【正文】 227。2023安達信版權(quán)所有 中國民族國際信托投資公司 二零零一年十月九日 經(jīng)紀業(yè)務 管理變革 項目 項目組啟動會議 227。2023安達信版權(quán)所有 1 會議內(nèi)容 1. 項目目標 2. 項目范圍 3. 項目主要交付成果 4. 我們的工作方法 5. 項目計劃 6. 項目小組成員及職責 7. 需要民族做出的配合 1. 項目目標 227。2023安達信版權(quán)所有 3 經(jīng) 紀 業(yè) 務 變 革 項 目 項目目標 有效的工作方法 科學的項目實施 完善的項目交付成果 ?幫助民族證券掌握有效監(jiān)控營運風險的手段和方法 ?幫助民族證券尋找證券經(jīng)紀業(yè)務營運成本降低的空間 ?幫助民族證券發(fā)掘證券經(jīng)紀業(yè)務收入的增長潛力 2. 項目范圍 227。2023安達信版權(quán)所有 5 項目范圍 桔紅色標注的為本項目 的涉及部門 董事會 監(jiān)事會 總裁 咨詢委員會 辦 公 室 人力資源部 財務會計部 資金營運部 經(jīng)紀業(yè)務管理部 投資銀行部 研究發(fā)展部 稽核監(jiān)察部 投資理財部 資產(chǎn)管理部 北京證券營業(yè)部 北京和平里證券營業(yè)部 上海證券營業(yè)部 天津證券營業(yè)部 深圳證券營業(yè)部 大連證券營業(yè)部 沈陽證券營業(yè)部 長春證券營業(yè)部 通化證券營業(yè)部 哈爾濱證券營業(yè)部 吉首證券營業(yè)部 南京證券營業(yè)部 227。2023安達信版權(quán)所有 6 項目范圍（續(xù)） 項目主要工作范圍： ?發(fā)展企業(yè)客戶關(guān)系管理營運模型 ?業(yè)務流程及組織結(jié)構(gòu)重組，包含： ? 經(jīng)紀業(yè)務管理 ? 財務管理 ? 稽核管理 ? 采購與工程管理 ? 人事及行政管理 ? 業(yè)務流程重組不包含自營業(yè)務、投資銀行業(yè)務及代客理財業(yè)務的相關(guān)內(nèi)容 ?績效考評體系設計 ?實施后續(xù)支持 經(jīng)紀業(yè)務管理 ? 開戶 /銷戶（ AB） ? 營業(yè)部資金清算 ? A股法人清算 ? B股交易清算 ? 保證金存取 ? 交易委托 ? 資金轉(zhuǎn)帳 ? 債券清算 財務管理 ? 預算管理 ? 現(xiàn)金管理 ? 資產(chǎn)管理 ? 費用報銷管理 ? 固定資產(chǎn)管理 ? 會計管理報表 稽核管理 人事行政管理 ? 人事招聘管理 ? 員工培訓管理 ? 人事檔案管理 ? 績效考核管理 采購與 工程管理 ? 采購執(zhí)行 ? 采購驗收 ? 項目招標 ? 電腦設備采購申請 ? 營業(yè)部采購收貨 ? 營業(yè)部裝修工程 業(yè)務流程優(yōu)化 227。2023安達信版權(quán)所有 7 項目范圍（續(xù)） 民族證券未來的管理變革必須建立在明晰公司整體戰(zhàn)略目標及客戶關(guān)系管理營運模型的基礎上，對公司的組織架構(gòu)、業(yè)務流程（經(jīng)紀業(yè)務管理、財務管理、稽核管理、人事與行政管理、采購與工程管理）、以及績效考評體系（包括績效考評指標、核心能力素質(zhì)模型）等元素進行整合，并對公司現(xiàn)有的信息技術(shù)系統(tǒng)進行評估，才能實現(xiàn)預期的項目目標。 經(jīng)營戰(zhàn)略 信息技術(shù) 業(yè)績評估 業(yè)務流程 組織架構(gòu) 環(huán) 環(huán) 市 場 境 境 業(yè) 行 227。2023安達信版權(quán)所有 8 項目范圍（續(xù)） 經(jīng)營戰(zhàn)略 信息技術(shù) 業(yè)績評估 業(yè)務流程 組織架構(gòu) 我們的工作： ? 