益分成等名義從事非法證券投資咨詢。 ?通過假冒或仿冒合法證券經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)之名從事非法證券投資咨詢。 非法證券投資咨詢主要的 幾種手法 ?以 “ 會員升級 ”“ 補款退賠 ”“ 維權(quán)收費 ” 等名義進(jìn)行多次行騙。 非法證券投資咨詢案例（案例一） ? 李某在瀏覽網(wǎng)頁時，看到一個財經(jīng)類博客，該博客發(fā)布了 “ 重大借殼機會，潛在暴力黑馬 ” 等 40多篇股評、薦股文章。在對這些文章的評論中，一些匿名人士回復(fù)說： “ 絕對高手 ” 、 “ 好厲害，我佩服死了 ” 、 “ 繼續(xù)跟你做 ” 等。李某通過博客中提供的 號碼與博主取得了聯(lián)系，繳納 3600元咨詢年費后成為會員，但換來的卻是幾只連續(xù)下跌的股票，李某追悔莫及。 案例一： 通過建立網(wǎng)站、博客以及 、 MSN、 UC等聊天工具招收會員，推薦股票騙取錢財 。 非法證券投資咨詢案例（案例一） ? 不法分子通過在網(wǎng)絡(luò)上采取 “ 撒網(wǎng)釣魚 ” 的方法，通過群發(fā)帖子及選擇性薦股樹立起網(wǎng)絡(luò)薦股 “ 專家 ” 的形象。這些所謂的 “ 專業(yè)公司 ” 都是無證券經(jīng)營資質(zhì)的假 “ 公司 ” ，所謂的“ 專家 ” 也大都初涉股市，并不具備高深的證券投資知識和技巧。 作案手法剖析 非法證券投資咨詢案例（案例一） 監(jiān)管部門提醒！ 非法證券投資咨詢案例（案例二） ? 張某在東方財富網(wǎng)的股吧上發(fā)現(xiàn)一篇文章，標(biāo)題是《明日重大利好消息出臺敬請關(guān)注》，他很好奇，點擊一看，是中信證券公司的網(wǎng)站，網(wǎng)站頂部寫著 “ 公司經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn) ” ，并有電子版的批準(zhǔn)證書。網(wǎng)站內(nèi)容主要有 “ 強力個股推薦 ” 、 “ 精確市場預(yù)測 ” 、 “ 實戰(zhàn)業(yè)績 ” 、 “ 漲停板股票服務(wù) ” 。張某撥打了網(wǎng)站底部顯示的手機號碼，業(yè)務(wù)員陳某說公司實力很強，有專人研究分析股票，近期幾只大牛股都抓住了。于是張某心動不已，按要求向中信證券的業(yè)務(wù)員 “ 陳某 ” 賬戶繳納了一個季度的服務(wù)費4380元，對方也傳真了一份已蓋章的服務(wù)合同，并口頭保
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