【正文】 Engineering a Better World 對外投資和工程項目風險評估 The Practice of International Investment and Project Risk Management 內(nèi) 容 概 要 1. 背景介紹 2. SEG項目風險管理實踐 3. 短期規(guī)劃 一、背景介紹 ? 迚一步縮小不世界領先工程公司在項目管理方面的差距 ? 接軌國際工程項目風險管理的國際慣例 ? 努力應用國際慣用的風險量化技術分析項目索面的風險，持續(xù)提高 風險管理的有效性 1. 國際石油公司對大型項目風險管理均提出明確的要求 2. 業(yè)主、 PMC和承包商兯同管控項目的主要風險 Off line Business? On line Business? ??? 公司戰(zhàn)略 業(yè)主要求 接軌國際 “風險管控”已經(jīng)成為公司國際化經(jīng)營的重要戓略 （一）必要性 人才 公司全面風險管理委員會 境外項目風險管理委員會 項目風險管理研究組 保障機制 為高效開展國際工程風險管理 ， 從組織構(gòu)建 、 體系建立和人才隊伍三方面給予大力保障 。 體系 組織 境外項目風險管理辦法 境外項目市場開發(fā)風險管理實施細則 境外項目執(zhí)行風險管理實施細則 境外項目匯率鳳霞實施細則 境外固定資產(chǎn)投資風險評估實施細則 境外項目合同風險專題 外部專家： 美國、英國專家培訓和智力支持 內(nèi)部專家： Inhouse專家 （二）保障機制 Ji ang **P r o je c t D ir e c to r a teLu **P r o je c t Ma n a g e rShi **QA /Q C Ma n a g e rQ u **H S E Ma n a g e rRen **E n g r . Ma n a g e rXie **P r o c . Ma n a g e rH u **S it e Ma n a g e rCao **C o n tr o l Ma n a g e rCao **R is k Ma n a g e rTiao**A d m in is tr . Ma n a g e rLi **P r e c o m m is si o n ing . Ma n a g e rG ao **B u si n e ss Ma n a g e rZha ng **I T Ma n a g e r國際業(yè)務部 投標報價部 項目管理部 《 境外項目風險管理體系 》 受到公司主管領導 、 中層領導 、 國內(nèi)外專家 、 工程師的大力支持和積極參與 ， 他們?yōu)?《 體系 》 推動做出很大的貢獻 。 （三）項目風險管理流程 投資方層面 咨詢服務：機會研究和可行性研究 承包商層面 定性分析 定量分析 投資回報的概率分析 經(jīng)濟分析 Bid/No Bid定性分析 設定風險預警線 定性分析 定量分析 測算費用風險儲備 Monte Carlo模擬技術 定性分析 定量分析 測算進度 /費用風險儲備 Monte Carlo模擬技術 基本 流程 圖例 蒙特卡羅 (Monte Carlo， MCS)模擬是一種通過設定的隨機過程 ， 丌斷對輸入變量抽樣 ， 反復生成輸出變量數(shù)據(jù)序列 ， 計算參數(shù)估計量和統(tǒng)計量 ， 迚而研究其分布特征的方法 。 對二工程建設項目而言 ，蒙特卡羅模擬時 ， 根據(jù)每項變量的概率分布函數(shù) （ 如三角分布 ） ， 仸意選取隨機數(shù) ， 經(jīng)過上千次疊加 ， 計算總費用和完工日期的概率分布不敏感性排序 ——必須依靠軟件 。 （四）項目風險量化必備技術： MCS 風險驅(qū)動分析 不確定性 /風險集成分析 生概率不影響 目標項 特征： 相對容易、有效 (事階 )蒙特卡羅模擬技術 影響因素 特征： 規(guī)模實踐初級階段 復雜性 1990~2023 20232023 20232023 不確定性分析 分布 蘭系數(shù) 特征： ，分析過程粗燥 人工智能、混沌理論，風險量化新紀元 2023~ 復雜 性理 論 系 統(tǒng)動 力 學 （四）項目風險量化必備技術：模型分類 工具 主要特征： 功能齊全 迚度 /成本風險分析 主要特征： 科學研究 功能較多 丌能直接完成 2D Monte Carlo模擬 主要特征： 功能齊全 價格低廉 迚度 /成本風險分析 主要特征： 科學研究 投資 /幵購 成本風險分析 ACUMEN Polaris， solely developed and applied by NASA with kinds of new functions in 2023, will shortly threaten Pertmaster greatly! And ARM？ How to proceed? Integration MIS Project， Program Portfolio （四）項目風險量化必備技術：工具和平臺 背景介紹 Basic Knowledge ARM 購買 SEGIBMPRMIS 自行開發(fā) 項目群全面風險管理平臺 （五）項目風險管理系統(tǒng)平臺 投標報價階段高風險主要包括： ? 工期（施工） ? 估算誤差 ? 工作簽證和勞工許可 ? 技術 標準規(guī)范 ? 業(yè)主資金 投標報價 項目執(zhí)行 項目立項 （六）總部層面項目群風險管理 基二資源有限沖突情冴下項目群風險評估和優(yōu)選模型 （六）總部層面項目群風險管理 （七）項目風險預警體系 1 2 3 4 5指標體系 權重 指標類別 權重 指標名稱 權重 低風險 較低風險 中等風險 較高風險 高風險材料價格波動 W(11) □ □ □ □ □現(xiàn)金流風險 W(12) □ □ □ □ □匯率波動和管制 W(13) □ □ □ □ □關鍵設備供貨延誤 W(21) □ □ □ □ □人員動遷延誤 W(22) □ □ □ □ □工效降低 W(23) □ □ □ □ □施工分包 W(31) □ □ □ □ □索賠 W(32) □ □ □ □ □進度款及時支付 W(33) □ □ □ □ □工程量變更 W(34) □ □ □ □ □設計范圍變更 W(35) □ □ □ □ □不可抗力 W(36) □ □ □ □ □項目執(zhí)行計劃不佳 W(41) □ □ □ □ □施工技術和方案不合理 W(42) □ □ □ □ □專利技術污染 W(43) □ □ □ □ □標準規(guī)范不熟悉 W(44) □ □ □ □ □人身財產(chǎn)安全 W(51) □ □ □ □ □罷工、抗議等 W(52) □ □ □ □ □健康安全 W(53) □ □ □ □ □政治局勢不穩(wěn)定 W(61) □ □ □ □ □經(jīng)濟動蕩、通脹 W(62) □ □ □ □ □宗教、風俗等 W(71) □ □ □ □ □公共安全、社會治安等 W(72) □ □ □ □ □法律法規(guī)的穩(wěn)定性 W(81) □ □ □ □ □法律法規(guī)的適用性 W(82) □ □ □ □ □自然環(huán)境風險 W(9) 自然風險發(fā)生的可能性 W(91) □ □ □ □ □技術風險 W(4)公共安全風險 W(5)項目特有風險：非系統(tǒng)風險A1費用風險外部風險：系統(tǒng)風險 A2政治經(jīng)濟風險 W(6)社會文化風險 W(7)法律和政策風險 W(8)風險調(diào)查問卷和打分W(1)進度風險 W(2)合同風險 W(3)說明：專家只需在表格□中打勾。1 2 3 4 5指標體系 指標類別 指標名稱 低風險 較低風險 中等風險 較高風險 高風險 綜合評價指標 紅燈 黃燈 綠燈材料價格波動 % %1% 1%2% 2%3% 3% 評估范圍 （0 . 5 , 1 ] (,] (0,]現(xiàn)金流風險 % %2% 1%3% 2%4% 4% 預警燈 ● ● ●匯率波動和管制 % %1% 1%2% 2%3% 3%關鍵設備供貨延誤 （1 , 7 ] (7,10] (10,15] (15,20] ( 2 0 , …）人員動遷延誤 （1 , 7 ] (7,10] (10,15] (15,20] ( 2 0 , …）工效降低 （1 , 7 ] (7,10] (10,15] (15,20] ( 2 0 , …）施工分包 小 較小 中等 較大 很大索賠 小 較小 中等 較大 很大進度款及時支付 （1 , 7 ] (7,10] (10,15] (15,20] (20,24]工程量變更 小 較小 中等 較大 很大設計范圍變更 小 較小 中等 較大 很大不可抗力 小 較小 中等 較大 很大項目執(zhí)行計劃不佳 小 較小 中等 較大 很大施工技術和方案不合理 小 較小 中等 較大 很大專利技術污染 小 較小 中等 較大 很大標準規(guī)范不熟悉 小 較小 中等 較大 很大人身財產(chǎn)安全 01 12 23 35 5罷工、抗議等 03 35 57 710 7健康安全 小 較小 中等 較大 很大政治局勢不穩(wěn)定 小 較小 中等 較大 很大經(jīng)濟動蕩、通脹 % %1% 1%2% 2%3% 3%宗教、風俗等 小 較小 中等 較大 很大公共安全、社會治安等 小 較小 中等 較大 很大法律法規(guī)的穩(wěn)定性 小 較小 中等 較大 很大法律法規(guī)的適用性 小 較小 中等 較大 很大自然環(huán)境風險 自然風險發(fā)生的可能性 小 較小 中等 較大 很大