根據(jù)客戶關(guān)系管理、業(yè)務流程優(yōu)化以及績效管理的需要，審閱民族證券現(xiàn)有的企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略，以幫助企業(yè)戰(zhàn)略明晰化，并設計 客戶關(guān)系管理營運模型 ? 召開戰(zhàn)略明晰化研討會，明確民族證券的企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略，同時與民族證券管理層及項目成員進行交流并分享其他企業(yè)的相關(guān)經(jīng)驗 227。2023安達信版權(quán)所有 9 項目范圍（續(xù)） 我們的工作： ? 確定民族證券總部和上海證券營業(yè)部的組織結(jié)構(gòu)總體框架 ? 根據(jù)前期明確的企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略，對民族證券的經(jīng)紀業(yè)務管理、財務管理、稽核管理、采購與工程管理、人事及行政管理流程進行優(yōu)化和重組，以幫助民族證券達成更高的工作效率，更好的服務質(zhì)量及更強的成本競爭力 經(jīng)營戰(zhàn)略 信息技術(shù) 業(yè)績評估 業(yè)務流程 組織架構(gòu) 227。2023安達信版權(quán)所有 10 項目范圍（續(xù)） 我們的工作： ? 根據(jù)業(yè)務流程優(yōu)化及重組后的情況以及民族證券未來組織結(jié)構(gòu)總體框架，建立民族證券總部的主要部門及上海證券營業(yè)部的產(chǎn)出績效指標，提供各指標的計算方法、考核頻率和數(shù)據(jù)來源等 ? 向民族證券提供重組后架構(gòu)內(nèi)主要職位的核心能力素質(zhì)模型 經(jīng)營戰(zhàn)略 信息技術(shù) 業(yè)績評估 業(yè)務流程 組織架構(gòu) 227。2023安達信版權(quán)所有 11 項目范圍（續(xù)） 我們的工作： ? 根據(jù)客戶關(guān)系管理模型和企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略，對民族證券開展信息技術(shù)評估，規(guī)劃信息技術(shù)需求說明 經(jīng)營戰(zhàn)略 信息技術(shù) 業(yè)績評估 業(yè)務流程 組織架構(gòu) 227。2023安達信版權(quán)所有 12 組織架構(gòu)圖 主要部門職責 項目范圍（續(xù)） 我們的工作： ? 根據(jù)企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略，業(yè)務流程重組結(jié)果及績效管理體系，規(guī)劃重組后架構(gòu)內(nèi)的主要部門職責 經(jīng)營戰(zhàn)略 信息技術(shù) 業(yè)績評估 業(yè)務流程 組織架構(gòu) 企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略 績效考評體系 關(guān)鍵績效考評指標 重組后的業(yè)務流程 3. 項目主要交付成果 227。2023安達信版權(quán)所有 14 項目主要交付成果 項 目 管 理 和 轉(zhuǎn) 變 促 成 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略 明晰及客戶關(guān)系 管理營運模型 實施 后續(xù)支持 績效考評 體系設計 業(yè)務流程 及組織結(jié)構(gòu) 重組 ?現(xiàn)狀診斷性分析報告 ?國內(nèi)外先進證券企業(yè)的借鑒參考 ?戰(zhàn)略明晰化研討會相關(guān)資料 ?總部戰(zhàn)略藍圖、明晰戰(zhàn)略目標、行動計劃以及總部戰(zhàn)略持續(xù)調(diào)整的機制 ?內(nèi)外部客戶細分及客戶價值需求分析 ?高層次客戶關(guān)系管理營運模式，包括高層次關(guān)鍵 CRM業(yè)務流程描述、營運架構(gòu) ?信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)庫的評估和 e化/CRM業(yè)務需求 ?轉(zhuǎn)變準備度調(diào)查分析與戰(zhàn)略 ?重新設計的關(guān)鍵業(yè)務流程圖 ?其他流程的優(yōu)化和改善的建議 ?民族證券總部與證券營業(yè)部的未來組織架構(gòu) ?重組后架構(gòu)內(nèi)主要部門職責 ?制定包括提高營業(yè)收入、降低成本率、控制風險等的實施計劃 ?轉(zhuǎn)變溝通計劃與轉(zhuǎn)變促成行動計劃 ?民族證券總部的主要部門及證券營業(yè)部的產(chǎn)出績效指標 ?各指標的數(shù)據(jù)來源、計算方法及量度頻率 ?重組后架構(gòu)內(nèi)主要職位的核心能力素質(zhì)模型和績效評估體系 ?制定、回顧、調(diào)整指標的延續(xù)機制 ?項目實施管理培訓材料 ?促成人員觀念改變的協(xié)助和建議 ?實施進度匯報 ?實施推進程度的跟蹤與評估 4. 我們的工作方法 227。2023安達信版權(quán)所有 16 我們的工作方法：項目執(zhí)行方案 8周 16周 12周 項 目 管 理 轉(zhuǎn) 變 促 成 企業(yè)發(fā)展 戰(zhàn)略明晰及 客戶關(guān)系管理 營運模型 實施 后續(xù)支持 績效考評 體系設計 業(yè)務流程 及組織結(jié)構(gòu) 重組 第一階段 第二階段 第三階段 227。2023安達信版權(quán)所有 17 我們的工作方法 績效評估 體系建立 實施 評估 第一 階段 第二階段 第三階段 國內(nèi)外先進 證券企業(yè)借鑒 公司內(nèi)部 戰(zhàn)略明晰 客戶細分及 價值需求分析 民族內(nèi)部 現(xiàn)狀分析 項目管理和轉(zhuǎn)變促成 客戶關(guān)系管理模型 業(yè)務流程重組策略 戰(zhàn)略明晰 客戶關(guān)系管理模型 業(yè)務流程及 組織結(jié)構(gòu)重組 公司未來總 體組織框架 重組后架構(gòu)內(nèi)主要部門職責 業(yè)務流程 優(yōu)化及重組 實施后續(xù)支持 編制關(guān)鍵 績效指標 核心能力 素質(zhì)模型 實施 效果評估 227。2023安達信版權(quán)所有 18 第一階段的工作方法 主要工作方法 國內(nèi)外先進證券企業(yè)借鑒 公司內(nèi)部戰(zhàn)略明晰 客戶細分及價值需求分析 民族內(nèi)部現(xiàn)狀分析 第一階段報告 , 包括以下內(nèi)容： ? 國內(nèi)外先進證券企業(yè)的借鑒參考 ? 戰(zhàn)略明晰化研討會的相關(guān)資料 ? 現(xiàn)狀診斷性分析報告 ? 總部戰(zhàn)略藍圖、明晰戰(zhàn)略目標、行動計劃以及總部戰(zhàn)略持續(xù)調(diào)整的機制 ? 內(nèi)外部客戶細分及客戶價值需求分析 ? 高層次客戶關(guān)系管理營運模式，包括高層次關(guān)鍵 CRM業(yè)務流程描述、營運架構(gòu) ? 信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)庫的評估和 e化 /CRM業(yè)務需求 交付品 項目執(zhí)行指標 項 目 管 理 項 項 目 目 管 管 理 理轉(zhuǎn) 變 促 成 轉(zhuǎn) 轉(zhuǎn) 變 變 促 促 成 成企業(yè)發(fā)展 戰(zhàn)略明晰及 客戶關(guān)系管理 營運模型 企業(yè)發(fā)展 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略明晰及 戰(zhàn)略明晰及客戶關(guān)系管理 客戶關(guān)系管理營運模型 營運模型實施 后續(xù)支持 實施 實施后續(xù)支持 后續(xù)支持績效考評 體系設計 績效考評 績效考評體系設計 體系設計業(yè)務流程 及組織結(jié)構(gòu) 重組 業(yè)務流程 業(yè)務流程及組織結(jié)構(gòu) 及組織結(jié)構(gòu)重組 重組第一階段 第一階段 第一階段 第二階段 第二階段 第二階段 第三階段 第三階段 第三階段項 目 管 理項項 目目 管管 理理轉(zhuǎn) 變 促 成轉(zhuǎn)轉(zhuǎn) 變變 促促 成成227。2023安達信版權(quán)所有 19 第一階段的工作方法： 國內(nèi)外先進證券企業(yè)借鑒 國內(nèi)外 先進證券 企業(yè)的借鑒參考 安達信全球 最佳實踐數(shù)據(jù)庫 安達信以往 案例分析 國內(nèi)外證券 公司信息研究 主要工作方法國內(nèi)外先進證券企業(yè)借鑒公司內(nèi)部戰(zhàn)略明晰客戶細分及價值需求分析民族內(nèi)部現(xiàn)狀分析第一階段報告 , 包括以下內(nèi)容：? 國內(nèi)外先進證券企業(yè)的借鑒參考? 戰(zhàn)略明晰化研討會的相關(guān)資料? 現(xiàn)狀診斷性分析報告? 總部戰(zhàn)略藍圖、明晰戰(zhàn)略目標、行動計劃以及總部戰(zhàn)略持續(xù)調(diào)整的機制? 內(nèi)外部客戶細分及客戶價值需求分析? 高層次客戶關(guān)系管理營運模式，包括高層次關(guān)鍵 CRM 業(yè)務流程描述、營運架構(gòu)? 信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)庫的評估和 e化 /CRM 業(yè)務需求交付品項目執(zhí)行指標 化求化求227。2023安達信版權(quán)所有 20 第一階段的工作方法： 內(nèi)部現(xiàn)狀分析 稽核監(jiān)察部 總裁辦 經(jīng)紀業(yè)務管理部 財務會計部 人力資源部 辦公室 資金營運部 上海證券營業(yè)部 領導對項目的期望 公司重點改善和發(fā)展的方向 公司內(nèi)部目前的流程 關(guān)鍵控制點 可能存在風險的區(qū)域 信息系統(tǒng)對當前流程的支持度 。 。 。 現(xiàn)狀分析涉及的相關(guān)部門 現(xiàn)狀分析問卷的相關(guān)內(nèi)容 投資銀行部 投資理財部 目的為尋找與經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)的附加銷售機遇，訪談范圍只涉及與該目的相關(guān)的部分。 主要工作方法國內(nèi)外先進證券企業(yè)借鑒公司內(nèi)部戰(zhàn)略明晰客戶細分及價值需求分析民族內(nèi)部現(xiàn)狀分析第一階段報告 , 包括以下內(nèi)容：? 國內(nèi)外先進證券企業(yè)的借鑒參考? 戰(zhàn)略明晰化研討會的相關(guān)資料? 現(xiàn)狀診斷性分析報告? 總部戰(zhàn)略藍圖、明晰戰(zhàn)略目標、行動計劃以及總部戰(zhàn)略持續(xù)調(diào)整的機制? 內(nèi)外部客戶細分及客戶價值需求分析? 高層次客戶關(guān)系管理營運模式，包括高層次關(guān)鍵 CRM 業(yè)務流程描述、營運架構(gòu)? 信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)庫的評估和 e化 /CRM 業(yè)務需求交付品項目執(zhí)行指標 化求化求227。2023安達信版權(quán)所有 21 第一階段的工作方法： 內(nèi)部現(xiàn)狀分析示例 問題描述 最佳實踐 潛在利益 相關(guān)建議 復雜度 優(yōu)先級 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 高 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 中 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 低 ? ? 主要